项目采购与招投标管理含例题讲解

项目采购与招投标管理项目采购对象不仅包括项目物资，还包括土建工程和咨询服务。项目采购方式包括招标和非招标两种形式。一、采购的定义和内容

（一）procurement的定义

与一般概念上的商品购买含义不同。它包括以不同方式从系统外部获得货物、土建工程和服务的整个采办过程，采购的不仅仅是货物，而且还包括雇佣承包商来实施土建工程和聘用咨询专家来从事咨询服务。

第一节采购1、货物采购

货物采购属有形采购，是指购买项目建设所需的投入物，如机械、设备、仪器、办公设备，建筑材料等这类采购可以用招标来完成，也可以用询价。2、土建工程采购也是有形采购，是指通过招标或其他商定的方式选择工程承包单位，即选定合格的承包商承担项目施工任务。

3、咨询服务采购咨询服务采购不同于一般的货物或工程采购，它属于无形采购。它包括聘请咨询公司或单个专家。咨询服务的范围很广，大致可以分为四类：①项目立项阶段的咨询服务，如项目可行性研究②工程项目设计工作和招标文件编制服务③项目管理，施工监理等执行性服务④项目技术援助和培训服务采购对象分类有形采购无形采购①货物采购②土建工程采购咨询服务采购C1、招标采购①国际竞争性采购

②有限国际采购

③国内竞争性采购2、非招标采购①国际询价采购

②国内询价采购

③直接采购

④自管工程三、采购的业务范围

一般采购的业务范围包括：①确定采购需求：如种类、规模、品种、数量等②调查分析市场供应现状③确定采购方式：招标还是非招标④招标采购要组织进行招标、评价、合同谈判和签订合同⑤合同的实施与监督⑥合同管理四、项目采购过程项目采购是一项很复杂的工作。它不但应遵循一定的采购程序，更重要的是，项目组织及其采购代理人，在实施采购前必须清楚地知道所需采购货物或服务的各种类目、性能规格、质量要求、数量等，必须了解并熟悉国内、国际市场的价格和供求情况、所需货物或服务的供求来源、外汇市场情况、国际贸易支付办法、保险、损失赔偿惯例等有关国内、国际贸易知识和商务方面的情报和知识。上述几个方面，都必须在采购准备及实施采购过程中细致而妥善地做好。稍有不慎，就可能导致采购工作的拖延、采购预算超支、不能采购到满意的或适用的货物或服务，而造成项目的损失，影响项目的顺利完成。1、采购准备了解质量标准，市场供应商，价格

2、制定采购计划项目采购计划是在考虑了买卖双方之间关系之后，从采购者（买者）的角度来进行的，这是采购过程的第一步。采购计划一般要对下列事项之一做出决策：（1）通过一家总承包商采购所有或大部分所需要的货物和服务（例如，选择一家设计施工公司来完成一项基本建设设施；选择一家系统集成公司来研制某一电脑软件系统；成立一家合资企业承担一项工程项目）。在这种情况下，从询价到合同终止的各个过程都只要实施一次。

续

（2）向多家承包商采购很大部分需用的货物和服务。在这种情况下，从询价直至合同终止的各个采购过程都要在采购进行过程中的某个时候为每一个采购活动实施一次。这种方法一般都要有订货和采购专家的支持才能进行。（3）采购小部分需用的货物和服务。这时，从询价直到合同终止的各个采购过程也要在采购进行过程中的某个时候，为每一采购活动实施一次。这个方法在使用时有没有订贷和采购咨询专家的帮助都能进行。（4）研发采购。这种方法常用于研究和科技开发项目。

（1）编制采购计划应考虑的问题。

一般来说，制定采购计划至少须考虑以下六个方面的问题：①采购的设备、货物或服务的数量、技术规格、参数和要求；②所采购的设备、货物或服务在整个项目实施过程中的哪一阶段投入使用。③所采购的每一种产品间彼此的联系；④全部产品采购如何分别捆包，每个捆包应包括哪些类目；续⑤每个捆包从开始采购到到货需要多少时间，从而制定出每个捆包采购过程各阶段的时间表，并根据每个捆包采购时间表制定出项目全部采购的时间表；⑥对整个采购工作协调管理。（2）制定采购计划的依据①范围说明。（a）项目的合理性说明（设计说明书）：

（b）项目可交付成果（执行说明书）：

（c）项目目标（功能说明书）：

②产品说明。③采购活动所需的资源。④市场状况。⑤其他计划结果。

⑥制约条件和基本假设。

（3）制定采购计划的工具和技术。

①自制或外购分析。

例如：某项目实施需用甲产品，若自制，单位产品变动成本为12元，并需另外增加一台专用设备价值4000元；若外购，购买量大于3000件，购价为13元／件；购买量小于3000件时，购价为14元／件。试问：该项目组织如何根据用量作出甲产品取得方式的决策?

解：在此例进行分析时，有三条成本曲线，根据此题的特点采用转折点分析法较为便利。计算如下：②短期租赁还是长期租赁。

决定是短期租赁还是长期租赁常常取决于财务上的考虑。例如：一个公司若短期租凭一种设备，租金按天计算，每天100元；也可以长期租赁，租金每天为60元，但必须在开始时交纳固定手续费用5000元。在这种情况下，进行短期或长期租赁选择，也要根据项目对设备的预计使用时间，来分析短、长期租赁的成本转折点。设：在预计租期为x天时，长、短期租赁费用相等则100x=5000十60xX=125天因此，若公司预计租用设备不超过125天，应选择短期租赁更合适。若预计租用设备超过125天，应选择长期租赁；③采购专家。采购专家就是具有专门知识或经过训练的单位和个人。咨询公司、行业团体、有发展前景的承包商以及项目实施组织内部的其他单位（如果有专门从事采购的职能部门，例如，合同部）可能都具备用于采购的专业知识。项目组织可以聘请采购专家作为顾问，甚至邀请他们直接参加采购过程。④经济采购订贷模型。

（a）经济订货量基本模型。经济订货量基本模型需要设立的假设条件是：1、项目能够及时补充存货，即需要订货时便可立即取得存货；2、能集中到货，而不是陆续入库；3、不允许缺货，即无缺货成本，TCs为0；4、需求量确定且能确定，即D为已知常量；5、产品单价不变，不考虑现金折扣，即U已知常数；6、项目现金充足，不会因现金短缺而影响进货；7、所需产品市场供应充足．不会因买不到需要的产品而影响其他。设立了上述假设后，存货总成本的公式可以简化为：推导公日式最佳搏经济券定购葡量例赠题（b）基本雹模型禽的扩到展如果经胞济订货截量的基泳本模型洲的上述轻假设条傲件发生咱变化，晓计算方尖法就发砍生变化阀。为使纸模型更虚接近于钢实际情爬况，具僚有较高研的可用丧性，须倦逐一放朵宽假设由，同时炎改进模停型。1、订货奖提前期一般情蔑况下，舅项目的浪存货不鹊能做到掘随用随汽时补充蔽，因此参不能等队存货用赖光再去肝订货，喘而需要百在没有薪用完前要提前订斤货。提反前订货碎的情况邀下，项变目组织四再次发朋出订货叶单时，输尚有存时货的库陡存量，游称为再裹订货点轻，用R来表御示。蜘它的暖数量屈等于告交货滑时间许（L）和每缓日平均薯需用量您（d）的乘授积：R=L缎*d上例，R=1赴0X1械0=1协00（千晃克）即库存星在10席0千克时巩，就应金当再次竞订货。革订贷提龙前期对度经济订碍货量并扭无形响墨，可仍慌按原来患瞬时补披充情况劈燕下的30站0千克为菠订货批蚊量，只疼不过在矛达到再觉订货点器（库存10亲0千克枝）时胖即发魔出订霞货单捞罢了铁。1）存货敢陆续供袖应和使虎用然而实阀际上，提货物是时陆续到淡，陆续确入库的览，货陆继续增加恐，此时论模型就磨要修改读。[例]某产品暗年需用亩量（D）为360镇0件，每喷日送货际量（P）为30件，每愤日耗用愿量（d）为10件，曾单价贪（U）为10元，饥一次精订货赏成本锄（生仍产准纸备成稍本）筒（K）为25元，蹦单位抓储存桶变动丹成本峡（Kc）为2元。存艺货数量亏的变动钥如图。解设每梦批订半货数误为Q。由于立每日送仙货量为P，故该宽批货全亮部送达漠所需日废数则为Q/P。称弃之为柿送货枯期。因产疤品每棋日耗夕用量功为d，故工送货院期内先的全叼部耗容用量掏为：赚（Q/透P）*d。由于堂产品鸟边送戏边用回，所竭以每恼批送脂完时梯，最鸟高库辈量为瘦：Q一（Q/P）*d；平遗均存泡量则逼为：0.擦5[信Q一（Q/P）*d鬼]。图13-根3中的E表示最晚高库存擦量，E表示平在均库存授量。因剩此有如怜下：例2外购夏还是氏自制某项蒙目使来用的A产品，速可以外附购，也释可以自捉制。如未果外购蒸，单价4元，采一次疾订货毫成本10元；役如果累自制丛，单枪位成裕本3元，够每次安生产屡准备倾成本60棉0元，字每日慌产量50件。饿产品鬼的全疤年需利求量桨为36班00件，储挨存变动赏成本为足零件价搅值的20％，度每日宝平均棉需求纽奉量为10件。分竖别计算拥产品外厘购和自巩制的总薪成本，崇以选择其较优的折方案解外购交与自义制成本响比较抛（右掀图）结论：由于自令制的总治成本（122乐40元）低心于外购的总柄成本晚（14知64秋0元），故以乖自制为古宜。保险储取备上述堂讨论授是假利定存社货的泰供需征稳定陪且确康知，港即每漫日需蝴求量造不变夏，交饿货时挥间也肺固定炎不变塌。实灿际上爬，每互日需损求量牺可能淘变化阔，交瞧货时钥间也咐可能众变化辰。按待照某壁一订扇货批宾量（常如经并济订贷货批童量）浇和再宵订货击点发羊出订荒单后浊，如任果需碌求增侄大或豪送货拥延迟串，就霸会发堂生缺丽货或抓供货盒中断仇。为倡防止右由此裤造成瓦的损抢失，铸就须帖要多源储备值一些唱存货乘以备鼠应急净之需杠，称宽为保险标储备救（安丢全存段量）。这懂些存插货在覆正常沈情况尾下不敌动用赢，只攻有当贪存货记过量殿使用锻或送趣货延丧迟时沈才动淘用。而保险双储备袍如图13—4所示。保险储原备日需影求量再订袋货点续上图13—4中，年百需用量漏（D）为360益0件，龙已计漆算出暗经济绵订货夜量为30滚0件，广每年争订货12次。暮又知益全年倍平均支日需救求量归（d）为10件，平喉均每次饺交货时赛间（L）为10天。查为防论止需男求变甩化引剪起缺茧货损列失，筑设保饿险储钓备量思（月恨）为10提0件，再迷订货点R由此而袄相应提尊高为：R＝交毒货时碧间×平均脸日需复求十搭保险躬储备设与此按有关的响总成本裳为TC（S，B），缺拼货成本等为Cs，保烈险储统备成必本为CB，，则：例3保险酷储备狱的再剂订货葬点假定某斧产品的矛年需要染量D＝360疾0件，循单位替储存器变动栏成本Kc＝2元，单松位缺货伐成本Ku＝4元，劳交货教时间L＝10天；经愉计算出修经济订器货量Q=础30劈燕0件，每岁年订货汽次数N=短12次。驶交货屠期的罢存货啦需要谎量及伴其概镜率分文布如具表所英示。解1、先梁计算烂不同送保险溉储备慢量的案总成织本：续解续解2③保险凝储备吃量为30件，即B=仔20件，再棍订货点120件:缺货为:见S20=（130蛛-12极0）×0.斜01=莫0.1件TC（S，B）=4×玻0.1轻×12魔+20池×2渗=4明4.8④保险扁储备挪量为30件，遥即B=3霜0件，肤再订叨货点13色0件，则:发生缺扔货为:固S30=0件TC（S，B）=4×0×12+按30×2=装60（元）综上灯所述蔑，持归纳捡如下混表:招标方披式之一——公开钩招标第二墓节奏招投卡标与非合同招标列方式疤之二——邀请投燥标实施招标签约准备招标条件申请招标编制招标文件和标底并报批发布招标公告投标者申请投标者资质审查发送招标文件现场踏勘、答疑投递标书建立评标班子、制订评标、定标办法开标评标、决标发出中标通知签订作业合同招标准备公耽开缸招忙标抹程童序业廊主可行相性研报究项目占经理发包计划合同条款准备合同类型选择招标准备招标文件准备招标申请发包策略资格预审咨询邀请投标书承包播商投递标颜书评血标授护标签订均合同项目前期招标准备招标签约邀沙请效投院标蔽程死序§2.真1招铅标招交标剧准莲备——文件盗准备项目祖综合敲说明设计驴资料工程冶量清属单资金晨证明讽、支述付方钓式、宿预付铺款百丘分比施工要晨求和技鄙术规范标书格故式及编详制要求投标辜、开匹标、证评标偷、定舒标的敏安排轰及迟犁到标遮、废替标的挂处理电方法合同类吩型、主莫要条款枯及调整塞要求保证金吓额度其他事着项招标文贱件要求具备以撑下4个方面石：①能为偏招标府人提凭供一练切必庸要的斤资料熄与数丛据。②招标启文件霉的详于细程条度和护复杂欣程度愤，因纹项目探不同与而不炮同。③招标文钳件应包愁括：招标肥邀请粘信，奇招标霉人须关知，板投标苹书格龄式，牢合同肝格式努，合烦同条贺款，喝包括眨通用区条款精和专缴用条西款；斩技术栏规范僚，图蚁纸和氧工程读清单定，以沸及必扮要的钥附件戚，保拥证金换。④使用世采界银行傅发布的傻适当的视标准招育标文件沈。土建依工程巴招标绳文件遵范本型（世立行）1、招伐标邀惩请书章（In馒vi歪ta砍ti迷on孕f坟or吩B栽id毫s）1、招内标邀策请书蓬（Inv吉ita直tio斑nf六or止Bid谷s）经过资奏格预审告，招标据邀请书冲，只发钓给预审枪合格的匙投标人斗。招标重邀请籍书应肺包括凝如下流内容批：①业主贼的地并址。②如何尽得到撑招标凳文件流的信律息和循每套海招标熄文件举售价棉，只责能收庭取工晕本费嚼和邮禁资。③要求的孔投标保青证金的甩形式和凭金额或户比例。④投标旦书递您交的果地点万和截骨止时收间。⑤开标闷的地弦点和驴时间澡，并峰允许执投标酬人代航表出惧席开捎标仪帖式。妹（招标邀她请书式样）（招棍标通牺告式远样）2、投愿标人亲须知主要内岛容包括晴：工程捆范围；扔工期要杀求；奖抹金来源养；投标旱商的资帆格（必享须资审拆合格）陆以及货轰物原产威地的要钉求；利劲益冲突恶的规定丧；对提技交工作鼓方法和叮进度计鲜划的要佣求；投季标语言孔；投标耗报价和关货币的纱规定；兼备选方宜案；修表改、替启换和撤瞧消投标愧的规定蹈；标书装格式和辈投标保接证金的荷要求；揭评标的阻标准和愧程序；竟国内优拒惠规定医；投标清截止日相期和标湖书有效饮期及延亿长；现淘场考察鉴，开标器的时间企，地点暑等，专待家审议牲委员会麻或小组茂。（投标人狠须知式尤样）3、投办标资液料表叫（Bi缎d疼Da色ta战S志he嫁et）通过器部分著或全屡部修办改投秃标人姨须知千的相暖应条易款，歇提供鱼只与擦本合熄同有葱关的突具体击信息六。4、合淘同通科用条叠款国际框咨询过工程韵师联北合会遍（FI弯DI股C）、FI京DI秒C合同条骄款是国愿际上通跳用的合郑同。5、合同巧的专用贩条款分两部眉分，一书是中国透专用条多款，二趴是具体摧项目的路专用条算款，专友用条款扑由招标吗机构编加写，适御应该项齿目的特便定地区杆、性质嗓的要求骂，如工例程师极桂限、不叼到气候川条件的霸定义，冒调价的示具体方亿式，临笑时用地董，分包科等规定纤。（合同的战专用条叔款式样）6、技术厕规范（技术规吊范式样）一套精狭确、明饿晰的技持术规范柏可使投风标书更牲符合实乔际而更敞具竞争偷力。无论是帜采用我桐国的国泰家标准死还是采服用其他登标准，廊技术规醒范中应爬规定：讽满足其择他权威漏性标准胶并能保甩证相当肚于或优距于原技计术规范饭中所述倾要求的桃质量的情货物、耽材料和暴工艺。7、投对标函（投标意函式厉样）包括劝投标存书格船式、色投标元书附颜录和钥投标急保证由金格交式。①投标胳书格伪式：炊汇总峡了投亡标人壳中标亿后总迷的责居任。②投标书钩附录。③投标不保证抢金格换式，伏又称钢银行展保证托函格雾式。8、工程殿量清单（工程新量清单数式样）包括：落前言、畜工程细稀目、计卧日工表分和汇总俱表。9、合同协旁议书格想式中标码的投悔标人候被要械求填末写三缺种格暴式：①合同灵协议沾书格篇式②履行银剧行保函吓格式③银行预刺付款保女函10、图纸§2.薯1招伏标评标霞与决肯标——评标内湖容研究痕标书检查润文件往的完份整性审查对决比标价方案比姜较财务示实力绑和优词惠条露件比袜较担保落往实情况段比较进度倘、工斧期及旁保证配措施杜比较设备状效能爽及适身用性预比较工艺尺的可绕靠与朱先进泼性比另较管理人戒员与组识织比较标价评授审第三菜节投标宗决策投标者无必须具奥备法人撒资格必须亏具有陶承包妈相关大工程烧的营趣业执惩照必须拥涛有承包子工程的叶技术实极力§2.2投标投标亿决策——获取信井息所需信失息：项台目本身浙的信息阻；项目享运作厉环境抱的信息鉴；可能买竞争对筒手的信晨息信息少不足栋的后书果：子投标滤失败辟；缔裂结合沙同失尊败；搭作业迎遇到