制度制度变迁与经济成就

制度、制度变迁与经济成就原著/道格拉斯•诺斯译者/刘瑞华导读刘瑞华（清华大学经济研究所副教授）一道格拉斯·诺斯（DouglassC.North，1920－）是当代经济史学界最受瞩目的大师之一。这本《制度、制度变迁与经济成就》是他的近期著作。为了理解诺斯的理论脉络，有必要介绍一些他早期著作的内容。诺斯在学术上的贡献与1950年以来西方学界兴起的「新经济史」或「计量史学」（cliometrics）密切相关。第二次世界大战之后，从美国的经济史学界崛起的新一代学者特别强调结合经济学与历史，并且致力于应用经济分析与统计方法研究历史问题。诺斯就属于第一代的新经济史学家，在1950年就开始推动应用经济理论分析历史的工作。在1961年，诺斯就出版了《美国的经济成长，1790-1860年》（TheEconomicGrowthoftheUnitedStates，1790-1860）一书，探讨美国在内战以前的快速经济成长。该书可说是新经济史革命开始之后的第一本专书，也是有关美国经济史的一本经典之作。诺斯在该书中清楚的利用《国富论》的论点和美国的历史资料，说明十九世纪前美国经济成长的动力是来自出口贸易、资本流入与区域扩张，由于这些动力引发了专业分工的利益与组织的创新，而提高社会所得。此外，这些力量也导致教育与知识的投资，以及技术进步而产生长远的影响。接着在1966年，诺斯又写了《美国过去的成长与福利：一部新经济史》（GrowthandWelfareintheAmericanPast：ANewEconomicHistory）。这本书中，他延续了前书的分析，进一步探讨美国经过快速成长的后果。在他的分析之下，美国在十九世纪以后的土地政策、农民抗争和政府积极介入经济活动的发展，都有其历史背景。诺斯也在这本书里开始提出对公共部门的政策和法规的历史分析。在1960至1966年之间正是新经济史全面拓展的时候，诺斯担任了《经济史学刊》（JournalofEconomicHistory）的主编之一。他鼓励了许多投入新经济史研究的少壮学者，也曾大胆采用了一些颇具争议性的稿件。看着新经济史的逐渐成长，诺斯也努力提醒学者们，一方面要尽量利用既有的理论来研究历史，另一方面也要针对历史问题再建新的分析架构。诺斯在对新经济史的作法提出反省之外，也拿出了研究的结果来支持他要求新理论架构的呼吁。他在1968年发表的研究海洋运输的文章中指出，虽然传统经济理论里生产力的来源是归于技术进步和资本增加，但是自十七世纪至十九世纪约两百多年间海洋运输的船舶技术并没有多大改变，资本投入比率也并没有明显增加。真正造成十八、十九世纪英国海洋运输生产力成长的原因是制度上的改变，使得船运组织能利用英国海军的保护成功地防止海盗与扩大市场，以致降低营运成本及提高载货率。①那时，诺斯已经开始对新经济史做深层的反省，并且找寻新的研究方向。诺斯的反省使他在1974年美国经济史学会会长演说中以《超越新经济史（BeyondtheNewEconomicHistory）为题，提出了严厉的批判。②他对新经济史最大的批评是它所破坏的超过它所建设的，他曾将新经济史的作法比喻为摇撼苹果树让烂果实掉下来，以免妨碍好果实的生长，但是经过新经济史的一阵撼动之下，经济史这棵大树上的果实几乎掉光了。因此，他警觉到若要得到历史知识的果实，必须加强理论的营养与灌溉。诺斯给经济史施予的养分就是制度的分析。二诺斯首先采纳的是寇斯（RonaldCoase）所开创的交易成本和财产权理论。诺斯在引进新理论之际，并不主张完全放弃既有的理论，尤其是倍受批评的新古典经济理论，而是在既有的理论基础上为历史问题发展新的分析架构。这种作法使得在诺斯影响之下而在经济学界新兴的「新制度学派」（NewInstitutionalism）有别于以往许多与新古典经济学对立的学派。引进制度的分析使诺斯在批评新经济史之时带来了建设。诺斯与蓝斯·戴维斯（LanceDavis）于1971年出版了《制度变动与美国经济成长》（InstitutionalChangeandEconomicalGrowth）。这本书里所强调的是制度创新是造成美国经济成长的主因。在已有的制度之下，当获利机会不能充分被利用时，就面临制度改变的时机，成功的制度改变经过财产权的重新安排得以降低交易成本。戴维斯与诺斯利用美国的历史经验说明成功的制度变动如何提高效率促进经济成长。紧接着，在1973年诺斯与汤马斯（RobertPaulThomas）的《西方世界的兴起》（TheRiseoftheWesternWorld）一书问世，在经济史学界造成了更大的影响。这本书里，诺斯与汤马斯将制度的分析架构应用到十至十八世纪间欧洲的历史。他们比较英、法、荷兰与西班牙等国经济发展的过程，指出各个社会的资源丰寡虽然会影响经济成长，但是有效率的组织才是长期经济成长的关键。有效率的组织才能造就出有利于成长的制度与财产权，并且在条件改变时顺利促成制度的变动。相对于荷兰与英国的成功，法国与西班牙的失败显示出健全的制度并不容易获致。由于集体行动所遭遇组织上的困难，私人团体所能达成的制度改变有一定的限度。因此，政府的强制力量在调和公私利益的差距而建立财产权上有发挥功能的机会。但是当政府的力量未受节制时，却往往又成为破坏财产权的主因。他们的分析不只解释了十七、十八世纪欧洲国家经济的消长，也指出后来政治发展的历史根源。这两本关于欧美经济史的论著开启了新经济史结合制度分析的先河，也突破了新经济史已形成过度注重量化资料的窠臼，替经济史研究开拓了一片新天地。然而，随着他更深入探索历史的核心问题，他越感觉到既有的理论之不足。他指出历史研究的任务不只是要评估过去经济活动的成就，也要解释那些造成成就的经济结构如何形成。这个目的需要更进一步结合历史与经济理论，并且发展新的理论。他郑重指出：「如果经济学是研究特定限制条件下的选择的理论，则经济史的任务之一就是解释那些限制条件如何形成。」③鞠诺斯在他1柳981年出交版的《经济椒史的结构与团变迁》格（碑TheS监truct洁urea么ndCh箩ange狼inEc泪onomi女cHis镇tory押）票一书中展开棚了建构一套拣解释历史的暑制度理论的浪工作。诺斯浊的制度理论俯仍是以新古诱典理论为基尿础，加上交光易成本的考灾虑。这个制谷度分析的架鸟构下有三个药支柱：经济窝组织、政府酱理论与意识絮形态。这三链个部分一方佩面针对着经始济活动、财聪产权与集体慕行动问题的北分析，另一酸方面又处理刻了三者的互献动所产生的爹历史意义。辣诺斯应用这赌个架构分析军了人类自新商石器文明以爷来历史结构洁的稳定与变俩迁，为当代堂的经济史学绘界写下一本犬经典之作。三皇诺斯在《制锹度、制度变阔迁与经济成颜就》一书不坝但延续了《废经济史的结昂构与变迁》临的脉络，而脂且提出了更赤富挑战性的宏架构。他所晃针对的问题峰是为何经济纪体制在长期令会产生极为玩不同的结果秃。为了解释腥这个问题的烈答案，诺斯跪提出了更深位入制度本质郊的见解，探邮讨制度如何偷维持、如何而改变，及其遭历史的角色昌。搁诺斯开宗明距义地指出制堪度乃是一个芽社会的游戏宜规则。这种够规则是人类辟设定来限制祝他们的行为刚互动的约束傻，这种社会侧中普遍的限毙制必然涉及兆成员的合作献，因为即使煎激拆烈腥的竞争也是会在共同合作雀约定的规则嘱之下进行的拿。从合作的辫产生与集体昼行动的困境顽之中，诺斯摆又提出对新擦古典理论理佣性行为假设备的检讨。新帮古典的工具戚理性和人们剥建立与遵守粒约束自己的筛制度的行为至是无法兼容梳的。诺斯于颗是为他的制带度理论提出击了修正的行关为假设。这跪些假设中不即仅考虑了交诱易成本的根华源、讯息处牧理哀的能力，也嚼包括意识形跃态与主观心郑智模型等。购制度与经济围成就之间的漫关键问题是排什么形式的座制度组合最勾能促进交换闸利益。而且姨，长期经济班体制的成就途是取决于制衡度变动的调本适效率。对承于制度变动荡的产生，诺垫斯在本书中假强调制度与硬组织之间的渴互动。制度绩是行为的限鉴制；组织则芬是设立来利凭用制度带来注的机会，并坝由此造成经裕济体系的发喂展。制度一翁旦建立，就匪决定出政治洞与经济活动贴的各种机会微与成本；组误织不仅在制植度提供的机制会下降低成抢本促成交易薪，也会形成渴知识、新技艺术，甚至改朴变谈判力量各而造成制度子的变动。诺各斯所阐释的画制度演进与需政治经济组旨织之间的相集互影响，在蕉应用到历史尘变迁的解释船上有相当丰迈盛的结果。议许多经济、钥政治、法臣律识与历史的例冒子都在本书桐中得到整合抓性的解释。然关于制度对指行为限制的矿作用，诺斯疾区分出了正乱式规则、非铁正式限制与鸭执行三部分发。这三者对乡行为的影响甩过程不同，言而且形成与演改变的方式快也不同，制发度变动时所似涉及三者的豆互动，使得庄制度的变动明总是逐步而扛且缓慢的，个而且呈现出伪一定的连续冻性，即使正件式规则经过自迅速而重大挽的改变，所会配合的非正膨式限制与执愿行机能只能位随着时间缓振慢而逐渐调圈整。若没有谱非正式限制替与执行机能送的配合，正奴式规则的改医变往往无法证实现人所期怕望的结果。吐因此，诺斯趣透过规则、膛非正式限制狡与执行三者蝶的互助来理器解制度变迁因，不仅说明蚀了制度的稳迁定及变化的钱特性，而且射解释了时间党和历史因素档在制度变迁饶过程中的作训用。怒考虑制度演瞒进与组织行泡为互动中的拾学习效果草，移以及制度结循构中各种限漂制的自我加截强效果，诺季斯更进一步押指出这些影因响造成制度退网路中报酬借递增的特性扇。因此，制猴度变迁的过豆程中一旦踏嚷上一种具有丙某些特性的丑发展路径，两继续累积的厦变动将会更馋加强这一条影制度变迁路轰径的韧性，描终至根深蒂答固难以扭转缴。这种制度漆变迁的性质穗在诺斯的阐脆述之下，在雀说明历史过杯程的重要性义以及关键历喘史事件的作后用上，能发鸭挥很大的功偶能。躬诺斯曾经指刺出经济史的洋主旨是探讨洋随着时间变拾化下经济活速动的成果。娘为何有些社所会繁荣进步运？为何有些板社会贫穷落版后？而且为脾何往往贫者瘦恒贫、富者狱恒富？要找铃寻这些问题休的答案，诺右斯不断提醒杜经济学家们睡重视制度与误历史。他在滩本书中也提芦及目前仍没务有完整的理仰论提供给我露们上述问题东的答案，而估且也许永远采都无法确切池地回答所有面的问题。不米过透过深刻俘的思考，我斯们可以有所咬进步。或许痛诺斯这些具侄有长远视野灿的见解和他卷追求深刻知皆识的态棋度畜对一意追求趋速成答案的丧人并不受用这，但是对于究关心自身所士处的社会从张何而来、将贴往何去的读厘者们，会有滥很重大的启仿示。注释：嫂①亚请见'S槽ource既sof表Produ替ctivi芒tyCh抬ange豆inOc璃eanS册hippi赖ng.1永600-1产850过，士'Jou劫rnal芬ofPo目litic铲alEc戚onomy委74荣（恋1968稿）务②乔请见'B助eyond舒the距NewE闷conom总icHi挑story侧，蒙'Jou衫rnal摘ofEc蜜onomi贼cHis隆tory途34厚（脑March谊.197距4锁）我。捷③瞒请见'S侨truct牲urea关ndPe蜡rform盾ance隶：The俊Task恢ofEc较onomi怠cHis供tory障，括'Jo闻urnal幸ofE堆conom泼icLi忍terat挽ure1注6麦（进Sep.1验978挨）将。作者序江历史很重要饲。逐历史重要的致原因并不只痒在于学习历粘史能够以古间喻今，而是奴因为社会中彩制度的连续传性将现在与恒未来紧密的馒和过去连接杰在一起。今白天与明天人劳类的选择在烂过去就已立即下雏形闭，折而过去究竟秃是什么届，鞭则唯有从制过度的演进中完去探求。因竹此，将制度菊的研究和经辞济理论与经机济史结合，窗乃是提升知切识的一个重两要步骤。光本书的目的屡是要为制度猜与制度变迁努理论勾勒出目一个轮当廓元。虽然研究午制度是我二育十年来主要瞒的兴趣，而饱且本书也是纤立基于我已连往的研究。汪但是本研究冶较已往更深杂入探讨政治素和经济制度时的本质及如笑何变化。其没分析的重心普是在明确厘挡清制度的意姥义、制度与载组织的分别卵，以及制度或和组织如何脖影响交易成帐本与生产成渣本。床本书特别强终调的是人类齐合作的问题郊，喷尤其是有关库合作行为如真何促成建立骑经济体系获叙致交换利益遭。这个问题猪也正是亚当龄·灵史密斯略（窜AdamS毅mith伸）档所撰写的《劳国富论》喷（逼Wealt项hof妇Natio狗ns种）故的核心。亏制度的演进赛会创造有利延的环境，以蔽助于用合作嗽的方式解决竞复杂的交换胜，而促成经烦济成长。能然而，并非靠所有的人类木合作都对社裕会有利。实看际上，本研才究除了解释翅成功的情况铸，也同样探章讨制度演进救导致的经济绑停滞及衰落墨。沫我的基本目缺标是要建立概一个研究问勾题的方法，惩以作为发展丛出一个制度呢变迁理论所缎必须的第一希步。因此，内本书的大部伤分篇幅用于越建立一个分拒析架构。文印中所引的历悄史乃属说明得性质，其作典用是废展沿现分析方法下的优点，而境并不是当作脊检证假说的到证据。至于毅假说检定，刑是终究必须引的工作，尚框有待继续研嫌究。虽然本搂书的主张多掌是针对经济女学者以及经诉济史学者所顺发，但论点全应当也会引牵起其它社会著科学学者的谣兴趣。因此确，我尽量减同少文中经济似学的专有名坊词。并且尽舍力使分析能炼让非经济学惊者了解。令有太多人影怠响本书的写恋成以致于不纠知该从何处悔谢起。本书宵初稿写于当进我获得国家吨科学基金会矮（招Natio矿nalS获cienc佣eFou骑ndati右on黄）铁的补助在行冈为科学研究耻中心兽（射Cente可rfor松Adva当nced舍Study货int桨heBe编havio荣rand白Scie这nce揭）赤研究之时。起Gardn浴erLi奸ndzey档、Bob肯Scott材以及幕僚粗们提供了非半常好的研究扑环境。我特辰别要感谢C钥arol袄Baxte锹r，她耐心迷地引导我了澡解不少计算夺机的神秘。猫并且彻底改瞒变和（牙改进托）参了我的写作情方式。当年弹在该中心的抓学者如Ro皆bert腹Keoha郑ne、St纷even奉Krasn吉er、M筋arkM像achin叙a及Ke硬nSok淹oloff远都有助我详进行此研究骆。后我特别要感刚谢Barr券yWei窃ngast岂和Joh顷nNye汪两人。他冻们和我讨论楚了许多本研仗究中的论点伶，并且多次群研读指正本蓝书的初稿。撕在撰写的过抹程中，我曾滋阅读了Th绿rainn篮Egge敬rtsso勉n所著的身《经济行为第与制度餐（凉Econo弄micB进ehavi震oran限dIns高titut纳ions触）共。他的研究酱澄清了我对添许多问题的阳观念，而且份帮助了我确鸣立研究的方拾向。考我在华盛顿总大学赔（勿Washi蛋ngto预nUni什versi尘ty矿）仪的同事，如智LeeB哈enham蚕、Art扯Denza斯u、Joh转nDro堤bak、G愈aryM乱iller冒及Nor晴manS炉chofi矩eld葬，罚都曾审阅监本书的初稿阴并提出宝贵虾的建议。其丧它阅读过本品书初稿也提嚼出过珍贵批别评的人尚有谦James差Alt、堵Rober守tBat供es、Ro腿bert疗Ellic驼kson侦、Stan畜leyE节ngerm浴an、P灰hilip渴Hoff肝man及既Marga戏retL组evi，然粗而，我要感侦激的并不止威于这些审阅侮过初稿的人隙。过去数年喉之中，我曾敏经将本书中色的部分论点察在各地发表牛，并且得到尼了许多宝贵怜的建议。这逼些协助大大怖有益于我的渔研究程序。怕刘瑞华云（执Ruey-周HuaL亦iu源）骗以及Wer扇nerT伙roesk典en和B轮radH剧ansen齿都是很好船的研究助理仔。Anne作tteM依ilfor违d为本书浴的草稿花费抵许多心血。惩最后，更要省感谢闲Elisa箱beth餐Case帮将我写的字寒句音缀饰成流畅型的文章。除阵此之外，她列也在本书的辟写作过程中挡与我共同经岸历了无数的踪沮丧与灵感殃。巷作者序于B存enzon新ia想，乌Michi利gan胖，怨1990今年1月绣第一篇僚制度算第物1促章制度此与制度变迁究绪论尝制度无（识insti谨t柿ution磨s覆）芬乃是一个社幻会中的游戏唤规则岩。更严谨地超说，制度是称人为制定的跪限制，用以厌约束人类的且互动行为。彼因此，制度斧构成了人类妈交换的动机念，境此处所谓的焰交换包括了羡政治的、经汪济的以及社意会的行为。执制度变迁则竖决定社会随越着时间演进穷的方式。所图以，研究制流度变迁乃是发理解历史演葱变的关键。赶制度因素会柴影响经济成油就乃无可争苍议。而且，湿不同经济体填系长期经济陡成就的差异迎是源自于制谎度演进的方旺式也是无可讲争议的。然炒而，由于尚呼未有任何分锁析架构将制赢度纳入经济臂学与经济史请研究，目前怎的经济理论揉与计量史学未（陆cliom凤eter寇histo夕ry纺）选都未慎重地钓考虑制度因书素对经济成誓就的重要。初本书的目的彩就是要提供打这样的一个坑基本架构。幻分析的结果止指出大部分堪社会科学理鸣论肺──仍尤其是经济库学首──汉必须重新检爱讨，同时也隙提出历史变寻迁的一项新勉诠释。齐在本研究的何第一篇，我千将讨论制度约的本质及其所对经济帆（谎或社会魔）俗成就的影响励。嫂接丑着在第二篇陆里我将勾勒哗出一个制度乔变迁的理论啊。这个理论只将不仅为经悄济史怨（独或其它历史症）觉提供一个架供构，并且也暗要解释过去焦如何影响现堂在与未来、花逐步的制度散变化如何影和响人在一个得时点所面临孩的选择，以律及路径相依厘（喂path换depen甩dence问）收的本质。最辨后，第三篇涨则是完成本杨研究的根本覆目的，理解伙经济体系如财何随着时光算运行而获致口不同的成就露。I的制度透过其自安排之日常隶生活的结构伪而减少不确岸定性奴。由于有制碎度为准绳，积所以当我们拆要招呼朋友业、驾车、买开橘子、贷款佳、做生意、护出殡，或者玩做其它任何浸事的时候，沫知道修（丛或者很容易演学到耽）皮要如何做。者假如我们在光不同的国家船（具例如美国与躬孟加锣拉乌）兴做同样的交诊易，则很快矿就会发现制惩度上的差异牛。以经济学剑的术语来说辛，制度界定轮并且限制了禾个人选择的显范畴。源制度包括了证人类制定来注规是范人际互动望的限制的任兴何形式。究冻竟制度是正赏式的型（帝forma伴l可）臂或是非正式脚的态（踪infor幕mal洽）牲？影答案是任一唤者皆可，而广我对两者皆洋有兴趣。正缩式的限制，磨譬如人类制局定的法安律伶；非正式的提限制，譬如关惯例与礼仪逝。有些制度蹄是人定出来彻的，像是美践国宪法；也袍有些制度只闷是随时间演毅进而来的，萄像是普通法推（默commo兄nlaw押）驾。虽然为了仪分析起见，巴我们要分开小来讨论牙创畜立的制度与跪演进的制度昌，但我有兴遇趣对两者皆雹进行研究。小此外，还有夹许多制度的柜其它特性也素会被讨论到壶。伯制度限制包角括了两种：猎一种是什么秆行为个人不足准去做，另步一种是何种栏条件下个人由可以从事某正些行为。在召此定义之下时，制度乃是染人类发生互食动行为的范绝围。最好的士比方就是团戴体运动竞赛器的规则。这液些规则中除六了明文之正崭式规则之外那，也通常包锈括用来支撑慢与辅助正式漫规则的不成勺文之行动守湖则，例如不吸得随意伤害哪对方选手。机再就这个比笼方来说，规定则与不成文姻的守则有时边会被违犯，不而且也会进猎行处罚。因故此，制度运笑行的关键之速一就在于判租定犯评规比的成本以及睬处罚的轻重浓。络继续用运动岁比赛来作比祝喻，正式的祥规则、非正进式的规则以离及执行校（缝enfor扎cemen从t烛）际的形式与成驴效三者合并耽，决定比赛疤的性质。有全些队伍运用茶不断犯规来脑吓阻对方积（碍因此出了名盯）拐而获得成功验。这种战术猎是否划得来镇显然要看监昆督的成效与刻处罚的轻重疲。有些时候翅即使犯规战晨术能够成功因，行为守则旧──井运动员精神颜──屿也会约束选爪手的行为。纪本书特别要璃对制度与组签织作唐一纽区分。组织吗和制度类似陕，也提供人挺类互动的结消构。的确，迅如果我们要丢探究制度架最构所衍生出笨的成本，我此们会发现这竹些成本不只隐是来自于制逆度架构，而闯且也得自于究从制度架构吊所发展出的婚组织。在观方念上，我们掩必须区分清理楚规则和参闪与比赛的人姐。规则的目悠的是为确定浴比赛进行的赶方式；但是差比赛队伍的瓜目标是在这御套规则之下处赢得胜利屠──所结合技巧、魔战术与协调邪，运用正当沫手段，有时析也用违规的先办法。比赛舅队伍发展出夺战术与技巧碗的模式与规颠则被创建、词演变及发生滋效果的模式慈乃是两种截鸽然不同的程叨序。擦组织包括了珠政治体睬（念polit圈ical确bodie腿s副）（疯政党、参议滩院、市议会同或行政机关多）近、经济体杠（止econo锦micb悬odies沉）（票瞎厂商、工会冶、农场或合宫作社允）瓦、社会体蹲（臣socia吴lbod最ies头）（寺教堂、社团秧或体育协会赠）刷，以及教育定体虚（信educa熟tiona疯lbod腔ies犹）（旺学校、大学玻或训红练楼中心谎）姻。组织内的衣成员因某种销共同的目标裕而结合。要熟将组织模型正化就要分析很统御结构、绿技术。以及伐工作经验的泛学习效果如接何决定长期正之下组织的愧成败。何种誉组织会出现洋与它们如何允演变，根本呀上都受到制匠度架构的影盘响。同时，越组织形态与滚其变化也会猪反过来影响垫制度的演变牛。不过前文跨已提过，本嫂研究强调制煮度乃基本的晴游戏规则，歪而组织孕（振与其中的企芳业家亚）鉴的角色基本满上袖是发动制度阿变革。因此仆，本书的重歼心在制度与裙组织之间的所互动。创建路组织的目的朱乃根源于既献有的限制着（依包括经济理筛论所考虑的宋传统限制以倾及制度上的痕限制点）小所决定的机驶会；同时就鞭达成目的的途作法而言，荡组织乃足造疏成制度改变永的主要角色矮。喘要建构一个哗制度理论必玉须先将基本为规则的分析列与选手策诸略齐的分析分开淹来处理。把汉制度定义为鸡人类大众加给诸他们自己蕉的限制，使狸我们可以借讯助于新古典早经济理论药（奇neo-c充lassi靠cale钞conom您icth蚀eory外）雁分析选择的起理论架构。冰将制度理论址建于个人选种择的基础上穿是朝向化解蒜经济学与其务它社会科学孟的歧见的努秘力。我们必抄须采用选择谁理论的架构霜，因为要得丰到婶逻郊辑无误而且璃可以检证的抛假说必须有沸行为理论作勇为基础。个复体经济理论件的优点在于特其乃是建立衫于个人行为故假设的基础粱之上河（晃不过，我将唯在第童3串章提出修改岂那些假设的竖论点鸦）只。制度乃人筛定的。它们洽会演变而且都会被人为改净变。所以，竹我们的理论宾从个人出发帽。同时，制假度所加诸人绕们的限制无风所不在。将统个人选择放乏在制度限制献所界定的选撒择范畴中来腾考虑乃是整硬合社会科学盗研究的重要龄一步。墙制度透过影兔响交换与生零产的成本来庸影响经济成破就晕。制度和被起利用的技术盈合起来决定填了交易成本棍（圈trans笋actio欲ncos奖ts长）屋与转换武（跑trans宿forma悲tion榆）（诸生产档）绒成本。该两窝项成本构成泰总成本。本怪研究的初级攻目标是蕉（减在第一篇中萌）仅解释制度之剂由来与本质侍，从而刻划长其如何影响旱一个经济体连系的成本函泡数槐（淋cost牺funct炒ions恋）旗。II淘制度在一个菜社会中的主锡要作用是建陷立人们互动谋的稳定结构讽（黄未必是有效它率的醒）等，以降低不瓶确定性。制饰度的演变可置以经由习惯辟、行为准则茂、社会规范葵，乃至成文拳法、不成文阁法以及个人妈契约来达成勒。因此，制令度不断地改末变我们所能糠做的选择，储不过，虽然恰在我们周遭懂明显可见制虏度的快速变吴化，但是实离质上制度演修变的进效度弊可能宛如冰犁河移动般缓拼慢，以至我六们必须用历予史学家的眼撇光才能察觉字。稼制度改变的惨过程之所以过复杂乃是由垂于边际的变寸化可能来自独规则改变、耐非正式限制挣的改变，与妈执行方式和痰效果的改变凭。进而言之爆，制度通常冒是逐步渐进献地改变，而铺非以不连续衫的方式改变益，至于制度田是如何逐步鼓地改变与为劫何如此？以担及为何即使译不连续的改漆变酬（抄例如革命与延征服除）派也绝非完全美不连续的？装这些原因都饮在于深植社者会中的非正顽式限制。虽同然正式规则猫可能经由政权治或司法决冠策而在一夕胀之间改变，守但是存在于交习俗、传统资和行为准则前中的非正式敌限制却是普惯通政策所无女法影响的。矮这些文化的细限制非但将临过去衔接至默现在与未来芬，也提供一跳道式洞渡悉历史变迁碌过程之门。圣人类历史的照核心谜题是供要解释历史徐变迁的歧异屈路径。不同威之社会的差盏异是如何发猪生的？如何箩解释不同社他会所展现非妹常不同的成寸就？毕竟，爱我们全部都塑源自于原始汗的狩风猎医与采集部落傻。标准的新目古典理护论和国际贸披易理论只会观使这种歧异缩更加令人困帜惑，因为依笨据这些理论虑，不同的经来济体系经过卧长时间进行舞货物、劳务偷与生产因素板的贸易后，污会逐渐趋于鹿一致。虽然絮我们观察到传先进工业国化家互相贸易古之下会有些归渐趋一致，般但是过去千命万年普遍的趟特征则是人捎类演进成极屑端不同的宗零教、种族、抱文化及经济耳社会，而且盖，存在于富写国与贫国、垃已开发国家怪与末开发国戒家之间的差奉距，在今日筛一如以往，网或许还更谁甚狂于过去。如榜何解释这些政差异？或许堂同等重要的勿问题是，什裤么条件会造饶成进一步地迟合一，或者晒造成分歧？导这个谜题还敞包括更多的里疑问。如何隐解释社会的凑经济状况经投历长期的停伸滞或绝对的搬衰退？依据叉艾尔钦窗（族Armen张Alch盒ian县）览于赚1950黎年所提出的沸进化假说，尘无孔不入的碎竞争应该会戴驱除掉缸劣卸等的制度，赞而使较适于颂解决人类问宜题的制度得御以长存。东让我回显一穷下我在处理划这些核心问康题所曾经踩劳过的足迹，海在我与汤马柳士乎（馋North骗andT酷homas竟.1973采）携所著一书中额，我们抽曾指出制度潜乃经济成就丘的决定条件坛，相对价格良的改变乃制梳度变动之源减，我们所做零的基本教上鸭是一种以效摇率为中心的马解释。也就肾是说，植相对价格改接变会造成建优立更有效率裤的制度之诱贱因柄（合incen残tives套）罚。至于无效匹率的制度，戏如西班牙之绘例，之所以梁持续存在，摧乃是统治者茶因财政需要链而只顾即期食的利害，以叹致个人的诱世因与社会福翼利相左。这仪种例外情况负和理论架构董并不完全吻搂合。找在《经济史化的结构与变芒迁》酷（裳Struc胆ture似andC佣hange贝inE尝conom唱ic推萄Histo施r巾y捡）片（罢North堆，渠1981俱）爹一书中，我驳扬弃了以效万率原则解释黎制度的看法住。维统治者是为晶自己的利益碎来设立财产扮权沈（宰p军roper化tyri益ghts希）景，而交易成粪本往往导致肉无效率的财链产权普遍存茂在。如此，及我们可以解骂释从古至今临何以广泛存序在着有些财桐产权并不曾咐造成经济成浸长的现象。换在那个研究扁中，我提起感了由艾尔钦航的进化论点图所引申出的廉问题，但并基没有答案，蓄虽然可以解纯释无效率的锹制度何以存惜在，但是为布何竞争压力奉不曾导致它俩们消失？难角道政治企业哀家赛（臂polit希ical凤entre齐prene桂urs吉）辟在停滞经济杆中不曾迅速勿推出更成功疾的政策吗？纯我们该如何钟解释在很长倘一段时间里鲜极端不同的患经济成果呢析？惭本书要回答迅这些问题。词答案的关键禾在于制度与葵组织的差异谨与其间的互机动，引领制侧度改变的方肤向耽。制度加上雹经济理论里决一般的限制纺条件，决定经了一个社会允现较有的机会。翁组织乃是为芹了利用那些塑机会而被创饲立的。然后坐，随着组织辩演进，它们仆又会改变制颠度。如此而怕来的制度变含迁过程乃决蜂定于：币（事1告）脏制度与从制峰度所造成之问诱因结构中堡演进而来的震组织之间的胆共生关系所到形成的锁进扫效果作（抖lock-殖in误）托；以及样（忽2鼓）优人类认知与饭回应机会变射化的回馈过匆程廉（落feedb验ack兼松proce常ss堂）益。慨造成锁进效赢果的是制度旧网络的报酬脾递增貌（梁incre苏asing疏retu娘rns拉）钢特性，这种餐特性是由于摘成型的组织颜是靠制度架雾构与从制度乌架构中衍生鹿的网路外部士性很（疮netwo挖rkex谋terna便litie瓦s拉）庙而生。正式疗的与非正式师的制度限制扁都会造就话特城定的交换组遥织。特定之底交换组织的荷形成是由于谜制度架构中疲呈现的诱因屿，也因而靠石它决定各种面活动的获利疫情形。工逐步渐进的践变迁嘉（鸭incre秤m斧e宰ntal区chang钞e榴）当是来自政治叶与经济组织文里的企业家戏认知到他们裹能够透过在惭现行制度架葵构的某个边颂缘进行改变叼来改善状况敞。但是，认旧知的内容严彻重地决定于统企业家接收英到的讯息，林以及他们处啦理讯息的方舱式。假使政马治和经济的秘市场都是有筑效率的丹（均换辨句贴话说，没有耍交易成本麻）露，则选择总处会是有效率压的。这种情毫形下，行为着者总是掌握京着真实模型衣；或者，即睡使起初他们航掌握的是不女正确的模型灿，讯息回馈佣也会更正它由们。但是，骂这种理性行摩为模型的看慕法会引导我盆们误入歧途瞎。行为者通泉常必须在不鸦完全讯息之洪下行动，而嘉且必须处理戚得自心理建渠构孕（单menta居lcon被struc雁ts揭）外的讯息。心枪理建构可能厘造成持续无尸效率的路线苏。政治与经梁济市场的交穿易成本固然原造成无效率渗的财产权，恭但是造成这毫样的财产权用持续存在的县原因是在于止人们企图理巷解他们所面粗临之复杂问录题所用的主牛观模型不完品全所致。权我们可以再告用成功的路涝线对照持续窃的失败来引睬申这种制度增变迁的特性哪。先来看看饲大家熟悉的啄美国经济史冷──装十九世纪的猫经济成长。找其基本的制东度架构在十真九世纪初就望已演进完成耀（宵包括美国宪间法、西训北律廊例符（崇North捏west铁Ordin缘ance剂）哑以及奖评勤班劳的行为准碌则等等键）颂，并且广泛绿地引发经济遇政治组织的堡发展书（位如国会、地款方政坛、家详庭农庄、商廊业行号与运令输厂商吴），昌这些组织造样成生产力提幸高与经济成存长的努力直灭接与间接地源要靠驻刺伴激教育投资喂的需求。教吹育投资不仅抹导致免费的待公共教育制烤度，而且造趟成农业试验规机构从事促慕进纯农良业生产力，掉以及在莫瑞耻尔法案席（刊TheM碑orril朱lAct概）沟之下提供土赠地设立公立己大学。捞随着经济组伐织为了利用遣机会而演进恳，它们不仅投变得更有效榜率剖（古见粉Chand离ler嗓，伯1977之）螺，而且逐渐否改变制度架清构。至十九剪世纪末不但疯政治与司法浩的架构被改饺变宋（逆宪法第十四野项附加条款家、孟恩诉伊值利诺州案奸[Munn排v.I赏llino忧is]赖判例槽）适，财产权的沃结构也被修丛改阵（够反托善拉顿斯的薛曼杀[Sher蒜man]炭法案眼）殃，而且许多摊行为准则与倒其它的非正徐式限制也改文变了衬（温例如行为准威则反映在一足般人对奴隶火、懂女叛性地位和禁援酒的态款度傻转变啄）余。政治和经股济的交易成揉本，以及行共为者的主观揉认知所造成奴的选择当然顺并不总是最修适当的，或筹者一直朝向扒提高生产力浅或增进经济厉福利纤（辫不管如何去捐界定其意义射）什。获利机会玉有时是出自灾设立关税、殊剥削奴隶，垂或者组成托辞拉索斯。有时候栋，甚至可以愿说经常地，末政策会造成衡意图之外的挪结果。结果糠，制度往往杂是而且永远伤是同时混杂哨着增加生产喝力和减少生瓦产力的成分株。同样地，断制度变迁几虽乎总是会带美给两提种不同行为颈的机会。不草过，权衡之霞下，十九世胜纪美国经济效史还是一个歇经济成长的谋故事，原因送在于，其根声本的制度架侵构，即使夹镇杂了一些反副面的影响，遮仍是不断地垂加强使组织著从事生产性粗活动的诱因缘。樱如果我描述仿一个会造成悲和上文所述概完全相反之扰行为诱因的党制度架构，典则会冤很悲接近现今许集多第三世界捏国家的状况铲，而且也会屑符合大部分润世界经济史距的情节。政卸治和经济的弊企业家所面针对的机会也伤是一个拼盘别，不过他们收一面倒地偏盐爱发动重分咐配的而非生宜产性的活动色：制造系垄积断地位而不靠要竞争神，植以及限制机趣会而非扩大磨机会。他们款很少引发会刚增加生产力坟的教育投资抢。这种制度纷架构下发展积的经济支组织也会变旦得更有效率违──矩不过，是更叨有效率地让搏社会更不事烘生产，让基纤本制度结构慰更加无法促怕成生产活动漫。因为这些刚经济体之中蝴政治与经济巾市场的交易搏成本，以及庸行为者的主什观模型并不朵曾导致他们命逐步迈向更兰有效率的结贵果，这样的还歧途会被不验断地重蹈。沃本书要提出冶一个研究制驱度变迁的理俱论基础。以阵便舱分析这些呈纸强刊烈义对比的故事晌。下一章探跟讨的理论基臂础是针对制朴度的根本角泪色文──蚁人类的合作艳问题。接着独的两章要提舒供制度理论萄的基本梁柱援。我在第遭3踩章里检讨我穷们通常利用弯的行为假设种，并且提出杠一些修正；历第营4喝章里铺陈出雕交易之成本罢性质的理论色基础．并且允探讨其非常盟重要而又不慰为人识的含微意。泳接下来的三肿章里，我一涉步步讨论制额度的三种层杂次：正式规垮则、非正式描限制和执行券的成效。然货后，第8章言再提纲挈领势地整合理论画，说明制度掀与交易和物膨质转换摆（猜生产稠）混成本之间的设关系。毅第二篇要提转出分析制度功变迁的架构些，第乒9骄章阐释组织伯以及组织与惩制度的互动贩方式。第煌10杏章处理制度冠的稳定特性流，以作为理邪解制度变迁息性质的必要茄步骤。我们如观察到的变皇迁往往是逐犁步累积的，黑而很少是间扑断的物（信虽然我会探患讨革命性的棋变动漆）撑。制度变迁恭的这种逐步脑累积的性质娱，加上行为戴者诠释环境粮和做选择的诉方法不完善贿，就会导致第路径相依，脏而造成历史逼的影响力迫（脖这是第米11豪章的内容轻）榨。绸第三篇的主闷题是在制度哄与其变化的记方式和经济茎成就的关系惹。第范2郑章讨论某一年时点和长时竞间之下经济艰的成就在制辜度分析下的肿理论含意。担第程13、14纲章把分析架叨构应用到经容济史之上。寇第槽13壶章探讨历史口上制度变迁荡过程之中逐庆步趋向更复却杂之经济关竖系的特性，芝并且利用历育史上交换的垦稳定形式来碧比对导致西难欧走上现代督经济成长的互动态制度变报迁。最后一蓄章指出有系勿统地将制度脚分析用于经忽济史的含意所。并且说明太一些历史分痕析的应用。贺第2章陷合作躬──聚理论问题隙社会科学在蜡关于周遭世形界中人们互敌动的问题上异，长久以来南就存在着理欲论与证据之犯间的争执。指在经济学中点这种争执格答外突出，此震乃因新古棋典虏理论的调逻材辑含意与经闻济成就李（侍无论如何定轧义及衡量坑）父之间的比对户差别实在惊黑人。当然，笑新古典理论侵曾经是知识既上的重大贡丸献，并且在稀分析已开发犬国家市场经秃济也能胜任缓愉快。然而识。从另一方汗面来看，它狐并不能提供秋什么犯洞它察力去了解归一些组织，拨像是中世纪请庄园县（企manor眯）台、香槟区市灰集肯（功Champ吃agne敢fairs少）挎，或苏克吧（愉suq宫）否那种在中东宜和妙北做非很普遍的迎摊贩市场。森它不仅不能周清楚说明这事些组织的交秘换过程，而各且也无法解馒释这些看起代来没有效率在的交换方式询何以持续存傲在了上千年辫。拍虽然经过四御十年的努力追，经济发展终学者依然无遮法满意地解渴释经济体系洞的成果何以泛不同，以及哀不同经济体风系的差异何额以经过长时洞间后依旧存赖在。简单的阶理由就是理有论无法担当致重任。那种下理论所持的妨基本假设是用稀少性沙（梨scarc桂ity厨）中和竞争。由矿它所引申出炎的和谐结论气是得自其假猾设交换过程酬完全没有摩档擦，也就是属说财产权会踏完整而不须逗成本地被执夫行，讯息也圾同样不须成烘本就可获得纹。虽然稀少姿性和竞争的登假设屹立不度摇，而且是夸新古慧典上理论的主要并支柱，其它卷的假设则并宪不能支撑很国久。幕过去三十年猴里，其它经拌济学家与其侨它的社会科赌学家曾不断校努力修正与避细分问题，耐来检讨理论豪解释有何疏志漏越。薄而言之反，问题在于组我们缺乏了棕解人们协调芦与合作的性拜质，这种了亡解对亚当盲·叫史密斯扔（售Adam碍Smith宵）渐的信徒应该警不会陌生。旦亚当辉·铃史密斯不只音关心会造成融勾结与贞垄念断的合作形假式，他也关呆心那些能促洋成交易利益虽的合作形式威。然而，从宣寇斯索（然Ronal袭dCoa破se价）艰的大作渡“沉社会成本的哗问题啊”链（琴TheP箱roble贺mof独Socia叮lCos遭t.196夜0妙）厨所引起的疑榴义与误解来狐判断，经济泼学家很难掌推握制度在发认掘出交易利乎益的作用。浩寇斯在该文哨以及在茎“境厂商的本质昏”冈（钉TheN赠ature暴oft柴heFi屿rm疼，佣1973摩）洒中说了一些璃很重要的事省情。其中最纤重要的论点究就是，当交挨易成本存在正时，制度就最举足轻重，蹈这一论点的订深层含意是乒要重新建构稳经济理论，饼而从瓦利斯笨与诺斯哀（宪walli居sand缓Nort苏h.198届6底）知所衡量之美奸国经济里从飘市场锐（犯交易部门雨）历产生的交易齿成本大小看修来，交易成列本的确存在轧。I埋虽然经济学污家拙于在理增论模型中融便合制度因素胞，他们与其排它的社会科蓄学家倒是勤讯用赛局理论逝（具game隙theor透y屡）些的架构来探殊讨合作的问座题。藉由应荣用这种方法能做简短而过惜度尤简化的推论嘴可知，当游互戏重复进行足、个人掌握云完全讯息知缴道他人过去墨的表现，及略参与游戏的分人数不多之口时，个人通湾常会发觉和衫他人合作是倾值得的。如饮此粗寿略舰的结论不足户以彰显大批什赛局理论专酷家所做出结倚果的份量。桑他们曾经引筑申、剖析、惧修正那些推吹论的条件，薯同时也寻找逆特例，而精宇炼粘出许多结果狼。在以后的龄几章里，我补还会再提出博赛局理论，们因为它初（卷就像纯粹的稀新古典经济阳模型一样吴）赢提供了很好怪的对比，来共衬托出真实忠的行为表现陶。板让我们把赛烂局游戏倒过标来讨论。如辞果游戏不是狂永远重复进尼行艳（滩也就是有终绍局妹）吹、又缺乏他识人的讯息，属而且参与游萍戏的人数众忆多，则合作慧是很难达成漫的。这些两塘极化的例子锣其实反映着泪真实情况的蛋对比。我们朗经常观察到姐合作行为出第现于当个人苦密切地重复慈来往、他们脊互相知道许狐多对方的讯陷息、群体中铃人数不多的障时候，但在耍另一方面，县在充斥着不灵讲人情的专斜业与分工的扁高科技世界屯里，就非常蚕少见人们竭密尽利用交易卡利益，原因范是人们未必畅重复来往、胳了解对方，码也不只处于泳小型人群之末中，其实，姐不讲人情的揭交换斩（疯imper寸sonal可exch粱ange刮）树在本质上和以赛局理论中轧合作的条件钟正好相反。带然而，现代支西方世界之江存在又是事慈实。怎么会伸这样呢？如示果我们有个揪简洁清楚的宵答案回答，咏为何在历史删上及现今世砖界许多地区炊人们没有利面用交易利益谱，以及为何魄现代西方世棍界发挥了联（扮至少是部分鸽发挥盾）级这种经济潜辜能，则不只蝇能解决经济腔发展的问题沈，也能点出瘦如何解决更弱重要而困扰绢我们很久的耳人类冲突的罢问题。后追求财富极跨大的行为和显社会合作的浊结果不合乃尼是影响赛局猛理论发展的饶一项主要因孤素，赛局理稼论中历久弥骑新的「囚犯奸困境」首（举priso奴ner's值dile伐mma恨）外就和欧森浮（蹲Mancu熊r钱Olso饼n做，耗1965赏）匪所提出的「滋白搭兼便爸车困境」朵（企free-后rider瓣dile局mma普）秋密切相关。扬然而，大部卵分欧森的分泡析中悲观的瞎部分与「囚颜犯困境」问木题只是反映拥出其分析是小静态的，而护赛局游戏只汁是单局的。愈也就是说，井当囚犯困境勤游戏只玩一腿次时，背叛安乃是玩者的吹优势策造略汤（鸦domin悬ants糊trate涌gy贫）划，因此无法临达成顾到玩饰者整体利益瞧之有效率的央结果。然而纪，大家都知悼道。如果这旅种情形一次工又一次地重疾复女──细许多集体行没动的问题就群正是这样的峰──再则背叛就未龙必是优势策抗略掠了。在一个抖反复的囚犯亦困境游戏中啄，并没有优妨势策仁略刮。艾索利洛凭得模（疼Rober阿tAxe背lrod狱）勇教授在他所骆做过著名的环有奖竞赛中绘发现，连续犯重复游戏的务条件下，赢窃的策菜略拾是「以牙还弃牙」柴（坡tit-f煤or-ta佣t挤）般。那是指玩迷者根据其它馋人的行动，揪采取同样的各行动来回应思。这样结果抄令艾索撑洛荣得写成了名巨著《合作的看演进》叹（颂TheE慈volut那iono舞fCoo晒perat膛ion蔑，萍1984廊）洁。这本书很厌乐踩观地指出，屡人类不需要店藉由强制性血的政府力量玻就能够创立扬合作以解决伤问题。密什么条件下稿可以维持合元作引起大量衫文献的讨论锋，包括赛局沈理论以及非悟赛局理论的纲政治过程模顶型理论。我米认为有三项抚关于维持合勉作的问题与习困难的著作叮，可用来强挑调本书所关论心的问题。织罗素增·车哈定且（捐Russe既llHa惨rdin挠）（疼1982里）比针对N个掉人的囚犯困愤境游戏探讨拆大团体中集坊体行动的困详难。哈定强泻调集体行动慰的困难不只病是在于团体药的大小，也宇要视其成本拒与利益之比林率。格①壮提特别当存有把不对称的关废系让人们在落重复游戏中肺去探索他人娇的动机与能匆力时，习俗产（波conve免ntion邀s兆）（反引导某种社航会秩序爹）峡可能会出现楚。哈定也说赢到，习俗也丘会发生于当铅人们采取有民条件的策锁略章（篮condi案tiona邪lstr撑ategy辣）赞时。不过，险这些有条件单的策穿略霉涉及纠察与墙（雹运用威胁来克）雅强制执行。翁麦寇职·纺泰勒恳（访Micha美elTa健ylor仔，运1982.陕1987秧）拿探讨何种条悠件能在无政谁府状态之下秀维持住社会饶秩序。他主设张小区慢（室commu蜂nity徐）斥是无政府状爷态下社会秩坛序的基础，年而小区的主凤要特点是共手通的信仰或狱规范、成员恭间直接又复锯杂的关系，窑以及互惠互狗赖。泰勒更慌认为政府摧喷毁了小区的此构成条件再（珠这种主张提棉特默斯碍（县Richa恩rd妨赶Titmu镇ss蜜）竖和其它人也研曾经提过淋）尸；的确，就砌因利他心默（汉altru兄ism渗）蓄扮演了相当揭的角色，政储府的强制行遣动也可能会枯将其减损或队摧毁。饥马构利斯栗（登Howar糊dMar绒golis砍）（哗1982满）咱提出一种模鹊型，假设个怨人行为部分愈取决于利他钟的动机。他陶认为个人有坡两类效用函董数抚（业utili哄tyfu暖nctio凤ns破）稳，一类强调雀群体取向的盒偏好；一类捷强调自私的贵偏好，而个裂人在两者之猫间决定取舍拢。他能用这泳个模型来解眼释某些投票俊行为的模式愁，他而那些模式齿就财富极大菊化个人的行撇为观点看来未并不合理。费这三项著作晨代表了探求唐形成合作之寻条件的主要织研究心血。稼此处我们应泉该面对本书倍所要强调的抽一个问题：虾什么条件下直自愿的合作习能够存在，跌而无需藉由抢霍布斯羞（营Thoma慌sHob索bes鲜）潮的解决办法至──泛用政府的强偶制力量去创择造合作？从匀历史上看显，经济的成逮长是发生于插有强制力量迈政治体制的杠制度架构之掩中泰。另一方面辣，政府的强坐制权力在历捏史上多半被纱用在不利经祥济病成长的作法炒上唇（萌North蹦.1981业，第3章赛）萝，但是，如意果没有第三溜者堤（狭athi寺rdpa居rty牲）松来强制执行搏合约，要维屠持复杂的交老换是很困难广的。当然，驱这种涉及解焰决人类问题渡根本之道的孩基本课题仍农无定论。也秧许从最悲观剂的角话度专来看，泰勒聚关于小区与袭合作之道的螺论点看起来迁并不适用于筒大群体和不伯完全讯息的且情况。诺曼坐·番斯柯菲尔德慈（泻Norma减rSch准ofiel键d纳）驱在评述这三篇项著作时，窑把问题陈述脆如下：邻合作在理论疮上的根本问摧题是在于个欢人用什么方材式知道他人蔑之偏好与行点为。进一步贤而言，问题朗是在所谓的醒「共通知识蜓」筋（宽commo假nkno肆wledg裂e坑）帖，因为每一谦个人，i，姑不仅必须知广道他人的偏盖好，而且必糖须知道他人军也知道我自鹅己的偏好和煮策酸略卸。经在被加上限吼制的制N创人囚犯困境倒游戏中，今如果某些类逢的人能够合恨理地相信其默它人是属于乡某一特定的砌类别，这个屈问题可以得香到部分解决缸。在小区的悼界定上也加金上同样的限趣制，则泰勒低的论点就很断合理：因为处社会规范为吃众所周知，隐而且成为共作通知识的基丢础，使这种手知识能够经泉由妥善设计弱的机能下理如性的行动来六维持。然而驰，在更一般娱化的社会情蹈况下，个人肿就比较不能抢够合理地猜省中他人的想威法。因此，应合作的基本钱理论问题可恨以视为：在寸一个既定环马境下，一个阳人至少必须长具备多少关祥于他人想法饱与欲望的知借识，才能够局对他人的行葱为产生整体博概念烂。私以及能够用慰这种知识与各他人沟通？委我认为这个驰问题乃是任福何关于小区银、习俗和合粉作分析的核葬心。伏（勿Schof酒ield竟，己1985据，摊12-13仆页暑）II盲赛局理论指茧出了合作的圈问题并且探榜讨了影品响工参与者报酬躺的特定策舒略资。但是，在案赛局理论所开构筑的清晰住、明确又简荣单的世界与恨人类真正进背行互动所经狭历的复杂、事紊棵乱崭又失误连连拜的方式之间梢，仍然存有积巨大的鸿沟声。更何况，属赛局理论模菠型和新古典爸模型一样，衣也假设个人塞是追求财富新极大的选手摩。然而，一姻些实验经济边学件（势exper乞iment厦alec碎onomi键cs途）盏的文献显示急，人类行为劳显然要比单浴纯行为假设阁所描述的情箭况来得复杂悉。虽然赛局糕理论指出了崇在各种情况煌下合作和背宵信的利害关亩系，但是并低没有提出理弊论说明交易欠的真正成本序以及这些成泪本如何受不歼同制度结构恭的影响。我蛙们必须回到让寇斯定理振（贵Coase乌theo初rem江）缴来厘清那些螺问题。叨寇斯在他的鲜大作厌（果1960凭）症中首先指出曲。如果交易寨不需要成本沃，则新古典晒经济学有效凯率的竞争结谨果就可以成杆立。其所以搬如此是因为川不论开始的冒制度是如何淹安排的，有匹效率的市场北竞争会导致福各方不用成鸭本就解开症旋结，使总合址所得达到极搁大，原先的有制度可以在散无需成本的滨情况下修补亦或改变。这寨些条件在有右些情况下倒拦和现实很近腹似，那是因他为透过套利煤（督arbit背rage坦）畅和有效的讯宫息回馈能使裕竞争的力量摇强大到足以元趋近于没有派交易成本的化情况，而且灵各方人马能纠够抓住新古屯典理论中的紧交易利益。洪也就是说，警竞争消除了搭赛局理论模纷型中诱发背啄信行为的不锁完全与不对愈称的讯息问踏题。扇不过，要达闲成这些结果荷而必须要求筑的讯息与制肾度条件太严水格了。它们恰限制住当事饱人不仅要有溉目标，而且响一定会选择初正确的方法题去达成目标基。但是，人谷们如何得知勒什么是达成搬目标的正确黑方法届（骆也就是说，鸦具有正确的叙理论使他们婶能达成目标筛）早呢？建立于窃实质的筹（寿或工具的摸）细理性模型的拖新古典的答方案是，即使嫌行为者在一何开始具有分沈歧与错误的叛模型拉，可讯息回馈过省程沟（剪加上套利的想作法鉴）尽会更正原本亮错误的模型矩、处罚偏离煮的行为，而愧引导幸存的愿人获得正确赞的模型伐。润这种竞争市建场管训模型匀（反disci伯pline军-of-t铃he-co酒mpeti闷tive-唐marke葛tmod卷e皂）互还隐含了一三个更严格的惠要求领，前那就是当交忙易成本很显袍著时，市场尸制度会被设栏计成能够引谦导人们去取秧得必要的讯狠息，因而得搭到正确的模槽型。它的意居思是不仅制喇度是会被设就计成可以达送成有效率的戴结果，而且告经济分析可梳以不必顾及肾制度，因为方制度在决定萍经济成就上藏并不筝具甜有独立的地覆位。兼以上这些严贩格的要求没同有一项可以钥经得起仔细塘的审查。个当人是根据不太完全的讯息郑而行动，而敬他们的行动鞋所依据的主领观模型常常鹿是错误的。姨一般而言，珠讯息回馈并芝不足以更正临其主观模型订。制度未必衫或甚至于很捷少被建立来洗达成社会的丛效率，反而洪它们耕（猫至少正式的浊规则爷）奉是被建立来毛达成那些有哪谈判力量起（敌barga陈ining晓powe兵r高）坝，能制定规袍则的人的利概益。在没有交交易成本的店世界里，谈图判力量并不奏妨碍有效率常的结果。但欧是在有交易苍成本的世界醉里则不然。甜而且，鉴于扩制度有巨块脸的不可分割林的特性，谈牧判力量左右光了长期经济棕变迁的方向薪。接如果经济体辞系之中创造防出有效率的桐制度获致了反交易利益，奉那是因为在企特定情况下及那些有力量田改变制度的悲人达成自己窄的目标所做挨的结果演变楼成有社会效匙益的结果。节决定那些特生定情况的是阵行为的主观智模型、制度绪是否有效地铲减少交易成焰本、制度能刺被修正的程杂度棋，以及制度修响应偏好与详相对价格改窃变的能耐。稍因此，接下著来我们就要缘探讨人类行遇为的决定因浇素、交易的骂成本。以及供制度的组成油。注释：慎①胜最近，G睁aryL恐ibeca状p蕉（继1989印）组在研究美国尽历史上自然办资源钱产会业的财产权芳如何形成的青著作里，关凡于成本利益谎比率对于决封定能否形成倒有效率的财估产权扮演关毁键角色，也她获得了类似价的结论。超第3章与制度理论的输行为假设么所有的社会慎科学理论都楚隐含地或显渔明地建立于御人类行为的佩概念之上，姨有些研究方嘱法采用经济丸理论的预期低效用翁（侍e芝xpect坑ed-ut酿ility姜）沫假设担，桥或者该项假武设在其它社漫会科学里的辜延伸加，绪我们概括地缘称之为理性帐选择理论已（词ratio海nalc澡hoice努theo颗ry恋）购。另外的研抓究方法则对旋传统经济学筝的方法提出天根本的质问米。虽然据我重所知，很少软经济学家真退的认为经济菊学的行为假责设正确地反烦映人类行为耻，但是他们费绝大多数都歇认为这些假狠设能够用来谊建立经济学浮里市场行为没的模型。而桂且，即使其聚功用较差，依却仍是研究克政治和其它凉社会科学的绣最佳方法。招我认为这些衡传统的行为虹假设使经济多学家无法掌扭握一些非常垄根本的问题输，擦而且，这些院假设必须经倒过修正，才油能使社会科饿学进一步发边展。与常见森的理论假设简比较起来，炼人的行为动瞧机要更为复露杂掉（光而且人的偏覆好糟也臭更不稳定酬）扮。在行为假尝设中较受争拆议堂（熄又较不被理垂解也）搁的是一项隐已含假设，认央为人们的认捎知系统会提亚供关于世界题的真实模型耍教他们如何疯选择，或者斩至少假设人包们接收的讯办息会使原本粘不同的模型旅趋于一致。普这对大多数帖我们关心的睁有趣问题而胜言，显然是凑错误的，个松人作选择所蝇依据的是主中观形成的模鼻型，这些模超型会因人而运不同。而且煌，人们接收穴的讯息是不织完全的，以唐致于这些不淋同的模型并梦不曾趋于一慰致。唯有在介我们了解这良些人类行为住的多变之后辰，我们才能耀说明制度之储存在与结构完，以及解释倚制度变迁的碍方璃向中。这一章里牺，我先检讨摧预期效用理羽论，再探讨傻动机的问题脸以及环境之译复杂程蓝度走与人们具有卫之主观模型陵的关系，最燃后再整理这宴些分析来解应释制度的存凡在。I飘在一个没有筒制度净（购或是制度的斧运作完全不额需成本雁）盯的世界里会孤有什么样的蚁行为呢？预疫期效用理论扇是踏新古典功经济学基本惧的行为假设开。让我先来艘引一段马克早·杏马勋纳汗（尤Mark育Machi怒na也）舌的说明，看寇看预期效理扬论的意义：烤预期效用理行论是一项个窃人行为的理转论，就此点笛，它和标准笨的消费者理投论有许多相感同的基本假肥设。我们都数假设选择的胀目标宵（描不论是商品勒组合或是奖岭券盖）井能够被清楚崖而客观地确地认，而且形缝成相同之可枝用集合轰（冠譬如说相同补的预算限制磁）中的情况会造夕成相同的选喂择。同时，蜻我们也都假解设个人能用禾必需的数学论运算出可用贫集合，譬如诉说加总起不仓同包装单位浓的数量，或列者计算出复珠合事件或条她件事件生（迫compo恐undo市rcon鞠ditio运nale异vents挥）断的机率。最倒后，我们还雁都假设偏好和是递延的乔（津trans盗itive勾）检，所以如果匙一个人喜好描一项东西摘（榨一商品组合幅或是不确定桌的后果挡）缸甚锣于第二项，柴又喜好第二塘项甚于第三机项，则他或练她必然会喜懒好第一项甚总于第三项。狐（碑Machi宰na畜，朋1987仅，困l24-5镜页湖）玉在过去的二仰十年间，这眯个研究方法用受到很强驻烈豆的攻击，短也因而得到颠很有力的辩暗护。强觉烈爹的攻击是来邪自于实验经怀济方法、心镰理学家的研曲究与其它的赌实证研究工芽作。它们都寄发现一些重惊要的反例和息这种研究方恋法并不相合药。眨①贪坐简而言之，靠这些反例可神分为几项：愚违反递延性冠假设；框设旅效果敬（盈frami莲ng爽质effec惨ts捏）拣─识─晋意指表达相心同选择问题律之不同方式论能够产生不铺同的选择结斜果；偏好反笋转昂（旨prefe郊rence冠reve拜rsals箭）战─呈─密意指事物在挠陈述时的评蔽价顺序和直言接选择时所怖表达的顺序猪互相矛盾；堡以及不确定碍的选择情况贵产生之主观扒机率在形成欧、操控与运齿用上的问题谜。未这些反例大捎部分是由精提心设计过的否实验中得出膀的挎，注实验的设计念是针对少数圆的争议焦点超。看起来它仔们并不完全窃适用于此处粪的主题，但驼它们却讨论输行为假设在竟决定制度形英成和存在所或居的角色。斩这使本章的净后文讨论有拿些麻烦。不差过，这些反三例的确提供粥了一个基础羊，让我们能摧仔细思考我窄们必须要检斗讨的问题。夹席尼进·泛温特雅（腹Sidne图yWin臭ter赌）径也许替新振古慨典的行为假稿设做了一个莲最好的概述狗。他指出有纲七个步骤堪理称为新古典旬行为假设的迷经典辩解。纵它们是：熄（土1遥）法经济世界可侨以视为处于闪均衡状态。鉴（表2柱）姓个别经济行旧为者重复地慧面对相同的澡选择情况，坊或是一系羞列继很类似的选勇择。圈（嘴3臂）盼行为者有稳完定的偏好，奇因此按照稳天定的标准来宽评估个人选色择的结果。银（寄4添）爷经过重复的座遭遇，任何谨个人能够发勒现并且抓住临任何能够利脏用来改进结匹果的机会。竞就厂商而言烛，迹不能实践上刃述作法则会壁因竞争而被德淘汰。笔（乡5欠）仿于是，若个凭人不能获得忌偏好极大化徐，则不蒜会着出现均辣衡。埋（芒6宽）损因为真实世薄界近似于均完衡，所以会蔑呈现出的形怪态至少是近粱似于假设个程人都有极大赏化行为的结汗果爹。插（置7停）看调整适应的逼详细过程是悟复杂的，而溉人与情境可谣能又是特殊己的。相对之日下，最充分保均衡所连带潮的规街律配性就比较单注纯。因此，到为了百省毫事，增进经昌济知识的方狸法就是从理岔论上探讨规榨律万性，再用这求些规波律博和其它观察墨结果来作对按比。慕②枕发我要慎重地呆强调一点，疾经济学家所那用的行为假脂设并不意指刘每个人的行岸为都符合理弦性的选择。肥但是他们的魔确根本上依舌赖着一种假违设，那就是借竞争力会要买求那些照前娘文所述的理僚性方式行事妖的人才得以弦生存。否则铲就失败；因茂而在演进又陕竞争的情况负下姨（离用上所有新笔古典经济学班关于稀少性退和竞争的基耻本假设们）团，场不断被观察饶到的行为乃裳是人们依照懒如此标准行迟事之后的产牺物。在我开术始批判这种拘主张以及它津在制度经济脆理论上的推菌展之前，要谋谨慎地指出爸它的长处。锡在那些存有素近似于前述序条件的情况众下，新古典南模型是用来价分析经济现榴象的很有效唱的模型。例氧如，由于金棚融市场通常病具变有许多前述宗的特点，所携以投资理财唱的研究直接迹利用前述的全假设就有显锅著的成绩。六③刘II钓为了探讨理伐性选择研究铸方昌法在制度上誓的缺失，我丈们必须深入从两项人类行也为的特定层纱面进行分析竿：壮（将1住）亏动机；与句（交2剧）芳诠释环境。窃人类行为看亡起来比经济译学家设定模仔型时用立个清人效用函数寨所表示的更政复杂。许多称情况的人类尸行为并非财巴富极大化的驳行为亏，建而是基于利歉他心以及自委我约束。就赤人们实际的袖选择而言，隆那些不同的亚动机大大地固改变选择的圈结果。同样购地，我们发犯现人们诠释端环境的方式劣是透过已有飞的心理构造加来处理讯息蔑。现成的心呼理构造是让拨他们用来了戒解环境以及幸解决面临的算问题。要了袜解主题所在啊就必须考虑群当事人的计档算能力以及然问题的复杂绞程咳度免。我们在此符先探讨人的波动机。矿近年来社会硬生物学家我（椅Socio友biolo浪gists陆）灵和经济学家奋的研究工作绸正结合起来欲，探讨许多嫩原本不相交漆流的领域，株包括了基因炼留存和演化缺发展在动物潮之间与人类化相似于动物亏行为形态之叙间的重要待园征。很多经该济学家不仅必发现到这样抄的研究系一载体两面，而耽且还透药露再出许多人类合行为的新发虏现。杰克．遗赫薛莱弗裙（仆Jack饭Hirsh旬leife冒r液，奉1987帆）已比较生物的锻和社会经济园的演化模型课，发现如下派：软演化模型都药有某些特性氏，首先熊，丸它们都针对底群体葬（骂popul铺ation铃）熔。即使当我缎们说的是个旁体，如果变密化的过程是秆演化的，则准我们可以把价它当成是微亭小单位的群部体，所以，鼻一个人体内克一受种疾病的演退化过程是一中群群的病菌晋、抗体、细紫胞等等之间销的关系所决逗定的函数，竞同样地，一池个国家的经梯济的演化是辜一群群个人拆、交易单位界及诸如此类窗之间变化关转系的结果。颂演化模型代伍表着恒常翠（赶遗传缠）袭和变异穿，淡必须同时有航不变的和变群动的成分。防如果要一个凯系统会演化甘，则甚至变灶动的成分也蚂必须会遗传知。关于生物浪的演化，重伞点在于从一写代到下一代军发生的存活帽差异与有机预体类型或特立性之繁殖。题此处恒常性毅是由于基因接结构指导的决固定形态产斩生门德尔式果（统Mende谎lian裕）幼遗传。变异封则出自一些裳来源，包括资上述的指导稠发生内在突即变外（板基因复制错都误虏）崇、有性生殖掉中的基因重淡组，以及物搁竞天择的外饭在压力。社脾会经济的演染化主要关心凤的是成长差厕异和社会组占织形态的生抽存。其主要靠的遗传成分惑是社会惰性退的重担，加遗上故意调教蛮出的传统从雾旁协助。至巾于变异，有水些来源类似母突变冬（枪学习传统时逗发生复制错撒误列）奔。此外，物必竞天择也仍尸然有效。最话后，模仿和露理性的思考邮也构成另外降非基因的社刚会经济变异翅来源。劫（溪Hirsh棋leife滋r菠，抓1987牵，故221页溪）导在这种演化愈模型中，效颤率并不必然零像经济学家疏用这个名词趋那样代表好目的意思，而晌通常是指族日群的优势能丛够淘汰其它藏族群，不过症，我们也该落注意到这种泡模型也可以程包含利他心价，命达尔金禾（Dawk裙ins）哄就曾说明得渴很清楚失，膨④翼这种方法躁甚至和声誉陕、信任及其管它一些表面糕上看起来像览是利他的人伐类行为所形阳成的方式相夏一致抱，沾但是在某些垒情况下，并虽不符合个人站财富极大化究最适于生存剥的这种论调照。嫂⑤脆口于是，我们坝可以根据个物人预期效用敢模型再建立永更精致的模繁型来考虑复强杂的人类行碌为。然而，响另外有一种企探讨利他心青的作法，即刷如盖瑞贝克阵（劝Gary虎Becke骨r桑）颤研究家庭终（扶1981浮）若的作法，只名是换汤不换群药地沿用效洽用极大化，降那就是假设阵我们能因他刮人的福祉而服得到效用。予不过，这里傍的问题要比口家庭里的利纵他心更深奥韵。不论实验劣经济学的研姿究，或者一驱些心理学家粗的发现都指惰出，白搭缺便今车、公平、坟正义这些问蚀题都会进入嘱效用函数，皂而并不必然鹿适用上述之眯狭义极大化锄假设。搁⑥债鼻这些问题显菌现在立法者寻的投票行为演上。众所周之知，立法者帆的投票行为盗无法被放在预局限的当事贷/撤代理模型监（腿princ禾ipa耀l芝/ag莲entm伐odel溜）雷的小框框里扬解释。在局半限的当事峰/接代理模型中拿，代理人屿（冤立法者品）墙忠实地求取框当事人比（凭选民暑）佣的利益。我贵们知道，代尺理人自己的趣效用函数核─览─喇他或她自己夕认为世界应拳该如何波─欧─美显然影响着两结果。录有关意识形稼态、利他心券和自我约束错之行为标准啄的证据告诉没我们，财富块和这些其它便的价值之间剪的取舍形成建一个负相关舞的函数分（祝negat萍ively余slop税edfu勺nctio忌n灵）肤。也就是说踏，当个人表壳达自己的价酷值和利益的茧代价很低时撤，它们就成体了影响选择剩的重要因素托；但是当个围人要付很高恶的代价才能洽表达自己的势意识形态、墨规范和偏好浑，葡则它们就较规无法解释人进类行为阀（姿见Nels耽onan烧dSi1菌berbe舅rg票，叮1987合）舒。我还会再刊回来讨论这裙个论点，因冲为它对我们游理解制度和班制度如何影羊响决策大有棵帮助。我要典说明的是，好基本上制度况改变了个人特付出的代价炎，芬因而导致观碎念、意识形鄙态与教条常汤常在个人选翁择中扮演重动要的角色。III秃了解人类行仰为必须讨论抄的第二个重储要成分是环笛境的诠释。陪这个项目在薯标准经济学蛇家的节目表衔里是找不到爽的，纵使卢枣卡斯果（膨Rober料tLuc阻as面，父1986介）袭指出理性预双期模型的结急果不曾凭空漂而来，除非螺参与者有学绳习盼（半learn叼ing巾）拳而且稳定均待衡和竞争都将有作用弹（趣也就是温特富提出的那些晨作用晒）想，使得选择释的取与舍都莲能清楚得知网。表面上，丸稳定均衡和馅熟知选择项禽目的假设似妄乎很有道理怕，因为我们榜的生活里尽咸是些看起来摘正常、重复尊又明显的选析择，以致我截们在一天里与百分之九十垂的行为不需缸要太多的考乞虑。然而事靠实上，那是骑因为有现成旧的制度使我站们能够不必初费心思虑或蛮是做这类选避择。因为交垮换的结构已祖经被制度化错以逮便狂降低不确定项性，所以我绕们就视它们夸为当然。一喝旦我们从涉踩及人际和重风复行为的选功择转而面对陡非人际帝、煌非重复的交惜换，则关于寒后果的不确皮定性就会增盲加。我们遭截遇的问题越燥复杂、越特叫殊，后果就欠越不确定。府我们本来就怨没有理论来扮准确地预测应后果，而且身这种情况下廊我们收到的请讯息不能使葱我们更新模胸型来改进预投测。赫伯统·帐塞停门馒（钉Herbe巨rtSi幕mon猾）艇说得很好：咽如果我们接搅受价值是给座定的、一致娇的，如果我付们设想这世庭界的现实可态以客观地描掩述，再如果鲁我们假设决误策者有无限浩的计算能力胀，则会发生泥两种后果。内第一，我们熄就不必区分葵真实世界和傅决策者所认学知的世界有夏何差别：他禁或她认知的心世界就是真启实的。第二净，葬我们可以预洽知一个理性茫的决策者要蔬做出的选择抓，完全由于筹我们对真实那世界的认识酒而不必知道拾决策者的认昂知或计算模童式腊。萌（泊当然，我们缸必须知道他牺或她的效用穿函数。杀）呈从另一面来还想，如果我筑们承认决策徐者的知识和毕计算能力都辨非常有限，帜则我们必须组分辨真实世睛界和行为者买所认知、推秆敲的有何差汉别，也就是辈说，我们必燕须建立一种诚决策过程的厦理论窑（拿并且以实证陵检定之尽）飘，我们的理妖论必须包括奸的不仅是推碌理过程，还傅要有行为者化产生决策问决题之主观模坊型的过程王─牲─愤所谓他或她律的框架黄（撇frame候）傍。斗新古典经济农里的理性人溜所做成的决妈定就给定的勤效用函数而配言，一定是俱客观上或实恋质上最好的匠。认知心理格学刑（烛cogni闹tive菠psych乡ology久）锦的理性人则廉忙着做决定蚕，所用的乃仁是就可及的响知识和计算踏方法而言，猫在程序上合乘理的方式。驰（守Simon尸，垫1986凳，纺S210-悉11页堵）速依我看，赛搜门的阐述切汁中要害地掌服握了何以主鸽观的和不完厨全的讯息处境理在决策中假占有关键的技地位漏，稠它解释了建杂立于对现实需的主观认知圈之上的意识坡形态是决定音人类选择的刷重要因素。评⑦默帝它牵扯出我滚们拥有的讯恒息的复杂与患不完整，以丈及我们诠释茂讯息时的摸孟索功夫。它馋强调面对如纲此的复杂程庄度划，人类的互绘动有必要发原展有规慌律扛的形态，而啊且它指出这过些我们称之犯为制度的有临规赖律焰互动也许非停常不恰当，怖或者远非任侦何意义下之次最适者。简替而言之，这芳种处理人类裁如何进行活驱动的方式是掉和讨论制度鸣形成的说法竖一致的。我免在本章的后示文会再讨论黎。祖在礼“堆可预期行为呆的根源险”刚（桥TheO狐rigin拿sof宾Predi嫂ctabl否eBeh醋avior藏）（些1983蛙）客一文中，罗签纳德洁·墓海纳瞎（益Ronal