台湾省证券从业《证券市场》：证券市场监管的重点内容考试试卷

台湾省证券从业《证券市场》：证券市场监管的重点内容考试试卷一、单项选择题（共24题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、欧洲债券是指借款人（）。

A．在欧洲发行的债券

B．在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券

C．在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券

D．在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券2、甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为__。

A．不构成犯罪

B．构成内幕交易罪

C．构成泄露内幕信息罪

D．构成侵犯商业秘密罪3、依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。

A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值

B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次

C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%

D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配4、附息债券的麦考莱久期______其到期期限；对于零息债券而言，麦考莱久期______其到期期限。__

A．大于；等于

B．大于；小于

C．小于；等于

D．等于；大于5、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是__。

A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降

B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升

C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降

D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变6、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。

A．监察独立

B．运行独立

C．代码独立

D．指数独立7、以下不属于资产保管内部控制范围的是__。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度8、（）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。

A．合法性原则

B．完整性原则

C．及时性原则

D．有效性原则9、下列属于选择性货币政策工具的是__。

A．法定存款准备金率

B．再贴现政策

C．公开市场业务

D．直接信用控制10、上市公司______应当对______编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。__

A．监事会；董事会

B．董事会；监事会

C．董事会；高级管理人员

D．监事会；高级管理人员

11、下列关于优先股票的阐述，错误的是__。

A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

C．优先股股东具备普通股股东具有的基本权利

D．优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率12、发审委委员连续任期最长不超过（）届。

A．2

B．3

C．4

D．513、根据__的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》

D．《开放式证券投资基金试点办法》14、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%15、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。

A．证券发行人

7、关于LOF的交易规则，下列说法正确的有（）。

A．买入LOF申报数量应当为1000份或其整数倍

B．买入LOF申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C．深圳证券交易所对LOF交易价格涨跌幅限制比例为10％

D．涨跌幅限制自上市次日起执行8、交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，其建成的服务平台包括__。

A．交易

B．清算

C．发行

D．风险管理9、ETF的受托人一般为__。

A．证券交易所

B．信托投资公司

C．基金管理公司

D．证券公司10、下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是__。

A．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则

B．客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立

C．客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户

D．资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符

11、发行公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。

A．15%

B．20%

C．35%

D．40%12、下列关于债券基金的说法，正确的是__。

A．债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算与预测

B．债券基金通过分散投资可以有效避免单债券可能面临的较高信用风险

C．债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高

D．一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，而一个愿意接受较高风险的投资者应选择久期较长的债券基金13、监事会和连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

A．30；5%

B．60；5%

C．90；10%

D．365；10%14、财务状况分析一般应包括__。

A．发行人公司资产、负债的主要构成

B．发行人最近3年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率

C．发行人最近3年及1期的应收账款周转率

D．发行人最近1期末持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产15、__提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。

A．奥斯本

B．尤金·法玛

C．马柯威茨

D．威廉姆斯16、公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括（）。

A．监管机构

B．股东

C．新闻媒介

D．员工及客户17、发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括__。

A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的

B．当公司高速成长时，持有者转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权

C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降

D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失18、证券投资基金的作用不包括__。

A．为中小投资者拓宽了投资渠道

B．优化金融结构，促进经济发展

C．有利于证券市场的稳定和健康发展

D．促进了金融行业交易成本的降低19、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过__，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A．5%

B．25%

C．60%

D．100%20、下列各项不属于证券业从业人员的是__。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D．专业从事证券业研究的大学教授21、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有__行为。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议22、根据风险收益对等观念，在一般情况下，各筹资方式资本成本由小到大依次为__

A．银行借款、企业债券、普通股

B．银行借款、普通股、企业债券

C．企业债券、银行借款、普通股

D．企业债券、普通股、银行借款23、变现能力是公司产生现金的能力，是考察公