内部管理审核制度

文件名称

内部管理核制度

文件编号版本/修订号

A/00编

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日1目的为确保公司各项管理制度、质量标准及其它工作要求彻底执行，保障各项管理工作顺利进行，特制定本制度。2适范围本制度适用于XXXXXXX的内部管理审核工作。3定义无。4.职责4.1总经理:负责组建内部管理审核机构，审批各项审核计划与报告，并对相关工作给予必要的指导；4.2审核组长:负责制定审核计划，组织实施审核并提交审核报告，必要时组织进行审核会议；4.3审核小组：负责实施审核计划，并完成审核报告，及追踪审核整改相关事宜；4.4被审核部门：负责配合审核小组的工作，并对发现的问题进行原因分析及实施整改；4.5人事行政部门：负责对审核中发现的奖惩事项，依据公司相关制度实施奖惩；4.6财务部门：负责依据人事行政部门的相关要求，对审核中提出的奖惩进行财务处理。5容5.1内部管理审核小组的建立5.1.1由公司总经理根据管理审核工作的需要，组建内部管理审核小组，小组直接对总经理负责。5.1.2内部管理审核小组的成员及组长，由总经理依据工作需要指定，其组建及相关人事变动，应由人事行政部门发文公示。5.2内部管理审核计划的制定5.2.1审核组长负责就审核计划与总经理及各部门主管沟通，确定阶段性的审核目标及审核内容，确保内部管理审核工作能符合公司长期及近期的管理需求。第页

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5.2.2审核组长根据沟通结果，制定阶段性的审核计划（可以是年度、半年度或季度的审核计划并依据该计划，组织制定月度审核计划，及编制审核表。5.2.3内部管理审核计划的内容审核目的；b)审核的范围根据现实情况或可能存在的问题，以及活动重要性来确定，明确审核的重点和审核范围所涉及的职能部门；审核形式以现场审核和文件审核相结合的方式进行，并以现场审核为主要形式。5.2.4月度审核计划经总经理批准后发放给相关部门执行，无特殊原因一般不作更改。5.3审核实施5.3.1审核组长指定每次审核的审核人员；因审核工作的需要，除审核小组人选外，也可临时指定非审核小组人员参与。5.3.2被审核单位需指定人员参与审核，以了解审核发现的问题并及时进行沟通。5.3.3被审核的内容，按照审核组事先确定的《审核检查表》进行。5.3.4审核组成员通过访问、面谈、查阅文件、观察检查现场、验证和收集证据等方式进行审核，现场发现问题时应当场确认并进行记录。审核完成后，审核小组应及时完成审核报告，提出整改要求，经总经理审批后发放到相关部门，并进行公告；必要时，审核组长可召集相关人员召开审核会议，通报及沟通审核相关的问题点。审核过程中发现的问题点，如公司已有相关奖惩规定，行政人事部门应依据制度提出奖惩，经总经理批准后，交财务部门进行财务处理，并作公告。对于审核中发现的问题点，经审核小组确认应实施奖惩，而缺乏相关制度依据的，由审核小组与人事行政部门提报奖惩方式，经总经理批准后执行。5.4审核后期工作5.4.1被审核部门在收到审核报告以后两天之内应对各整改问题提出整改措施制定整改计划，确定各项目责任人员，提交给审核小组备案。对整改难度较大，或需要其它资源等原因，不能在短期内纠正的问题点，可与审核小组讨论沟通其整改方案，必要时报总经理确认。审核小组安排专人对整改措施实施情况进行追踪，并验证其有效性，进行记录。对于被审核部门不实施整改或整改不力者，由人事行政