2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案

单选题（共50题）1、属于银行业金融机构类的机构投资者有（）A.①②B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B2、按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A3、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款B.股票C.期货D.有价证券【答案】A4、公司债券募集说明书自最后签署之日起（）个月内有效。A.12B.3C.9D.6【答案】D5、非柜台委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A6、股权类期权包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D7、我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A.法人股B.国有股C.流通股D.限售股【答案】B8、GDR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】A9、按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（）业务。A.①②③B.①②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C10、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】B11、股价指数的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A12、一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C13、以下（）不属于报价系统的理念。A.开放B.公平C.竞争D.多元【答案】B14、以下不属于中央银行的职能的是（）。A.发行的银行B.企业的银行C.银行的银行D.政府的银行【答案】B15、（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（）A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行【答案】D16、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.—年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】C17、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】B18、下列关于特殊类型基金的说法错误的是（）。A.LOF只能在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B.LOF所具有的可以在场内外申购、赎回以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象C.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定D.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金【答案】A19、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A20、在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。?A.T－3B.T－2C.T－1D.T＋3【答案】B21、下列关于开放式基金申购费用的说法，正确的有（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A22、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。A.三等六级-四等九级B.三等九级-四等六级C.四等九级-三等六级D.四等六级-三等九级【答案】B23、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司财务状况良好，下列（）说法是正确的。A.最近两年的资产减值准备计提合理B.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%C.最近三年不得被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见的审计报告D.不良资产不足以对公司财务造成重大不利影响【答案】D24、下列关于股票的流动性说法正确的是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】B25、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】B26、基金管理人的权利不包括（）。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【答案】B27、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B28、按照中国香港法律的规定，港币大部分由（）几家发钞银行发行。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B29、收入政策目标包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D30、在经济周期的不同阶段，可以观察到的债券收益率曲线有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、关于权证的表述，以下说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、（2021年真题）下列不属于我国国际债券品种的是（??）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】D35、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】A36、公募债券的特点有（）。A.①②④B.①③C.①②③④D.②③④【答案】A37、（）属于分析运营风险需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B38、（2019年真题）我国证券投资基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B39、下列关于股票的流动性说法错误的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D40、传统信用风险转移的方法主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D41、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】A42、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】B43、下列关于结构化金融衍生产品的说法，正确的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③【答案】D44、根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（）A.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段【答案】D45、“金融加速器”理论认为（）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C46、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。A.1B.3C.4D.5【答案】B47、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔