临床试验与GCP-田少雷编着-桑国卫审阅

临床试验与GCP第一编药物临床试验概述第二编药物临床试验质量管理规范指南第三编附录部分2023/5/71第1页，共83页。第一页，共83页。一、药物临床试验概论

发现苗头化合物1

动物实验（非临床试验）（动物）2申请临床试验3Ⅰ期临床试验（少数健康志愿者）观察对健康者（或患者）的安全性或毒性药代动力学确定最大耐受剂量4Ⅱ期临床试验（少数病患志愿者）（收益风险比）观察对少数患者的有效性及受益-风险比确定最小耐受剂量5Ⅲ期临床试验（较多病患志愿者）对较大量患者的疗效比较，既要增加用药人数也要增加用药时间确定不同患者人群的剂量方案观察较不常见或迟发的不良反应6获得上市许可7Ⅳ期临床试验（大批病患志愿者）（不良反应和许可证吊销）考察广泛使用条件下（适用人群及周期）药品的疗效和不良反应（罕见）评价在普通人群或特殊人群中使用的受益-风险关系改进给药剂量发现新的适应症1药物临床试验开发的程序2023/5/72第2页，共83页。第二页，共83页。一、药物临床试验概论评价新药的临床应用价值；确定新药的最佳使用方法；提供新药注册的资料；为企业新药研究及市场开发决策提供依据；为医生和病人正确使用新药提供依据；健康经济学评价。2临床试验的意义2023/5/73第3页，共83页。第三页，共83页。一、药物临床试验概论在新药研发过程中，临床试验的目的主要包括两方面评价新药潜在的临床应用价值（安全性及有效性）；确定新药的最佳使用方法。2临床试验的意义2023/5/74第4页，共83页。第四页，共83页。一、药物临床试验概论临床试验在新药研发和药品上市中的意义包括三方面：为新药审批和注册提供法规要求的申报资料；为企业制定新药及市场开发决策提供依据；为医生和病人正确使用新药提供依据。2临床试验的意义2023/5/75第5页，共83页。第五页，共83页。一、药物临床试验概论评价新药的临床应用价值主要包括三方面涵义：人体使用时的安全性；治疗或预防某种或几种疾病或症状的有效性；与现在有治疗方法或药品相比较提高了受益-风险比。2临床试验的意义2023/5/76第6页，共83页。第六页，共83页。一、药物临床试验概论通过临床试验可以获得新药的正确使用方法，主要包括：适应症：发现有可能从该新药治疗获益的病人人群；剂量：提示获得最佳疗效和最小副作用的适当剂量；配方：开发实际用药的配方和给药途径；个体使用差异:确定具有个体差异的病人的生理状态（例如年龄、体重、肝和肾功能等）对药品的分布、代谢和作用的影响；受其他因素的影响：例如食物、合并药物、并发症和病人依从性等；耐药性：发现试验病人在长期接受药物治疗后对其反应降低的可能性，并探索避免或延缓这种可能的对策。抗药性：探索潜在的病原体对抗生素、抗病毒及抗癌药物的耐药作用，并寻求避免或延缓这种作用的对策。2临床试验的意义2023/5/77第7页，共83页。第七页，共83页。一、药物临床试验概论新药注册需要的资料：国内相关的临床研究资料综述；临床研究计划及试验方案；临床研究者手册；之情同意书样稿、伦理委员会批准件；临床研究报告。2临床试验的意义2023/5/78第8页，共83页。第八页，共83页。一、药物临床试验概论所有药物临床试验必须遵循的基本原则：遵循伦理道德原则；符合科学性原则；遵守GCP与现行法律法规。研究风险及对受试者的保护获得主管部门批注3临床试验的基本要素2023/5/79第9页，共83页。第九页，共83页。一、药物临床试验概论临床试验的方案试验方案主要包括：临床试验的题目和立题理由；实验的目的和目标；实验的背景，包括试验药物的名称、非临床研究中有临床意义的发现和与该实验有关的临床试验的发现、已知对人体的可能危险和受益；进行实验的场所申办者的姓名和地址、研究者的姓名、资格和地址；实验设计，例如为对照或开放平行或交叉、双盲或单盲、随机的方法和步骤、单中心或多中心等；受试者的人选标准、排除标准、选择步骤、分配方法、退出标准；根据统计学原理计算出的得到预期的目的所需的病例数；3临床试验的基本要素2023/5/710第10页，共83页。第十页，共83页。一、药物临床试验概论临床试验的方案试验方案主要包括：；根据药效学与药代动力学研究的结果集量效关系制定试验药物和对照品的给药途径、剂量、给药次数、疗程和有关合并用药的规定；拟进行的临床和实验室检查项目和测定的次数、药代动力学分析等；试验用药（包括试验药物、对照药品和安慰剂，下同）的登记及记录制度；临床观测、随访步骤和保证受试者依从性的措施；终止和停止临床试验的标准、结束临床试验的规定；3临床试验的基本要素2023/5/711第11页，共83页。第十一页，共83页。一、药物临床试验概论临床试验的方案试验方案主要包括：鬼懂得疗效评价标准，包括评定参数的方法、观测时间、记录与分析；受试者的编码、病例报告表、随机数字表及病例报告表的保存手段；不良反应的评定记录和报告方法，处理、并发症的措施以及事后随访的方式和时间；实验的密码的建立和保存，发生紧急情况是由何人破盲和破盲的方法的规定；评价试验结果采用的方法，必要时从总结报告中剔除病例依据；数据处理与资料保存的规定；临床试验的质量控制与质量保证；临床试验的预期进度和完成日期；试验结束后受试者将获得的医疗照顾措施；申办者和研究者按照合同各承担的职责和论文发表的协议；参考文献。3临床试验的基本要素2023/5/712第12页，共83页。第十二页，共83页。一、药物临床试验概论临床试验的方案试验方案撰写遵循的几条原则：依据基于GCP原则所制定的本单位的标准操作规程撰写；避免重复；整体结构要组织良好，标题要清晰，这将有助于研究者遵循；提供试验方案提要，用流程图来表示重要步骤的时间顺序；不要忘记在试验方案的后面附上必要的文件，如《赫尔辛基宣言》、GCP等，以方便研究者随时阅读并遵守。试验方案的严格执行3临床试验的基本要素2023/5/713第13页，共83页。第十三页，共83页。一、药物临床试验概论病例报告表病例报告表的设计建议：清楚印刷所用计量单位，这样填表人无需在书写；用流程图表示必须进行测量的数据；为带收集的数据留下足够的空白；格式要简单易行，不要太繁琐和复杂；文字叙述要准确，避免含糊其辞；只列出必要填写的项目，并明示填写的位置和单位。病例报告表的填写病例报告表的更正3临床试验的基本要素2023/5/714第14页，共83页。第十四页，共83页。一、药物临床试验概论病例报告表病例报告表的设计建议：清楚印刷所用计量单位，这样填表人无需在书写；用流程图表示必须进行测量的数据；为带收集的数据留下足够的空白；格式要简单易行，不要太繁琐和复杂；文字叙述要准确，避免含糊其辞；只列出必要填写的项目，并明示填写的位置和单位。病例报告表的填写病例报告表的更正3临床试验的基本要素2023/5/715第15页，共83页。第十五页，共83页。一、药物临床试验概论病例报告表病例报告表的设计建议：清楚印刷所用计量单位，这样填表人无需在书写；用流程图表示必须进行测量的数据；为带收集的数据留下足够的空白；格式要简单易行，不要太繁琐和复杂；文字叙述要准确，避免含糊其辞；只列出必要填写的项目，并明示填写的位置和单位。病例报告表的填写病例报告表的更正3临床试验的基本要素2023/5/716第16页，共83页。第十六页，共83页。一、药物临床试验概论试验的目的：临床试验用于确证下列目的或其中几项：该治疗是否具有治疗意义；与其他药品或安慰剂相比疗效如何；病人能受益的方式为何；给药的合适方式和剂量为何；该药品的安全性如何，最主要的不良反应为何。对照试验设计交叉对照设计平行分组设计随机得到均衡的治疗组盲法试验样本量安慰剂双盲双模拟技术3临床试验的基本要素2023/5/717第17页，共83页。第十七页，共83页。一、药物临床试验概论多中心临床试验（注意问题）：试验方案及其附件草案应经各中心的主要研究者共同讨论后制定，经申办者同意，负责单位的伦理委员会批准后执行。在临床试验开始时及进行的中期组织研究者会议，讨论试验注意事项并及时解决出现的问题。各中心应同期进行临床试验。在各个中心全面实行随机化方案。保证在不同的中心以相同的程序管理试验用药，包括分发和储藏。根据统一试验方案培训参加该实验的研究者。建立标准化的评价方法，试验中所用的实验室和临床试验方法有质量控制。数据资料应集中管理和分析，建立数据和查询程序。保证各中心研究者遵从实验方案，包括在违反方案时要终止其参加试验。要充分发挥监查员的职能。临床试验结束后，共同起草总结报告，召开总结会议。3临床试验的基本要素2023/5/718第18页，共83页。第十八页，共83页。一、药物临床试验概论基线和终点给药方案剂量-反应关系(设计方法)：平行分组交叉设计强制滴定随意滴定依从性：病人依从性（监测方法）：直接方法间接方法研究人员依从性3临床试验的基本要素2023/5/719第19页，共83页。第十九页，共83页。一、药物临床试验概论疗效的评价（在选择检查项目时考虑）：关联性：与试验的目的相一致；普遍性：能观测所有受试者的变化；准确性：观测值与真实值接近的程度高；精确性：能无偏倚地反映各种现象，且多次观测结果的重复性好；灵敏性：能够反映受试者的最小变化；依从性：受试者和医务人员乐于接受等。结果指标：主要结果指标次要结果指标替代指标的选择疗效判断的综合性提高结果指标观测的客观性4临床试验的评价2023/5/720第20页，共83页。第二十页，共83页。一、药物临床试验概论安全性评价不良事件和不良反应（定义）：不良反应的严重性：严重不严重（或轻微）预料外不良事件严重不良事件的报告不良事件持续的时间不良事件的严重程度疗效和结果4临床试验的评价2023/5/721第21页，共83页。第二十一页，共83页。一、药物临床试验概论临床试验的基本程序制定计划确定试验方案设计病例报告表获得伦理委员会和药品监察管理部门的批准准备研究资料选择研究者现场评估研究开始前的出访入选受试者定期监查实验结束数据处理和统计分析(72页)总结报告试验结果的发表5临床试验的实施程序2023/5/722第22页，共83页。第二十二页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南GCP的概念GCP是英文“GoodClinicalPractice”的缩写。国外也有人将GCP称为GCRP（GoodClinicalResearchPractice）。我国现行的正式译法为药物临床试验质量管理规范。它是国家药品监督管理部门对临床试验所做的标准化、规范化管理的规定。（77-78页）6GCP概述2023/5/723第23页，共83页。第二十三页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南GCP的宗旨保护受试者的安全、健康和权益；保证临床试验结果的准确性和可靠性。6GCP概述2023/5/724第24页，共83页。第二十四页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南GCP的历史回顾（79-81页）6GCP概述2023/5/725第25页，共83页。第二十五页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南GCP的国际一体化（81-82页）6GCP概述2023/5/726第26页，共83页。第二十六页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南GCP的重要作用（83-84页）6GCP概述2023/5/727第27页，共83页。第二十七页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南GCP的基本原则（84-85页）6GCP概述2023/5/728第28页，共83页。第二十八页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南GCP的基本内容（86页）6GCP概述2023/5/729第29页，共83页。第二十九页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南GCP的引入与发展（87页）7GCP在我国的实施2023/5/730第30页，共83页。第三十页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南我国GCP的内容概要（88页）7GCP在我国的实施2023/5/731第31页，共83页。第三十一页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南我国实施GCP的现状7GCP在我国的实施2023/5/732第32页，共83页。第三十二页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南存在的主要问题（90页）7GCP在我国的实施2023/5/733第33页，共83页。第三十三页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南在我国实施GCP的重要意义：落实人体试验的伦理原则，保护受试者的生命安全和权益；保证临床试验数据的质量，保障任命用药的安全有效；保证新药申报资料的质量，提高新药研究的监管水平；缩小我国临床研究水平与发达国家的差距，促进我国创新药品打向国际市场；充分利用我国的临床资源，开展国际多中心临床试验；促进我国临床研究机构的建设，提高临床研究人员的水平。7GCP在我国的实施2023/5/734第34页，共83页。第三十四页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南实施GCP面临的挑战与对策各方人员观念需要转变；经费问题；缺乏GCP所要求的各类人员；监督管理存在较大的难度，继续裴延高素质的检查员队伍7GCP在我国的实施2023/5/735第35页，共83页。第三十五页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南GCP保护受试者的措施（100-101页）伦理委员会伦理委员会的组成；伦理委员会的职责；伦理委员会审核的资资料；伦理委员会审议试验方案的重点；伦理委员会的审核决定。知情同意知情同意的四个基本要素；知情同意内容；知情同意过程；知情同意书的签署；知情同意需注意的问题；我国知情同意书中存在的问题8GCP对受试者的保护2023/5/736第36页，共83页。第三十六页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南有关人员的职责概述：。研究者申办者监查员伦理委员会药品监查管理部门研究者应具备的条件：研究者的职责：签署研究合同；制定并遵循试验方案；保证试验设施、设备及人员；保证研究时间；了解信息并明确职责；保护受试者；处理和报告SAE;数据记录；随机、盲法的实施；质量控制和保证；试验用药的管理；总结报告；资料保密和保存。9GCP对有关人员的职责的要求2023/5/737第37页，共83页。第三十七页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南研究者的职责：签署研究合同；制定并遵循试验方案；保证试验设施、设备及人员；保证研究时间；了解信息并明确职责；保护受试者；处理和报告SAE;数据记录；随机、盲法的实施；质量控制和保证；试验用药的管理；总结报告；资料保密和保存9GCP对有关人员的职责的要求2023/5/738第38页，共83页。第三十八页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南合格研究者的金标准：熟知并遵循实验方案；选择、培训并记录适当的研究人员；认真记录实验数据；保证研究设备的够用和可靠；最大程度地保护受试者；准确预测并记录受试者的入选情况；严格地对试验用药进行计数和管理；及时有效地报告；保证实验室评估的质量；很好的保留试验资料和档案；最大限度地提高数据的质量；使每个有关人员全面知晓应了解的信息。申办者的资格申办者的职责9GCP对有关人员的职责的要求2023/5/739第39页，共83页。第三十九页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南申办者的资格申办者的职责：准备试验资料；得到国家药品监督管理局和伦理委员会批准；选择研究者并签署试验合同；制订实验方案及获批准；提供研究者手册；准备和提供试验用药；保存随机代码；对试验的监查；质量控制和保证；不良事件的处理和报告；试验的终止；总结报告；经济补偿和保险；试验资料的保存。9GCP对有关人员的职责的要求2023/5/740第40页，共83页。第四十页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南文件的管理哪些人需要接触文件临床试验必须保存的文件：病例报告表；原始文件；研究者手册；实验方案；与申办者签订的合同；知情同意书及其更新；受试者招募材料；伦理委员会批文；药品监督管理部门批文；研究人员履历表；研究人员名单及签名样本；实验室记录；样品记录；试验用药记录；试验监查报告；研究中的文件更改；一般文件；受试者筛选表；受试者入选表及识别代码表；数据正表；不良事件及报告的记录；总结报告；文件、资料的档案保存10临床试验文件和资料的管理2023/5/741第41页，共83页。第四十一页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南文件、资料的档案保存：保存期限；保存条件；保存形式。10临床试验文件和资料的管理2023/5/742第42页，共83页。第四十二页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南GCP保证临床试验质量的方法与措施主要包括：（147页）GCP对药物临床试验的质量保证体系包括4各环节（147-148页）11GCP对临床试验质量的保证2023/5/743第43页，共83页。第四十三页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南标准操作规程制定SOP的意义（149页）制定SOP的范围和内容（150页）制定SOP的程序和要求（151-152页）11GCP对临床试验质量的保证2023/5/744第44页，共83页。第四十四页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南监查监查员的资格；监查员的职责；监查员的工作内容；（155页）监查的程序；（159页）11GCP对临床试验质量的保证2023/5/745第45页，共83页。第四十五页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南稽查稽查员的资格；稽查员的职责；稽查的种类；试验机构稽查；研究检查；系统稽查。稽查的程序；（164页）11GCP对临床试验质量的保证2023/5/746第46页，共83页。第四十六页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南检查检查的类型和目的；检查的方式；检查的内容；检查的程序；检查的结果。11GCP对临床试验质量的保证2023/5/747第47页，共83页。第四十七页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南研究者为稽查和检查做准备（172页）11GCP对临床试验质量的保证2023/5/748第48页，共83页。第四十八页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南什么是成功的临床试验12影响临床试验成功的因素和对策2023/5/749第49页，共83页。第四十九页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南临床试验失败的代价增加受试者及患者的风险；延长新药开发的周期，增加研究的费用；影响新药的审批和上市；12影响临床试验成功的因素和对策2023/5/750第50页，共83页。第五十页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南影响临床试验成功的因素开发计划；实验设计；操作变异和试验误差；12影响临床试验成功的因素和对策2023/5/751第51页，共83页。第五十一页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南保证临床试验成功的策略改善研究队伍间的信息交流；充分利用已有知识和信息；明确临床试验的目的；利用先进的技术和方法；提高研究效率；12影响临床试验成功的因素和对策2023/5/752第52页，共83页。第五十二页，共83页。二、药物临床试验质量管理规范指南结束语基本原则：遵循伦理原则；遵循科学原则；遵循GCP及其他法律法规；关键策略：明确研究的目的；全面的依据过去的研究项目、临床前研究及前期临床研究获得的经验、知识和信息；认真按照重复、对照、盲法的原则进行实验设计；加强信息交流和研究人员间的合作；充分利用先进的技术和新的方法；选择合格的研究者；严格按照实验方案开展试验；遵循各项SPO;准确、完整、可靠地进行实验数据的记录、报告和分析；保证数据分析方法的可靠性；注意试验文件资料的保存；严格遵循GCP和其他现行法规的要求开展临床试验12影响临床试验成功的因素和对策2023/5/753第53页，共83页。第五十三页，共83页。第三编附录部分

2023/5/754第54页，共83页。第五十四页，共83页。第三编附录部分药品临床试验管理规范（195页）附录一药品临床试验管理规范2023/5/755第55页，共83页。第五十五页，共83页。第三编附录部分2名词释义（211页）3临床试验保存文件（213页）附录一赫尔辛基宣言2023/5/756第56页，共83页。第五十六页，共83页。第三编附录部分实施临床试验的必须文件：引言（216页）临床试验开始前（217页）临床试验进行中（222页）临床试验完成或终止后（228页）附录二ICHGCP指导原则对药物临床试验必须文件的要求2023/5/757第57页，共83页。第五十七页，共83页。第三编附录部分赫尔辛基宣言（230页）附录三赫尔辛基宣言2023/5/758第58页，共83页。第五十八页，共83页。赫尔辛基宣言涉及人类受试者的医学研究伦理原则编者按：2008年10月第59届世界医学大会通过了《赫尔辛基宣言》修正版，这是宣言自1964年首次发布以来的第六次修正(2002年和2004年分别对第29条和30条进行了补充)，修正版扩展了宣言的适用对象，重申并进一步澄清了基本原则和内容，加强了对受试者的权利保护，同时还增加了临床试验数据注册和使用人体组织时的同意等新内容，提高了人体医学研究的伦理标准。现将《赫尔辛基宣言》(2008修正版)全文刊登

2023/5/759第59页，共83页。第五十九页，共83页。A．前言1．世界医学会（WMA)制定《赫尔辛基宣言》，是作为关于涉及人类受试者的医学研究，包括对可确定的人体材料和数据的研究，有关伦理原则的一项声明。《宣言》应整体阅读，其每一段落应在顾及所有其他相关段落到情况下方可运用。2．尽管《宣言》主要针对医生，世界医学会鼓励涉及人类受试者的医学研究的其他参与者接受这些原则。3．促进和保护患者的健康，包括那些参与医学研究的患者，是医生的责任。．医生的知识和良心奉献于实现这一责任。

4．世界医学会的《日内瓦宣言》用下列词语约束医生，“我患者的健康为我最首先要考虑的，”《国际医学伦理标准》宣告，“医生在提供医护时应从患者的最佳利益出发。”5．医学进步是以最终必须包括涉及人类受试者的研究为基础的。应为那些在医学研究没有涉及到的入口提供机会，使他们参与到研究之中。6．在涉及人类受试者的医学研究中，个体研究受试者的福祉必须高于所有其他利益。2023/5/760第60页，共83页。第六十页，共83页。A．前言7．涉及人类受试者的医学研究的基本目的，是了解疾病起因、发展和影响，并改进预防、诊断和治疗干预措施（方法、操作和治疗)。即使对当前最佳干预措施也必须不断通过研究，对其安全、效力、功效、可及性和质量给予评估。8．在医学实践和医学研究中，大多干预措施具有危险，会造成负担。9．医学研究要符合促进尊重所有人类受试者、保护他们健康和权利的伦理标准。一些研究涉及的人口尤其脆弱，需要特别保护。这包括那些自己不能给予或拒绝同意意见的人口和那些有可能被强迫或受到不正当影响的人口。l0．医生在开展涉及人类受试者的研究时应不仅考虑本国的伦理的、法律的和规定的规范和标准，也要考虑适用的国际规范和标准。国家的伦理的、法律的和规定的要求不应减少或排除本《宣言》制定的对研究受试者的任何保护条款。B．所有医学研究适用的原则11．参与医学研究的医生有责任保护研究受试者的生命、健康、尊严、公正、自我决定的权利、隐私和个人信息的保密。12．涉及人类受试者的医学研究应符合普遍认可的科学原则，以对科学文献、其他适宜信息、足够实验信息和适宜动物试验信息的充分了解为基础。试验用动物的福利应给予尊重。l3．开展有可能损害环境的试验时应适当谨慎。2023/5/761第61页，共83页。第六十一页，共83页。A．前言14．每个涉及人类受试者的研究项目的设计和操作，应在研究规程中有明确的描述。研究规程应包括一项关于伦理考虑的表达，应表明本《宣言》中原则是如何得到体现的。研究规程应包括有关资金来源、赞助者、组织隶属单位、其他潜在利益冲突、对研究受试者的激励措施，以及参与研究造成伤害的治疗和／或补偿条款等。研究规程应描述研究项目结束后研究受试者可以得到有利于研究受试者的干预措施安排，或可以得到其他适宜医护或好处的安排。15．在研究开始前，研究规程必须提交给研究伦理委员会，供其考虑、评论、指导和同意。该委员会必须独立于研究人员、赞助者和任何不正当影响之外。该委员会必须考虑到研究项目开展国家或各国的法律和规定，以及适用的国际规范和标准，但是这些决不允许减少或消除本《宣言》为研究受试者制定的保护条款。该委员会必须有权监督研究的开展。研究人员必须向该委员会提供监督的信息，特别是关于严重负面事件的信息。未经该委员会的考虑和批准，不可对研究规程进行修改。16．涉及人类受试者的医学研究必须仅限受过适当科学培训和具备资格的人员来开展。对患者或健康志愿者的研究要求由一名胜任的、符合资格的医生负责监督管理。保护研究受试者的责任必须总是属于这名医生或其他卫生保健专业人员，决不能属于研究受试者，即使他们同意。17．涉及弱势或脆弱人口或社区的医学研究，只有在研究是有天这类人口或社区的健康需要、是他们的优先项目时，以及有理由相信这类人口或社区可能从该研究结果中获得益处时，方可开展。2023/5/762第62页，共83页。第六十二页，共83页。A．前言18．每个涉及人类受试者的医学研究项目在开展前，必须对其可预见的对参与研究的个人和社区造成的危险和负担，做出谨慎的评估，与可预见的对他们或其他受研究影响的个人或社区的好处进行对比。19．每次临床试验在征用第一个研究对象前，必须在公众可及的数据库登记。20．医生不可参与涉及人类受试者的医学研究，除非他们有信心相信对可能造成的危险已做过足够的评估，并可以得到令人满意的管理。当医生发现一项研究的危险会大于潜在益处，或当已得到研究的正面和有益结论性证明后，必须立即停止该项研究。21．涉及人类受试者的医学研究仅可以在目的重要性高于对研究受试者的内在危险和负担的情况下才能开展。22．合格的个人作为受试者参与医学研究必须是自愿的。尽管可能与家人或社区负责人商议是适当的，但是即使是合格的个人也不可被招募用于研究项目，除非他／她自由表达同意。23．必须采取一切措施保护研究受试者的隐私和为个人信息保密，并使研究最低限度对他们的身体、精神和社会地位造成影响。2023/5/763第63页，共83页。第六十三页，共83页。A．前言24．涉及合格的人类受试者的医学研究，每位潜在受试者必须得到足够的有关研究目的、方法、资金来源、任何可能的利益冲突、研究人员的组织隶属、研究期望的好处和潜在危险、研究可能造成的不适，以及任何其他相关方面的信息。潜在研究受试者必须被告知其可以拒绝参加研究的权利，或在研究过程中任何时问推翻同意意见而退出并不会被报复的权利。特别应注意为潜在研究受试者个人提供他们需的具体信息，以及使其了解提供信息的方法。在确保潜在研究受试者理解了信息后，医生或其他一位适当的有资格的人必须寻求潜在研究受试者自由表达的知情同意，最好为书面形式。如果同意的意见不能用书面表达，非书面同意意见应被正式记录并有证人目击。25．对于使用可确认的人体材料或数据的医学研究，医生通常必须寻求对呆集、分析、存放和／或再使用的同意意见。可能会有不可能，或不现实，为研究得到同意意见的情况，或会有为研究得到同意意见会为研究的有效性造成威胁的情况。在这些情况下，只有在一个研究伦理委员会的考虑和同意后，研究方可进行。26．在寻求参与研究项目的知情同意时，如果潜在受试者与医生有依赖关系，或可能会被迫表示同意，医生应特别谨慎。在这些情况下，应该由一个适当的有资格且完全独立于这种关系之外的人来寻求知情同意。2023/5/764第64页，共83页。第六十四页，共83页。27．如果潜在研究受试者不具备能力，医生必须寻求法律上被授权的代表的知情同意。这些不具备能力的潜在研究受试者决不能被介入到对他们没有益处可能的研究中，除非研究项目的目的是促进该潜在受试者所代表的人口的健康，而且研究又缺少具备能力人员的参与，而且研究只会使潜在受试者承受最低限度的危险和最小的负担。28．当一个被认为不具备能力的潜在研究受试者实际有能力做出同意参与研究的决定时，医生应除寻求法律上被授权的代表的同意外，还必须寻求研究受试者的同意。潜在受试者做出的不同意的意见应予尊重。29．研究涉及那些身体上或精神上不具备做出同意意见的能力时，比如无意识的患者，应只有在阻碍给予知情同意意见的身体或精神状况正是被研究人口的一个必要特点时才可以开展。在这种情况下，医生应寻求法律上被授权的代表的知情同意。如果缺少此类代表，而且研究不能延误，研究项目没有知情同意可以开展，如果参与研究的受试者处在无法给予知情同意的状况下这些具体理由已在研究规程中陈述，该研究已得到研究伦理委员会的批准。同意继续参与研究的意见应尽早从研究受试者或法律上被授权的代表那里获得。30．作者、编辑和出版者对于出版研究成果都有伦理义务。作者有责任公开他们涉及人类受试者的研究成果并对其报告的完整和准确性负责。他们应遵守已被接受的伦理报告指导方针。负面和非结论性结果应同正面的结果一样被发表，或通过其他途径使公众可以得到。资金来源、机构隶属以及利益冲突等应在出版物上宣布。不遵守本《宣言》原则的研究报告不应被接受发表。C．有关与医护相结合的医学研究的其他原则2023/5/765第65页，共83页。第六十五页，共83页。31．只有当研究潜在的预防、诊断或治疗的价值足以说明研究的必要性，而且医生有充分理由相信参与研究不会对作为研究受试者的患者的健康带来负面影响时，医生才可以把医学研究与医护相结合。32-一种新干预措施的益处、危险、负担、有效性等，必须与当前被证明最佳干预措施进行对照试验，除非在下列情况下：一在当前没有被证明有效的干预措施情况下，研究中使用安慰剂，或无治疗处理，是可以接受的。一在有紧迫和科学上得当方法方面的理由相信，使用安慰剂是必要的，以便确定一种干预措施的功效或安全性，而且使用安慰剂或无治疗处理的患者不会受到任何严重或不可逆转伤害的危险的情况下。对这种选择必须极其谨慎以避免滥用。33．在研究项目结束时，参与研究的患者有权得知研究的结果并分享由此产生的任何益处，比如有权接受研究中确认有效的干预措施或其它适当的医护或益处。34．医生必须向患者全面通报医护的哪些方面与研究项目有关。患者拒绝参与研究或决定退出研究，绝不能妨碍患者～医生关系。35．在治疗一名患者时，如果没有被证明有效的干预措施，或有被证明无效的干预措施，医生在寻求专家意见后，并得到患者或法律上被授权代表的知情同意后，可以使用未被证明有效的干预措施，如果根据医生的判断，这个干预措施有希望挽救生命、重建健康或减少痛苦。在可能情况下，这个干预措施应作为研究的目的，设计成可评估它的安全性和有效性。在所有情况下，新信息应被记录，并在适当时公布于众。2023/5/766第66页，共83页。第六十六页，共83页。注释：《赫尔辛基宣言》1964年在第18用世界医学协会年会上通过，分别在1975、1983、1989、1996、2000、和2008年进行了六次修正。另外，2002年和2004年分别对第29条和30条进行了补充。2023/5/767第67页，共83页。第六十七页，共83页。第三编附录部分《药品注册管理办法（试行）》有关药物临床试验的条款附录四《药品注册管理办法（试行）》有关药物临床试验的条款2023/5/768第68页，共83页。第六十八页，共83页。中华人民共和国国家药品监督管理局令第35号《药品注册管理办法》（试行）于2002年10月15日经国家药品监督管理局局务会议审议通过，现予发布。本办法自2002年12月1日起施行。国家药品监督管理局局长郑筱萸二○○二年十月三十日药品注册管理办法(试行)第一章总则第一条为保证药品的安全、有效和质量可控，规范药品注册行为，根据《中华人民共和国药品管理法》（以下简称《药品管理法》）、《中华人民共和国药品管理法实施条例》（以下简称《药品管理法实施条例》），制定本办法。第二条在中华人民共和国境内从事药物研制和临床研究，申请药物临床研究、药品生产或者进口，以及进行相关的药品注册检验、监督管理，适用本办法。第三条药品注册，是指依照法定程序，对拟上市销售的药品的安全性、有效性、质量可控性等进行系统评价，并作出是否同意进行药物临床研究、生产药品或者进口药品决定的审批过程，包括对申请变更药品批准证明文件及其附件中载明内容的审批。第四条国家鼓励研究创制新药，对创制的新药及治疗疑难危重疾病的新药实行快速审批。第五条国家药品监督管理局主管全国药品注册管理工作，负责对药物临床研究、药品生产和进口的审批。省、自治区、直辖市药品监督管理局受国家药品监督管理局的委托，对药品注册申报资料的完整性、规范性和真实性进行审核。第六条药品注册申请人（以下简称申请人），是指提出药品注册申请，承担相应法律责任，并在该申请获得批准后持有药品批准证明文件的机构。境内申请人应当是在中国境内合法登记的法人机构，境外申请人应当是境外合法制药厂商。境外申请人办理进口药品注册，应当由其驻中国境内的办事机构或者由其委托的中国境内代理机构办理。办理药品注册申请事务的人员应当是相应的专业技术人员，并熟悉药品注册管理法律、法规和技术要求。第二章药品注册的申请第七条药品注册申请包括新药申请、已有国家标准药品的申请和进口药品申请及其补充申请。境内申请人按照新药申请、已有国家标准药品的申请办理，境外申请人按照进口药品申请办理。第八条新药申请，是指未曾在中国境内上市销售药品的注册申请。已上市药品改变剂型、改变给药途径的，按照新药管理。已有国家标准药品的申请，是指生产已经由国家药品监督管理局颁布的正式标准的药品注册申请。进口药品申请，是指在境外生产的药品在中国上市销售的注册申请。补充申请，是指新药申请、已有国家标准药品的申请或者进口药品申请经批准后，改变、增加或取消原批准事项或内容的注册申请。审批过程中的药品注册申请、已批准的临床研究申请需进行相应变更的，以及新药技术转让、进口药品分包装、药品试行标准转正，按补充申请办理。第九条申请药品注册，申请人应当向所在地省、自治区、直辖市药品监督管理局提出，并报送有关资料和药物实样；其中申请进口药品注册，申请人应当向国家药品监督管理局提出。第十条两个以上单位共同作为新药申请人的，应当向其中药品生产企业所在地省、自治区、直辖市药品监督管理局提出申请；申请单位均为药品生产企业的，应当向申请制剂的药品生产企业所在地省、自治区、直辖市药品监督管理局提出申请；申请单位均不是药品生产企业的，应当向样品试制现场所在地省、自治区、直辖市药品监督管理局提出申请。第十一条申请人应当对所申请注册的药物或者使用的处方、工艺等，提供在中国的专利及其权属状态说明，并提交对他人的专利不构成侵权的保证书，承诺对可能的侵权后果负责。第十二条药品注册申请批准后发生专利权纠纷的，当事人应当自行协商解决，或者依照有关法律、法规的规定，通过司法机关或者专利行政机关解决。第十三条已获得中国专利的药品，其他申请人在该药品专利期满前2年内可以提出注册申请。国家药品监督管理局按照本办法予以审查，符合规定的，在专利期满后批准生产或者进口。第十四条按照《药品管理法实施条例》第三十五条的规定，对获得生产或者销售含有新型化学成份药品许可的生产者或者销售者提交的自行取得且未披露的试验数据和其他数据，国家药品监督管理局自批准该许可之日起6年内，对其他未经已获得许可的申请人同意，使用其未披露数据的申请不予批准。但是其他申请人提交自行取得数据的除外。其他申请人在提出药品注册申请时，应当承诺所有试验数据均为自行取得并保证其真实性。第十五条接受境外制药厂商的委托，在我国进行加工药品，但不在境内销售使用的，由进行加工的境内药品生产企业向所在地省、自治区、直辖市药品监督管理局提出申请。符合规定的，省、自治区、直辖市药品监督管理局予以批准，但不发给药品批准文号。2023/5/769第69页，共83页。第六十九页，共83页。第三章药物的临床前研究第十六条为申请药品注册而进行的药物临床前研究，包括药物的合成工艺、提取方法、理化性质及纯度、剂型选择、处方筛选、制备工艺、检验方法、质量指标、稳定性，药理、毒理、动物药代动力学等。中药制剂还包括原药材的来源、加工及炮制等；生物制品还包括菌毒种、细胞株、生物组织等起始材料的质量标准、保存条件、遗传稳定性及免疫学的研究等。第十七条药物临床前研究应当执行有关管理规定，其中安全性评价研究必须执行《药物非临床研究质量管理规范》。第十八条从事药物研究开发的机构必须具有与试验研究项目相适应的人员、场地、设备、仪器和管理制度；所用试验动物、试剂和原材料应当符合国家有关规定和要求，并应当保证所有试验数据和资料的真实性。第十九条单独申请药物制剂所使用的化学原料药及实施批准文号管理的中药材和中药饮片，必须具有药品批准文号、《进口药品注册证》或者《医药产品注册证》，该原料药必须通过合法的途径获得。所用原料药不具有药品批准文号、《进口药品注册证》或者《医药产品注册证》的，必须经国家药品监督管理局批准。第二十条申请人委托其他机构进行药物研究或者进行单项试验、检测、样品的试制、生产等，应当与被委托方签定合同。申请人应当对申报资料中的药物研究数据的真实性负责。第二十一条药品注册申报资料中有境外药物研究机构提供的药物试验研究资料的，必须附有境外药物研究机构出具的其所提供资料的项目、页码的情况说明和证明该机构已在境外合法登记并经公证的证明文件，经国家药品监督管理局认可后，方可作为药品注册申请的申报资料。国家药品监督管理局根据审查需要派员进行现场考察。第二十二条国家药品监督管理局和省、自治区、直辖市药品监督管理局根据需要对研究情况进行核查，要求申请人或者承担试验的药物研究机构按照其申报资料的项目、方法和数据进行重复试验，并派员现场考察试验过程；也可以委托药品检验所或者其他药物研究机构进行重复试验。第二十三条药物临床前研究应当参照国家药品监督管理局发布的有关技术指导原则进行。申请人采用其他的评价方法和技术进行试验的，应当提交能证明其科学性的资料。第四章药物的临床研究第一节基本要求第二十四条药物的临床研究包括临床试验和生物等效性试验。药物临床研究必须经国家药品监督管理局批准后实施，必须执行《药物临床试验质量管理规范》。第二十五条申请新药注册，应当进行临床试验或者生物等效性试验。申请已有国家标准的药品注册，一般不需要进行临床研究。需要进行临床研究的，化学药品可仅进行生物等效性试验；需要用工艺和标准控制药品质量的中成药和生物制品，应当进行临床试验。在补充申请中，已上市药品增加新适应症或者生产工艺等有重大变化的，需要进行临床研究。第二十六条临床试验分为I、II、III、IV期。申请新药注册应当进行I、II、III期临床试验，有些情况下可仅进行II期和III期，或者III期临床试验。I期临床试验：初步的临床药理学及人体安全性评价试验。观察人体对于新药的耐受程度和药代动力学，为制定给药方案提供依据。II期临床试验：治疗作用初步评价阶段。其目的是初步评价药物对目标适应症患者的治疗作用和安全性，也包括为III期临床试验研究设计和给药剂量方案的确定提供依据。此阶段的研究设计可以根据具体的研究目的，采用多种形式，包括随机盲法对照临床试验。III期临床试验：治疗作用确证阶段。其目的是进一步验证药物对目标适应症患者的治疗作用和安全性，评价利益与风险关系，最终为药物注册申请获得批准提供充分的依据。试验一般应为具有足够样本量的随机盲法对照试验。IV期临床试验：新药上市后由申请人自主进行的应用研究阶段。其目的是考察在广泛使用条件下的药物的疗效和不良反应；评价在普通或者特殊人群中使用的利益与风险关系；改进给药剂量等。第二十七条药物临床研究的受试例数应当根据临床研究的目的，符合相关统计学的要求和本办法所规定的最低临床研究病例数要求。罕见病、特殊病种及其他情况，要求减少临床研究病例数或者免做临床试验的，必须经国家药品监督管理局审查批准。第二十八条在菌毒种选种阶段制备的疫苗或者其他特殊药物，无合适的动物模型且试验室无法评价其疗效的，在保证受试者安全的前提下，可以向国家药品监督管理局申请临床研究。2023/5/770第70页，共83页。第七十页，共83页。第二节实施前的要求第二十九条药物临床研究批准后，申请人应当从具有药物临床试验资格的机构中，选择承担药物临床试验的机构，商定临床研究的负责单位、主要研究者及临床研究参加单位。第三十条申请人应当与选定的临床研究负责和参加单位签定临床研究合同，提供受试者知情同意书样稿和临床试验研究者手册，参照有关技术指导原则完善临床研究方案，并提请临床试验机构伦理委员会对临床研究方案的科学性和涉及的伦理问题进行审查。第三十一条申请人应当向选定的临床研究单位免费提供临床研究用药物和对照用药品（IV期临床试验除外），并附样品检验报告书；承担临床研究所需要的费用。第三十二条临床研究用药物，应当在符合《药品生产质量管理规范》条件的车间制备。制备过程应当严格执行《药品生产质量管理规范》的要求。国家药品监督管理局或者委托省、自治区、直辖市药品监督管理局，根据审查需要进行现场考察。第三十三条申请人可以按照国家药品监督管理局审定的药品标准自行检验临床研究用药物，也可以委托中国药品生物制品检定所或者国家药品监督管理局指定的药品检验所进行检验，检验合格后方可用于临床研究。国家药品监督管理局可以指定药品检验所对临床研究用的药物进行抽查检验。疫苗类制品、血液制品、国家药品监督管理局规定的其他生物制品以及境外生产的临床研究用药物，必须经国家药品监督管理局指定的药品检验所检验，合格后方可用于临床研究。申请人对临床研究用药物的质量负有全部责任。第三十四条申请人在药物临床研究实施前，应当将已确定的临床研究方案和临床研究负责单位的主要研究者姓名、参加研究单位及其研究者名单、伦理委员会审核同意书、知情同意书样本等报送国家药品监督管理局备案，并报送临床研究单位所在地省、自治区、直辖市药品监督管理局。第三节临床研究的管理第三十五条药物临床研究过程中，申请人应当指定具有一定专业知识的人员监督执行《药物临床试验质量管理规范》。第三十六条申请人发现临床研究者违反有关规定或者未按照临床研究方案执行的，应当督促其改正；情节严重的，可以要求暂停临床研究，或者终止临床研究，并将情况报告国家药品监督管理局和有关省、自治区、直辖市药品监督管理局。第三十七条申请人完成每期临床试验后，应当向国家药品监督管理局和有关省、自治区、直辖市药品监督管理局提交临床研究和统计分析报告。临床研究时间超过1年的，申请人应当自批准之日起每年向国家药品监督管理局和有关省、自治区、直辖市药品监督管理局提交临床研究进展报告。第三十八条药物临床研究被批准后应当在2年内实施。逾期未实施的，原批准证明文件自行废止；仍需进行临床研究的，应当重新申请。第三十九条参加临床研究的单位及人员应当熟悉供临床试验用药物的性质、作用、疗效和安全性；了解临床研究者的责任和义务；获得由受试者自愿签署的知情同意书；及时、准确、真实地做好临床研究记录。第四十条参加临床研究的单位及人员，对申请人违反《药物临床试验质量管理规范》或者要求改变试验数据、结论的，应当向所在地省、自治区、直辖市药品监督管理局和国家药品监督管理局报告。第四十一条承担临床研究的单位和临床研究者，有义务采取必要的措施，保障受试者的安全。临床研究者应当密切注意临床研究用药物不良事件的发生，及时对受试者采取适当的处理措施，并记录在案。临床研究过程中发生严重不良事件的，研究者应当在24小时内报告有关省、自治区、直辖市药品监督管理局和国家药品监督管理局及申请人，并及时向伦理委员会报告。第四十二条对已批准的临床研究，国家药品监督管理局和省、自治区、直辖市药品监督管理局应当进行常规的或者有因的现场考察或者数据稽查。第四十三条临床研究期间发生下列情形之一的，国家药品监督管理局可以要求申请人修改临床研究方案、暂停或者终止临床研究：（一）伦理委员会未履行职责的；（二）不能有效保证受试者安全的；（三）未按照规定时限报告严重不良事件的；（四）未及时、如实报送临床研究进展报告的；（五）已批准的临床研究超过原预定研究结束时间2年仍未取得可评价结果的；（六）已有证据证明临床试验用药物无效的;（七）临床试验用药物出现质量问题的；（八）临床研究中弄虚作假的；（九）违反《药物临床试验质量管理规范》其他情况的。第四十四条国家药品监督管理局作出修改临床研究方案、责令暂停或者终止临床研究的决定，申请人或者临床研究单位应当执行。有异议的，可以在10日内提出意见并书面说明理由。第四十五条临床研究中出现大范围、非预期的不良反应或者严重不良事件时，或者有证据证明临床研究用药物存在严重质量问题时，国家药品监督管理局或者省、自治区、直辖市药品监督管理局可以采取紧急控制措施，责令暂停或者终止临床研究，申请人和临床研究单位必须立即停止临床研究。第四十六条临床研究用药物的使用由临床研究者负责。研究者必须保证所有研究用药物仅用于该临床研究的受试者，其用法与用量应当符合研究方案。研究者不得把研究用药物转交任何非临床研究参加者。临床研究用药物不得销售。第四十七条境外申请人在中国进行国际多中心药物临床研究的，应当按照本办法向国家药品监督管理局提出申请，并符合下列规定：（一）临床研究用药物应当是已在境外注册的药品或者已进入II期临床试验的药物；国家药品监督管理局不受理境外申请人提出的尚未在境外注册的预防用疫苗类新药的国际多中心药物临床研究申请；（二）国家药品监督管理局在批准进行国际多中心药物临床研究的同时，可以根据需要，要求申请人在中国首先进行I期临床试验；（三）在中国进行国际多中心药物临床研究时，在任何国家发现与该药物有关的严重不良反应和非预期不良反应，申请人应当按照有关规定及时报告国家药品监督管理局；（四）临床研究结束后，申请人应当将完整的临床研究报告报送国家药品监督管理局；（五）国际多中心药物临床研究取得的数据，用于在中国进行药品注册申请，必须符合《药品管理法》、《药品管理法实施条例》及本办法有关临床研究的规定，申请人必须提交多中心临床研究的全部研究资料。

2023/5/771第71页，共83页。第七十一页，共83页。第五章新药的申报与审批第一节基本要求第四十八条申请新药注册所报送的资料应当完整、规范，数据必须真实、可靠；引用文献资料应当注明著作名称、刊物名称及卷、期、页等；未公开发表的文献资料应当提供资料所有者许可使用的证明文件。外文资料应当按照要求提供中文译本。第四十九条国家药品监督管理局对下列新药申请可以实行快速审批：（一）新的中药材及其制剂，中药或者天然药物中提取的有效成份及其制剂；（二）未在国内外获准上市的化学原料药及其制剂、生物制品；（三）抗艾滋病病毒及用于诊断、预防艾滋病的新药，治疗恶性肿瘤、罕见病等的新药；（四）治疗尚无有效治疗手段的疾病的新药。第五十条省、自治区、直辖市药品监督管理局在收到本办法第四十九条所列新药的注册申请后，应当就该申请是否符合快速审批的条件进行审查并提出意见。国家药品监督管理局在受理时，确定是否对该新药申请实行快速审批。第五十一条多个单位联合研制的新药，可以由其中的一个单位申请注册，其他的单位不得重复申请。需要联合申请注册的，应当共同署名作为该新药的申请人。除本办法第四十九条（一）、（二）规定的药物外，新药申请批准后每个品种只能由一个单位生产，同一品种的不同规格不得分由不同单位生产。第五十二条在新药审批期间，新药的技术要求由于相同品种在境外获准上市而发生变化的，维持原技术要求不变。第二节新药临床研究的审批第五十三条申请人完成临床前研究后，填写《药品注册申请表》，向所在地省、自治区、直辖市药品监督管理局如实报送有关资料和药物实样。第五十四条省、自治区、直辖市药品监督管理局应当对申报资料进行形式审查，组织对研制情况及条件进行现场考察，抽取检验用样品，并向指定的药品检验所发出注册检验通知。完成上述工作后将审查意见、考察报告及申报资料报送国家药品监督管理局，并通知申请人。第五十五条接到注册检验通知的药品检验所对抽取的样品进行检验，对申报的药品标准进行复核，并在规定的时限内将检验报告书和复核意见报送国家药品监督管理局，同时报送通知其检验的省、自治区、直辖市药品监督管理局和申请人。第五十六条国家药品监督管理局对省、自治区、直辖市药品监督管理局报送的新药临床研究申请资料，经审查符合要求的，予以受理，发给受理通知单，必要时可以要求申请人提供药物实样。第五十七条国家药品监督管理局在受理新药申请后，组织药学、医学和其他技术人员，对新药进行技术审评，以《药物临床研究批件》的形式，决定是否批准其进行临床研究。第五十八条药品检验所认为申报的药品标准无法控制质量的，申请人可以撤回新药申请。未撤回的，国家药品监督管理局经审核其药品标准确属无法控制质量的，予以退审。第五十九条样品检验不符合其申报的药品标准的，国家药品监督管理局在核实后对该新药申请予以退审。第六十条撤回的新药申请，申请人在重新进行研究后，符合申请条件的，可以重新提交申请，并按照原申请程序办理。第六十一条国家药品监督管理局审查药品注册申请期间，除创新的药物成份或者涉及药品安全性的新发现，一般不得补充新的技术资料。必须补充新的技术资料的，申请人应当撤回其药品注册申请，按照原程序重新申报。第三节新药生产的审批第六十二条完成药物临床研究后，申请人向所在地省、自治区、直辖市药品监督管理局报送临床研究资料及其他变更和补充的资料，并详细说明依据和理由，同时向中国药品生物制品检定所报送制备标准品的原材料。第六十三条省、自治区、直辖市药品监督管理局应当对申报资料进行形式审查；组织对生产情况和条件进行现场考察；抽取连续3个生产批号的样品，向指定的药品检验所发出注册检验通知；在规定的时限内将审查意见、考察报告及申报资料报送国家药品监督管理局，并通知申请人。第六十四条申请新药所需的3批样品，应当在取得《药品生产质量管理规范》认证证书的车间生产；新开办药品生产企业、药品生产企业新建药品生产车间或者新增生产剂型的，其样品的生产过程必须符合《药品生产质量管理规范》的要求。第六十五条接到注册检验通知的药品检验所对抽取的样品进行检验，并在规定的时限内将检验报告书报送国家药品监督管理局，同时抄送通知其检验的省、自治区、直辖市药品监督管理局和申请人。第六十六条国家药品监督管理局对省、自治区、直辖市药品监督管理局报送的资料，经审查符合要求的，予以受理，发给受理通知单。第六十七条国家药品监督管理局对所报资料进行全面审评，以《药品注册批件》的形式，决定是否予以批准。符合规定的，发给新药证书；具备《药品生产许可证》和该药品相应生产条件的，同时发给药品批准文号。第六十八条国家药品监督管理局在批准新药申请的同时，发布该药品的注册标准和说明书。药品说明书由国家药品监督管理局根据申请人申报的资料核准。药品生产企业应当对药品说明书的正确性与准确性负责，并应当跟踪药品上市后的安全性、有效性情况，必要时应当及时提出修改药品说明书的申请。药品说明书必须按照国家药品监督管理局的规定印制。第六十九条为申请新药所生产的3批药品，在持有《药品生产许可证》和《药品生产质量管理规范》认证证书的车间生产的，经国家药品监督管理局指定的药品检验所检验合格并取得药品批准文号后，可以在该药品的有效期内上市销售。2023/5/772第72页，共83页。第七十二页，共83页。第四节新药监测期的管理第七十条国家药品监督管理局根据保护公众健康的要求，可以对批准生产的新药设立监测期，对该新药的安全性继续进行监测。监测期内的新药，国家药品监督管理局不批准其他企业生产和进口。第七十一条新药的监测期自批准该新药生产之日起计算，不超过5年。对于不同新药，根据其现有的安全性研究资料、境内外研究状况，确定不同的监测期限。第七十二条新药进入监测期后，国家药品监督管理局不再受理其他申请人同品种的新药申请。省、自治区、直辖市药品监督管理局应当将已经收到的申请退回申请人。第七十三条监测期内的新药，药品生产企业应当经常考察生产工艺、质量、稳定性、疗效及不良反应等情况，每年向所在地省、自治区、直辖市药品监督管理局报告。有关药品生产、经营、使用或者检验、监督的单位发现新药有严重质量问题、严重的或者非预期的不良反应，必须及时向省、自治区、直辖市药品监督管理局报告。第七十四条省、自治区、直辖市药品监督管理局对于新药有严重质量问题、严重的或者非预期的不良反应，应当立即组织调查，并报告国家药品监督管理局。第七十五条药品生产企业不按规定履行新药监测期责任的，省、自治区、直辖市药品监督管理局应当责令其改正。第七十六条设立监测期的新药从批准之日起2年内没有生产的，国家药品监督管理局可以批准其他药品生产企业生产该新药的申请，并继续进行监测。第七十七条新药进入监测期时，国家药品监督管理局已经批准其他申请人进行药物临床研究的，该申请可以按照药品注册申报与审批程序继续办理；符合规定的，国家药品监督管理局可以批准生产或者进口，并对境内药品生产企业生产的该新药一并进行监测。第七十八条新药进入监测期时，国家药品监督管理局已经受理但尚未批准其他申请人药物临床研究的，该项申请应当予以退审；该新药监测期满后，申请人可以提出已有国家标准的药品注册申请。第七十九条进口药品注册申请首先获得批准上市后，已经批准境内申请人进行临床研究的，该项申请可以按照药品注册申报与审批程序继续办理；符合规定的，国家药品监督管理局可以批准生产；申请人也可以撤回该项申请，重新提出已有国家标准的药品注册申请。已经受理但尚未批准其他申请人药物临床研究的，该项申请应当予以退审；按照已有国家标准药品的要求重新申请。第六章已有国家标准药品的申报与审批第八十条申请生产已有国家标准药品的，申请人应当是持有《药品生产许可证》、《药品生产质量管理规范》认证证书的药品生产企业。所申请的药品应当与《药品生产许可证》和《药品生产质量管理规范》认证证书中载明的生产范围一致。第八十一条新开办药品生产企业、药品生产企业新建药品生产车间或者新增生产剂型，未取得《药品生产质量管理规范》认证证书的，必须在《药品管理法实施条例》第六条规定的时限内取得《药品生产质量管理规范》认证证书；逾期未取得的，其药品批准文号自行废止，并由国家药品监督管理局予以注销。第八十二条申请人按照有关技术要求完成试制工作，填写《药品注册申请表》，向所在地省、自治区、直辖市药品监督管理局报送有关资料和药物实样。第八十三条省、自治区、直辖市药品监督管理局对申报资料进行形式审查，符合要求的予以受理，并发给受理通知单；组织对生产情况和条件进行现场考察，抽取连续3个生产批号的样品，通知指定的药品检验所进行样品检验；在规定的时限内将审查意见及申报资料报送国家药品监督管理局，并通知申请人。第八十四条接到注册检验通知的药品检验所对抽取的样品进行检验，并在规定的时限内将检验报告书报国家药品监督管理局，同时抄送通知其检验的省、自治区、直辖市药品监督管理局和申请人。第八十五条国家药品监督管理局对所报资料进行全面审评，需要进行临床研究的，发给《药物临床研究批件》。申请人在完成临床研究后，应当向国家药品监督管理局报送临床研究资料。第八十六条国家药品监督管理局以《药品注册批件》的形式，决定是否批准生产。符合规定的，发给药品批准文号。第八十七条国家药品监督管理局和省、自治区、直辖市药品监督管理局不受理依据试行标准提出的已有国家标准的药品注册申请。第八十八条需要进一步评价药品疗效和安全性的已有国家标准的药品注册申请，国家药品监督管理局可以暂停受理和审批。第八十九条为申请药品批准文号所生产的3批药品，在持有《药品生产许可证》和《药品生产质量管理规范》认证证书的车间生产的，经国家药品监督管理局指定的药品检验所检验合格并取得药品批准文号后，可以在该药品的有效期内上市销售。2023/5/773第73页，共83页。第七十三页，共83页。第七章进口药品的申报与审批第九十条申请进口的药品，必须获得境外制药厂商所在生产国家或者地区的上市许可；未在生产国家或者地区获得上市许可，经国家药品监督管理局确认该药品安全、有效而且临床需要的，可以批准进口。申请进口的药品应当符合所在国家或者地区药品生产质量管理规范及中国《药品生产质量管理规范》的要求。第九十一条申请进口药品注册，申请人应当填写《药品注册申请表》，报送有关资料和样品，提供相关证明文件，向国家药品监督管理局提出申请。第九十二条国家药品监督管理局对申报资料进行形式审查，符合要求的予以受理，发给受理通知单，通知中国药品生物制品检定所组织进行药品注册检验。国家药品监督管理局根据需要，对研制情况及生产条件进行现场考察。第九十三条中国药品生物制品检定所完成进口药品注册检验后，应当将复核的药品标准、检验报告书和复核意见报送国家药品监督管理局。第九十四条国家药品监督管理局组织对报送的资料进行全面审评，以《药物临床研究批件》的形式决定是否批准临床研究。第九十五条临床研究经批准后，申请人应当按照本办法第四章及有关的要求进行。临床研究结束后，申请人应当按照规定报送临床研究资料、样品及其他变更和补充的资料，并详细说明依据和理由，提供相关证明文件。第九十六条国家药品监督管理局组织对报送的临床研究等资料进行全面审评，符合规定的，发给《进口药品注册证》。中国香港、澳门和台湾地区的制药厂商申请注册的药品，发给《医药产品注册证》第九十七条申请进口药品制剂，必须提供直接接触药品的包装材料和容器合法来源的证明文件、用于生产该制剂的原料药和辅料合法来源的证明文件。原料药和辅料尚未取得国家药品监督管理局的批准，则应当报送有关的生产工艺、质量指标和检验方法等研究资料。第九十八条国家药品监督管理局在批准进口药品的同时，发布经核准的进口药品注册标准和说明书。第八章非处方药的申报与审批第九十九条非处方药，是指由国家药品监督管理局公布的，不需要凭执业医师和执业助理医师处方，消费者可以自行判断、购买和使用的药品。第一百条申请注册的药品属于以下情形的，可以同时申请为非处方药：（一）已有国家药品标准的非处方药的生产或者进口；（二）经国家药品监督管理局确定的非处方药改变剂型，但不改变适应症、给药剂量以及给药途径的药品；（三）使用国家药品监督管理局确定的非处方药活性成份组成新的复方制剂。第一百零一条符合国家非处方药有关规定的注册申请，国家药品监督管理局在批准生产或者进口的同时，将该药品确定为非处方药。不能按照非处方药申请注册的药品，经广泛的临床应用后，方可申请转换为非处方药。第一百零二条生产或者进口已有国家药品标准的非处方药，按照本办法第六章、第七章的规定办理。第一百零三条非处方药改变剂型，但不改变给药途径的，且其制剂符合非处方药的要求的，一般不需进行临床试验，但口服固体制剂应当进行生物等效性试验。第一百零四条使用国家药品监督管理局确定的非处方药活性成份组成新的复方制剂，应当说明其处方依据，必要时应当进行临床试验。第一百零五条非处方药的说明书用语应当科学、易懂，便于消费者自行判断、选择和使用该药品，并必须经国家药品监督管理局核准。非处方药的包装必须印有国家规定的非处方药专有标识。第一百零六条经国家药品监督管理局批准的非处方药，在使用中发现不适合继续作为非处方药的，国家药品监督管理局可以将其转换为处方药。第九章药品补充申请的申报与审批第一百零七条变更药品批准证明文件及其所附药品标准、药品说明书、标签内载明事项的，以及改变生产工艺影响药品质量的，申请人应当提出补充申请。第一百零八条补充申请的申请人，应当是药品批准证明文件的持有人或者药品注册申请人。第一百零九条申请人应当填写《药品补充申请表》，向所在地省、自治区、直辖市药品监督管理局报送有关资料和说明。涉及药品权属变化的，应当提供有效证明文件。进口药品的补充申请，申请人应当向国家药品监督管理局报送有关资料和说明，提交生产国家或者地区药品管理机构批准变更的文件。第一百一十条增加药品适应症或者功能主治、修改药品标准、变更辅料等的补充申请，由省、自治区、直辖市药品监督管理局提出审核意见，报送国家药品监督管理局审批，并通知申请人。改变药品包装规格、变更企业名称、根据国家药品监督管理局的要求修改药品标准及说明书等的补充申请，由省、自治区、直辖市药品监督管理局审批，报送国家药品监督管理局备案，并通知申请人。第一百一十一条国家药品监督管理局在收到备案文件20日内没有提出异议的，省、自治区、直辖市药品监督管理局可以通知申请人执行该补充申请。第一百一十二条进口药品的补充申请，由国家药品监督管理局审批。属于备案审批的进口药品补充申请，在国家药品监督管理局受理后30日内没有提出异议的，申请人可以执行该补充申请。第一百一十三条持有新药证书申请药品批准文号、改变药品生产地址、改变生产工艺等的补充申请，省、自治区、直辖市药品监督管理局应当组织对试制现场进行考察，抽取检验用样品，通知指定的药品检验所进行样品检验。修改药品标准的补充申请，必要时药品检验所