项目风险管理博士学位

项目风险管理

刘伟博士

2002年5月22日

风险的定义风险：一种不确定的事件或条件，如果它发生，将会对项目目标造成正面或负面的影响”风险有以下属性：一个事件发生概率造成影响风险的种类主要有两种商业风险–正常商业的一部分，例如竞争者推出类似的产品市场变化经济条件改变纯风险–我们可以通过上保险应对风险，例如气候地震外汇汇率练习风险来源-1外部–法律/法规/环境/政府内部–进度/成本/范围变更/糟糕的计划/没有经验的项目经理技术–技术的发展变化不可预见–一般只有不到10%是真的不可预见的(牢记–风险可能会带来坏的结果，也可能会带来好的结果)风险来源–2进度/时间成本/预算质量/规范执行情况/项目范围(三约束条件!!)风险的特点概率(可能性)-风险发生的概率造成后果有一个范围–影响（impactoramountatstake）可能发生的时刻–何时该风险发生（在项目的生命周期内）预期的发生频率风险的征兆早期告警迹象–应该得到确认和监测触发事件（Trigger）–可以造成风险成真的事件(将触发按照风险管理计划采取应对行动)风险管理风险管理：

一种对项目风险进行识别、分析、应对的系统过程。它包括鼓励对项目目标有正面影响的风险发生并加强其影响、减小对项目目标有负面影响的风险发生并减弱其影响。”风险管理过程项目风险管理风险管理计划编制风险识别定性风险分析定量风险分析风险应对计划编制风险监督和控制风险管理计划编制输入项目章程明确的岗位和职责组织的风险管理方针项目干系人的风险承受限度风险管理计划的模板工作分解结构（WBS）工具和技术计划编制会议输出风险管理计划确定何种风险可能对项目产生影响，并文档记录这些风险的特性风险识别输入风险管理计划项目计划输出风行分类历史信息工具和技术文档评审信息收集手段检查表假设分析图解技术输出风险触发事件对其它过程的输入风险识别参与风险识别的人员项目团队成员风险管理团队成员客户最终用户项目干系人其他项目经理专家!!何时识别风险?在项目开始时就进行风险识别,并且在每一个阶段,特别是在每个阶段的开始进行风险识别反复执行的（Iterative）编制风险列表历史信息类似项目的情况专家头脑风暴关于编制风险列表的会议会见专家很好的方法提出恰当的问题可以是定性或定量的选择合适的专家提出恰当的问题问题构思（Framing）民意测验的人懂得这个诀窍–举例问题1:是否应该给律师少付些？问题2:你是否同意人应该等到的报酬与其专业能力成正比？参看关于framing的讲义“….采取最简单的办法….”…她是一个一日游的旅游者……等等人们依靠“经验规律”作决策数据可获得性假设具有“代表性”以前“类似的”经历沉没成本（SunkCosts）自圆其说－承认失败（Selfjustification–admissionoffailure）相互支持集体决策改进组内磋商或是向专家咨询头脑风暴面对面电子化Delphi法有步骤的会谈（StructuredInterviews）NominalGroupStepladder定性风险分析评估已识别风险的影响和可能性的过程就风险/风险的重要性排定优先次序输入风险管理计划已识别的风险数据精确性概率和影响的衡量尺度假设工具和技术风险概率和影响风险概率/影响定级评定矩阵对项目假设条件进行检验数据精确等级排序输出项目总体风险等级排序主要风险的优先次序需进一步分析和管理控制的风险的清单定性分析结果中反映的“趋势”定性风泛险分析按优先哪级排次暑序时间要临求的重队要程度可获贼得信谦息的旷质量评估风宁险发生植的概率坦和其后妻果趋势分杂析决不孕是仅领仅分丙析一触次，向这是恰长期嫩的工泳作－胶要重面复采近用概率/能影响及矩阵表概率高中低小中大影响概率的篇评估高/中产/低分析类穿似的项辨目必要的辛准确性对影响仆的评估会有火什么获样的马影响时间/兔成本/良质量/缸客户的疏验收?影响项目公司客户大/予中/叉小定量悉风险硬分析量化带分析召每一福个风妄险的忠概率逮及其偿对项汁目目踩标造机成的孕后果输入风险管仍理计划已识遥别的纳风险风险渴的优闷先次篮序清达单需进一铅步分析唐和管理胁控制的笼风险的丑清单历史率信息工具鸟和技烦术访谈敏感度僚分析决策树树分析模拟输出量化的屋风险优跨先次序浇清单项目爬的概畅率分亚析达到成俱本目标贺和时间报目标的谈概率定量循风险民分析螺结果声所反奋映的垫趋势定量航风险警分析这个母过程丝式不总蝇是必猫要的太小丸的项看目不可能脚做分析–项目缺芽乏明确忍的定义不可能炕做分析–项目宽太不捎寻常不可宴能做亦分析–项目太掌紧急如果可般能，我乞们可以虚使用决策分孔析模拟风险量黑化包括:确定华:发生持概率影响重要根性的仅级别可以咏是定性能的津–记有根陷据的浮推测单（an胸edu分cat胁ed剂gue安ss）定量的拐–测根据计更算的估压算结果蒙特翼卡罗许（Mon紧te袜Car垦lo）仿射真法一种随复机产生壮数据并探进行很纠多次“模拟执厌行”项目愤，使紫用网呼络图轻和计沾划评指审技鹊术（PE葬RT礼）对项可目进精度进提行仿通真估幻玉算也可锡以用纹于对恳预算邪的仿范真估工算（材利用PE御RT济）可以用渠于整个毒项目，妈也可以称针对某秃个单个踢任务注意：爪网路图申中路径敬交汇处–此处风女险会增晌大计划评默审技术馒（Pr卷og琴ra结m怀Ev使al悼ua晃ti窃on旦a殿nd飘R斩ev接ie扑w危Te炕ch晌ni峡qu雅e）一种些采用凝概率韵估算夫的网邻络图一种目评估假活动挑或任将务很粥可能栗的工监期（果历时啄）的献方法PER超T一种炸很好符的风培险管规理技惑术，候对每屋一个理认为盐都考虫虑它泽在时腊间和覆成本晌上的矿数值昼范围–乐观丑的,悲观的睛和过最可能的接下臣来使庸用PE铜RT公式(假设谨以正揭态分农布，让或者扯叫Be怠ta分布)计算田结果扑的期刮望值乐观到的追+让4*诞最可珍能的+悲观的6在9白5％矮的情堂况下完不会损超出峰这个遗期望陵值。PE毕RT依–活动历侵时发生的谦概率可能券的历渔时（栋工期声）高低乐观诞的悲观的最可种能的PE笛RT加权平蜜均=乐观的.+设4(最可颤能的)+悲观万的6Be萍ta分布期望友货币暴值断（Exp疑ect遇ed逝Mon衣eta吐ry循Val评ues训）-朵1常常厌在“决策树”的考颠题中非常语简单泽!烛!!发生概薪率和其庭影响的趋乘积例如至“炭如果暗任务A的发生哲概率是令10％拉，它的世影响是拾，US嘱$2帜0,办00遍0那么A的期望丙货币值薯是多少聪？答案界–US廉$2虹00挣0期望岛货币心值（Ex茎pe梯ct腿ed旱M蹈on桶et包ar搏y宽Va博lu鸽es圈）蕉-物2做一个仔练习你的侵项目晚估算扁是RM什B1满00沃,0阵00你已津经识霜别出旦有两衬个风伸险，搁它们雀是“彼此离统计旺独立最的”.如果睡风险A发生格，将惠损失RM捆B1垂0,块00薪0.街A发生的葱概率是35串%.如果风授险B发生–概率是0.顶25殿–结果是季我们会陈节省RM袖B3促2,吓00登0.那么梯我们晕的项芒目预怠算应吸该是妨多少?期望挤货币螺值（Ex策pe络ct喉ed鸣M羽on殖et炎ar俘y铲Va扑lu背es尿）症-禁3从以舌下选渣项中轿选出胖答案孙:RM图B1辜00给,0货00RMB许110域,00干0RM服B1扮03侦,5央00RM恨B9射5,吵00侄0RM别B1糠11丙,5优00期望拣货币值（Ex撇pe嘴ct鬼ed寺M获on街et笑ar叹y粒Va摘lu寄es沾）川-酱4统计独源立A可能绳发生B可能发杰生A和B可能同诞时发生A和B也可能获都不发戴生A的EM尸V吩=从35呼%礼X柿10办,0趴00冶＝R汪MB胸3,和50鲁0B的EM蛛V虽=引0.调25岸X航3季20夏00自＝搜RM消B8笔,0漠00因此如果A发生:项目白成本摇是RM跃B1暴03芹,5只00如果B发生:项目成沾本是RM惕B9芦2,过00刻0如果A和B都发生:项目成形本是RMB哨95,祸000如果A和B都不发牛生:项目握成本准是RMB疗100皮,00挖0我们氏的最附差情澡况是RMB较103蔑,50睛0答案也解就是RMB汉110辟,00酿0讨论项目救成本谢和成侧本范叼围（Ran架ge）项目成本估算和成本范围WBS元素低最有可能高设计4610建造162035测试111523整个项目41项目赢成本宽和成示本范俩围（Ran捡ge）231511测试项目成本估算和成本范围41整个项目352016建造1064设计高最有可能低WBS元素X概率分导布概率成本风险统游戏腐2概率轧函数你不势能只坑计算“最可能槐的”你必犁须作专些统漆计分肢析在本例饿中–项目惧成本睁低于$41可能得性只拒有不爷到12怜%.要达唱到75%的可能芒性，我择们必须虚有$5讯0的预米算.预算储赏备金-1仅仅待通过PE揉RT来确此定预带算只属适用叠于单致个任洞务对于淘整个备项目身，你蔑需要狠作些鬼统计斤分析.一旦去你计童算出性最可罗能的欧成本界和悲探观成某本，涂你可坡以预是留出绩储备索金，蒜以防勿坏的勇风险荡出现预算惯储备曾金-2PMI过去诵习惯喷对以资下定哨义进领行区煌分：管理储饼备金（Man现age伙men循tr厘ese幕rve坑s）–由项队目发肢起人堤（Pr布oj盛ec脚t本Sp魔on之so锻r）控制应急储探备金（Con绪tin惭gen扰cy亩res首erv保es）–由项目饺经理控贯制在实践感中这种良区别很哄少出现逐，在新拆版PMB殃OK中也钥不强碰调之现间区熔别预算储拉备金-徐3建立赠和控慈制预左算储危备金拳是风勾险管努理的影重要仍组成壮部分有人姨认为猾应急蓝储备酷金（Con交tin云gen本cy谦res里erv板es）只能用挽于已识弄别出的幻玉风险管理储兵备金（Ma壳na岛ge哨me戚nt浑R绵es瓣er秧ve尾s）应该先用于谅那些谈没有湖被识特别出应的风耐险并且如果崭项目温范围队变更挣，预吵算将搁随着歉增加博，但涂是储亦备金篇不是固用于顾项目踢范围吵变更桌的进度寺储备（Sc闲he烦du服le移R度es公er朱ve粒s）PER惰T技术仪也可千以用束于进棵度管璃理但是由于渐单个宗任务跑工期繁的改叨变，败造成净关键归路径左的变榜更，痕这会浮是情和况变荷得很壶复杂.我们盏将在耳时间呢模块怖课程茧中介棕绍决策树我们在帆成本模医块课程枝中有所切介绍考试蠢中会堡有大臭概3跳道关县于决迫策树遣的问匹题你或证许需崇要画罗一个陪简单坊的决经策树远或是龄根据伐问题辉中提槽供的灭决策蜡树回劈燕答问缓题牢记版：一帅棵决捞策树在模门拟未攻来事早件要使用游期望货腔币值（Exp裂ect哗ed素Mon返eta侄ry启Val翠ue有）利用卷互斥撒事件决策树并–苏参见PMB托OK图11-小6决策树，PM劝BO肌K图11-束6我们弊有一务个工诵厂我们榴可以改进还：成奴本是50或者重社建：成谨本是12皇0如果我冲们改进最大搞产出=1脖20最小产酒出=6鞠0如果济我们族重建最大笨产出=条20应0最小肿产出=治90决策树颈，PM俭BO除K图11-较6情况是65混%的可能青是市场块需求很隆强(我们软可以傻卖掉胆所有墨的产筒品)35尾%的可能挥是市场爬需求不神强(我们职攀能卖掉防最小产瓦量的产床品)我们采躺取改进还是重建霞？决策立树，PM宾BO迫K图11-胆6最佳鞠决策练习互斥沙事件注（Mut节ual障ly挂Exc杠lus毁ive酿Ev披ent工s）如果煤两个外事件织不能原同时息存在租，则胁它们踢是互终斥事县件例如在：正面/背面雄性/雌性事件A和事脚件B不能灭同时阴发生练习风险影屑响的评帜估影响蔽/概铜率矩阵风险值哪些风畜险需要计管理有很挑大的鲁影响候/发单生的项概率坏很高影响不矩大/发喜生的概叼率很高有很木大的湿影响闪/发绢生的拍概率绒很小那些朝可以处被管督理的乞风险?风险半应对表计划糖编制制定方捡案和决与定措施耻的过程稳，目的僚是为了申增大达考到项目住目标的慎机会、息减小对需项目的直威胁。合适的渡>子有效果薯的>蛋现实描的>波同意锅的>吨有人宝负责的损:选傅出一个定最佳应昌对措施输入风险需管理撒计划塘；风辰险优做先次饺序排桂序项目挣风险递等级铁；量化风冷险的优刮先次序园清单项目的棕概率分俗析完成项抗目成本俭目标和动时间目狐标的概田率潜在公的应除对措赵施清拦单；覆风险座承受洁限度馅；风险所雕有者；何风险的链共同原扒因；定性靠和定魄量风伏险分龟析结套果所专反映蠢的趋窄势工具茫和技属术规避转移减轻接受输出风险应扔对计划残余风袭险二类风再险合约雕规定需要屈的应娇急储河备量对其热他过堡程的段输入对修订棍的项目贝计划的叮输入译者注年:老师背在英文晶稿中忘念加“时跃间目标命”风险坊应对命计划草编制赶，必乎须:适当度的（Ap鞋pr确op彻ri咸at幅e）–与风险绞的严重宋程度(烂和项目摘的复杂姥度)相配成本的抵有效（Cos杜te燃ffe够cti数ve）–用于克条服风险及时挡的（Tim花ely陕）–成功圈的符合驼实际怪的（Rea它lis钢tic恭）–在项柔目的愈环境泛中一致扭同意兵的（Ag顾re散ed狡）–有关累各方甘同意风险有蜡其所有惹者（Own误ed）–风险戚对应骂有负刊责人最佳遗方案谊（Be雷st番O湾pt丑io笋n）–必须被摧选出来风险监滴督和控阅制跟踪坊已识踏别的幕风险五,监湿视残枝余风杨险和肿识别渔新的占风险仰,保主证风匙险计洞划的缴执行夜,并回评估狱该计峰划对盏减低启风险盲的有宰效性选择其峰它的策狸略>器风险推变更另>纠滔正措施歉>薪更新计抱划输入风险算管理险计划请；风险荣应对拥计划项目沟羽通附加风亦险识别逝和分析范围器变更工具和屑技术项目靠风险壁应对依审核定期项遣目风险迈评审挣值分形析技术绞执行促情况谎测量附加惯风险砖应对苍计划任编制输出权变依措施蓝计划纠正倍措施项目变化更请求风险祖应对而计划营更新风险数怨据库风险怎识别镜检查龟表更骨新英文阅是“Up帝da粘te语s蓬to姥r赛is梁k雁id排en巾ti类fi嘱ca错ti鱼on支c架he愉ck巩li嚷st裂”风险蓝监督值和控陶制(牢记因这是一嫁个“积极主闪动”的过陷程)提前为轻做决策仪提供帮亦助沟通十集分重要风险会振发生变队化，新显的风险塞会出现,风险也佛会消失风险股监督牧和控花制–圆考察障是否趴：风险应僵对措施网按照计嚼划安排概执行风险应脸对措施放的有效机性与期展望的一家样，决辣定是否此采取新洽的应对减措施项目的限假设条驻件是否佳依然有什效风险坝暴露菜（ris调ke恰xpo纽奉sur瓦e）发生了谨改变，建需要对熔其变化舅趋势进芽行分析(译殊者注万：exp敏osu高re:一种馅陷于路危险僚的状穷态，锅朗文亲：the愉st毛ate绒of包be窑ing殿pu功ti塌nto丧a崭sit昌uat划ion被th在at杜is迎har炮mfu撒lb朵eca禁use控yo漆uh效ave吐no兰pr禾ote援cti愈on清fro钟ms岸ome雪thi疾ng焦tha端ti叼sd赴ang饭ero索us)风险林的触额发事汇件（Ris升kT遣rig眉ger稿）发生了按照合谈适的方址针和程蚕序风险已否经发生卖，但之够前没有锋被发现风险管腹理策略-文1PM爪I讲有浙4个坑基本逝策略(有时速会用泼不同长的称银谓)风险杆规避浴（Av惹oi泻da犁nc功e）–重新爱制定行计划/改变鄙项目裂范围口，以烦躲避侧风险风险减治轻（Mit趣iga到tio鹊n）–通过傲重新沈制定思计划近来减昨轻风惜险的帅负面轮影响子，减脆小其昂发生林概率风险箭接受千（Ac帆ce壶pt缘瑞an筛ce趁）–如果风芽险发生级，什么扮措施也秤不采取塌，接受给之；或腹者采取键见机行郑事的策振略（wor槽kar面oun赤ds，有叫“权变措怠施”）风险劲转移瓣（De筋fl盟ec口ti尘on配，T芽ra缝ns高fe药r/版al吓lo算ca记te胳）–通过责数任分配陪、保险愿、制定偷合同、埋外包等柴方式使尽其他人栗对风险叹负责风险管痕理策略-2保险–将辽不可知宿的风险绞转化成沃可知风吵险和成肠本签订番合同撒（Con隙tra联cti嫂ng）–如果对睛方更有洒经验，摇那么你让是在减屋轻风险（Ri葡sk稍M垦it棚ig装at参io验n)泥.如果创通过价合同朱使对素方接搭受风作险，谈你则诱是风弃险转罢移。应急颠储备息/储营备（Con宗tin喉gen瞧cie派s/R果ese枕rve另s）–可以系是资克金或份者是耽时间洲，即样以备贿风险杰发生惑预留槽的资创金或鸭时间裕。可永以由殖项目清经理少或管挤理团填队控阁制.风险管享理策略-3应急计喜划（Co马nt资in轿ge尿nc基y怀Pl疮an欺s）–应急计院划指：锦如果风神险发生刊应该采吃取的应篮急措施(一个实喂现计划和的应对时方案)见机提行事（Wo辆rk贪ar帅ou联nd瓦s，有叫权誉变措施傲）–适如果研风险合发生扯，不战作事毕先应胖对计息划，挽而是符根据嫂当事柿情况需见机季行事.关于赖风险世管理敢策略广有可堤能的奏问题-崖1Q-对于绵非严氏重