2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题B卷

2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题B卷

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

A.由委托人和证券公司共同承担责任

B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

D.委托人和证券公司均不应承担

2、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按

照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.3

B.5

C.7

D.10

3、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投

资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10

4、（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规

定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以

证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相

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应收益的交易。

A.融资融券业务

B.约定回购式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务

5、证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资

产管理业务的应当（）。

A.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理

B.在暂停期间不得签订新的资产管理合同

C.注销资产管理专用账户

D.停止资产管理活动

6、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向

（）备案。

A.基金行业协会

B.基金委托人

C.国务院证券监督管理机构

D.证券行业协会

7、参与联合保荐的机构不得超过（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

8、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员

薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。

A.薪酬管理的基本制度及决策程序

B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况

D.对董事、高级管理人员的考核建议

9、证券公司从事客户资产管理业务，可以（）。

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

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B.挪用客户资产

C.同一投资主办人管理不同集合计划

D.将资产管理业务与其他业务混合操作

10、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

11、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净

资产不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、

基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000；1000

B.2000；1000

C.2000；2000

D.1000；2000

12、公司成立后股东抽逃出资的，（）承担清偿责任。

A.以其出资额为限

B.以其全部资产

C.以其净资产为限

D.在抽逃范围内

13、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定

期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中

国证监会派出机构报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

14、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保

障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风

险管理工作，并向（）履行风险报告义务。

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A.首席风险官；证券公司董事会

B.首席风险官；子公司董事会

C.首席风险官；首席风险官

D.子公司董事会；子公司董事会

15、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。

A.律师事务所

B.审计事务所

C.资产评估事务所

D.会计师事务所

16、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，

在该股票承销期内和期满后（）个月内不得买卖该种股票。

A.24

B.18

C.6

D.12

17、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。

A.公司债务担保的重大变更

B.上市公司收购的有关方案

C.公司分配股利或者增资的计划

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十

18、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会

报告，由协会变更该人执业注册登记。

A.15

B.10

C.6

D.3

19、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列

不属于应当载明的内容有（）。

A.介绍业务对接规则

B.客户投诉的接待处理方式

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C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度

D.报酬支付及相关费用的分担方式

20、上市公司信息披露应遵循（）原则。

A.真实、准确、完整、权威

B.真实、准确、完整、审慎

C.真实、准确、完整、有效

D.真实、准确、完整、及时

21、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日

B.每周

C.逐月

D.每季度

22、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股

东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或

者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.3个月

C.6个月

D.12个月

23、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。

A.责令定期报告

B.出具警示函

C.罚款

D.监管谈话

24、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是（）。

A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行

B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价

C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求

D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金

25、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，

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股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

A.30，60

B.30，90

C.30，45

D.60，90

26、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（）。

A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

B.与持有本公司股份的其他公司合并

C.将股份奖励给本公司职工

D.增加公司注册资本

27、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（）。

A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的

B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生

转让效力

C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的

25%

28、背信运用受托财产一般是为了（）。

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

29、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披

露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。

A.3

B.5

C.7

D.10

30、上市公司最近（）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.2

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B.3

C.4

D.5

31、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以

上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元

以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

32、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法

设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

33、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）

年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、

风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2

34、按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。

A.向特定对象发行证券累计未超过200人的

B.向特定对象发行证券累计超过200人的

C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公

开进行股权转让

35、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

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A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3

年。

B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

36、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的

说法，错误的是（）。

A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获

知项目内幕信息中较晚者为准

B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主

承销商的信息公开之日

C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务

顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日

D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移

37、期货交易所实行（）结算制度。

A.T+2日无负债

B.即时无负债

C.当日无负债

D.T+1日无负债

38、合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（）。

A.仅为合伙人的出资

B.仅为所有以合伙企业名义取得的收益

C.不仅包括合伙人的出资，还包括所有以合伙企业名义取得的收益

D.仅为按合伙协议各合伙人实际缴付的出资

39、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、

深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为（）元。

A.0

B.5

C.0.75

D.10

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40、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。

①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用

②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介

外，其他任何机构不得使用推介材料

③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人

④募集材料应该揭露投资风险

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

41、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权

的股东通过。

A.1/10

B.1/2

C.2/3

D.2/5

42、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.中国证券监督管理委员会

D.证券交易所

43、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，

注册资本的最低限额为（）。

A.人民币5000万元

B.人民币10亿元

C.人民币1亿元

D.人民币5亿元

44、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。

A.证券业协会

B.证券公司

第9页共39页

C.国务院证券管理机构

D.经纪公司

45、下列有关证券账户的表述，正确的是（）。

A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

C.投资者可将本人证券账户借给好友使用

D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请

46、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理

有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

47、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的

义务，另有约定的除外。

A.客户

B.资产托管机构

C.证券公司

D.证券登记结算机构

48、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（）

担任负责人。

A.董事长

B.内部董事

C.执行董事

D.独立董事

49、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（）。

A.低买高卖的价差

B.佣金

C.咨询费

D.服务费

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50、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。

A.证券交易所

B.住所地证监局

C.证监会

D.住所地证监局和中国证券业协会

二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（）等行为。

I.法律、行政法规

II.监管部门规章及规范性文件

III.行业规范

IV.自律规则

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

2、微软雅黑申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（）。

Ⅰ.上市报告书

Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议

Ⅲ.公司章程

Ⅳ.公司财务报告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡ

3、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，

明示其与所服务证券公司的（）。

Ⅰ.委托代理关系

Ⅱ.代理期间

第11页共39页

Ⅲ.执业地域范围

Ⅳ.代理权限

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（）。

Ⅰ.易得性原则

Ⅱ.规范性原则

Ⅲ.真实性原则

Ⅳ.易解性原则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（）。

I.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与

转让的私募产品，直接实行事后备案

II.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品

III.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开集方

式承销的公司债务融资工具等产品

IV.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公

司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

A.II.III

B.III.IV

C.II.IV

D.I.II

6、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

I.加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识

II.建立健全各项规章制度

第12页共39页

III.严格执行经纪业务操作规程

IV.强化岗位制约和岗位监督

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

7、以下关于新股发行的表述，正确的有（）。

I.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行

II.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致

III.发行信息要及时披露

Ⅳ、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定

A.I.III

B.II.IV

C.II.III

D.III.IV

8、根据《证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大

会的，责令改正，可以处5万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

（）。

I.责令改正

II.给予警告

III.暂停或者撤销基金从业资格

IV.并处罚款

A.I.II

B.I.II.III

C.I.III.IV

D.II.III

9、三公原则是指（）

Ⅰ公开原则

Ⅱ公平原则

Ⅲ公正原则

第13页共39页

Ⅳ公示原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、证券市场对有关责任人员采取终身禁入措施的期限情形有（）。

I.严重违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，构成犯罪的

II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶

劣手段，或者涉案数额特别巨大的

III.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告

之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

IV.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.II.III.IV

11、微软雅黑在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分

派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（）内。

I.转融通担保证券明细账户

II.转融通担保证券账户

III.转融通担保资金明细账户

IV.转融通担保资金账户

A.I.III

B.III.IV

C.I.II

D.II.IV

12、微软雅黑当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析

中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报

告，并配合反洗钱调查。

I.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的

第14页共39页

II.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的

III.严重危害国家安全的

IV.严重影响社会稳定的

A.I.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.II

D.I.II.IV

13、下列说法正确的有（）。

I.证券公司资产管理业务的投资主办人须有3年以上证券投资、研究或类似从业经历

II.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

III.将资产管理业务与其他业务混合操作

IV.合格投资者具备相应风险识别能力和承担风险能力

A.I.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV

D.II.III.IV

14、客户向期货公司下达交易指令的方式有（）。

I.电话

II.书面

III.互联网

IV.QQ

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.IV

15、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。

I.内幕交易

II.私募基金管理

III.市场操纵

IV.证券投资咨询

第15页共39页

A.I.III

B.II.III

C.I.IV

D.II.IV

16、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中

发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。

I.弄虚作假

II.徇私舞弊

III.故意刁难有关当事人

IV.不按规定履行报告义务

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.III.IV

17、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。

I.客体要件

II.客观要件

III.主体要件

IV.主观要件

A.I.II

B.III.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

18、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

I.日常沟通

II.定期回访

III.事前调查

IV.事后追究

A.I.II

B.II.III

第16页共39页

C.I.IV

D.I.II.III.IV

19、下列选项中属于行政法规的是（）。

I.《中华人民共和国公司登记管理条例》

II.《证券公司监督管理条例》

III.《证券公司风险处置条例》

IV.《证券市场禁入规定》

A.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.I.II.III.IV

20、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到

期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，对其采取下列（）措施。

I.限制业务活动

II.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬，提供福利

III.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

IV.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

21、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。

I.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务

II.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、

岗位职责、执业行为的管理

III.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制

Ⅳ、证券公司从事证券投资顾问业务，应保证人员的数量、业务能力、合规管理和风险

控制与服务方式、业务规模相适应

A.I.II.III

B.II.III.IV

第17页共39页

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

22、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大決策应当（），由

相关人员签字确认后存档。

I.经过负责人批准

II.采取书面形式

III.经过集体决策

IV.采取电子形式

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.IV

D.II.III

23、证券公司可办理定向资产管理业务，客户委托资产可以是客户合法持有的（）。

I.现金、股票、证券投资基金份额

II.集合资产管理计划份额、资产支持证券

III.央行票据、短期融资券

IV.债券、金融衍生品

A.I.II.III.IV

B.I.II.IIII

C.I.IV

D.I.II

24、列行为属于公开募集基金的基金管理人的禁止性行为（）。

I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产

II.不公平地对待其管理的不同基金财产

III.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益

Ⅳ.侵占、那用基金财产

A.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II.IV

第18页共39页

25、下列选项（）是错误的。

I.基金托管人和基金管理人可相互出资或者持有股份

II.基金的一切投资活动都是为了增加基金管理人的收益

III.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任

IV.基金管理人按照基金合同约定，有权向基金份额持有人分配收益

A.I.II

B.I.III.IV

C.I.II.III

D.II.III

26、发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

I.首次公开发行股票并上市

II.上市公司发行新股、可转换公司债券

III.增资扩股

IV.配股

A.I.III

B.I.II

C.II.IV

D.III.IV

27、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。

Ⅰ.经营方式创新

Ⅱ.业务或者产品创新

Ⅲ.组织创新

Ⅳ.激励约束机制创新

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28、80、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。

I.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

II.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万

第19页共39页

元

III.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民

币5万元

IV.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、

资产托管报告

A.I.II.III.IV

B.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II

29、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

II.证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格

III.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任

IV.证券经纪商的权利之一是要为客户保密

A.I.III

B.II.IV

C.III.IV

D.I.II

30、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。

I.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

III.与客户分享投资收益、分担投资损失

IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户

购买金融产品的资金

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

31、证券研究报告主要包括（）。

I.价值分析报告

第20页共39页

II.财务分析报告

III.行业研究报告

Ⅳ、投资策略报告

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

32、下列关于存托凭证发行人条件的说法正确的有（）。

I.为依法设立且持续经营5年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷

II.最近3年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的

股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷

III.境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法

权益和社会公共利益的重大违法行为

IV.会计基础工作规范、内部控制制度健全

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

33、下列属于证券公司隔离措施的有（）。

I.电脑部门、财务部门、监督检査部门与业务部门的人员不得相互兼任

II.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任

III.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期

IV.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

34、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。

I.账户管理（包括证券账户和资金账户管理）

II.证券委托买卖

第21页共39页

III.资产托管

IV.适当性管理

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

35、根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（）。

Ⅰ客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

Ⅱ以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

Ⅲ进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

Ⅳ挪用客户的期货保证金或者其他资产

A.I.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

36、期货交易所内部管理制度的规定包括（）。

I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要

求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况

II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所

会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职

III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，

勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守

IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得

非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益

V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当

回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易

场所、设施的运行和改善

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

第22页共39页

D.I.II.III

37、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如

实提供相关信息。

Ⅰ.风险承受能力

Ⅱ.资产与收入状况

Ⅲ.投资偏好

Ⅳ.客户身份

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）

等利益相关者的干涉和影响。

I.个人投资者

II.证券发行人

III.上市公司

IV.基金管理公司

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

39、微软雅黑下列各项中，属于操纵证券市场手段的有（）。

I.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

II.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发

行的证券

III.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价

格

IV.单独或通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

A.I.II

B.I.II.III.IV

第23页共39页

C.I.III.IV

D.III.IV

40、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责

的董事、监事、高级管理人员可以采取（）等行政监管措施。

I.出具警示函

II.责令参加培训

III.责令定期报告

IV.监管谈话

V.认定为不适当人选

VI.拘留

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV.VI

C.I.II.IV.V

D.II.III.IV.V

41、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括

（）。

I.每位网下投资者的详细报价情况

II.剔除最高报价有关情况

III.剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的

中位数和加权平均数

Ⅳ、网下网上的发行方式和发行数量

A.I.II.III.IV

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

42、下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（）。

I.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工

作的情况

II.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券

III.中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态

第24页共39页

监管

IV.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问

业务

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

43、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。

I.银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或造成重大损失的

II.证券公司单独或合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券价格

III.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的

IV.期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的

A.II.IV

B.I.III

C.III.IV

D.I.II

44、资产管理业务的禁止行为有（）。

I.向客户提示风险认知，引导客户审慎作出投资决定

II.将资产管理业务与其他业务混合操作

III.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送

IV.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

A.I.II.IV

B.I.II.III.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

45、微软雅黑客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的

利益，行使对证券发行人的权利，包括（）等。

I.请求召开证券持有人会议

II.参加证券持有人会议

III.配售股份的认购

第25页共39页

Ⅳ.请求分配投资收益

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

46、微软雅黑中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包

括（）。

I.监管谈话，重点关注

II.责令进行业务学习、出具警示函

III.没收违法所得

Ⅳ、责令公开说明、认定为不适当人选

A.I.II

B.II.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

47、诚信信息的效力期限为（）。

I.基本信息长期有效

II.奖励信息效力期限为3年

III.处罚处分信息效力期限为5年

IV.因违法处罚信息效力期限为5年

A.III.IV

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.III

48、下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）。

I.证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数

的10％

II.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访

III.证券公司应当要求客户在开立资金账户自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增

强密码强度

第26页共39页

IV.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于2年

A.I.III

B.II.III

C.III.IV

D.I.II

49、微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）天。

Ⅰ.1

Ⅱ.14

Ⅲ.63

Ⅳ.273

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅢⅣ

50、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。

Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上

Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人

被收购公司的股票证券从业资格考试题库

A.ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

第27页共39页

参考答案

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、【答案】B

【解析】证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，

并明确约定以下事项：①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；②受理

客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；③出现委托人对客户违约情况下的处置

预案和应急安排；④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而

产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

2、【答案】D

【解析】考察开展客户风险等级划分的基本要求。

新建立业务关系的客户：证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、

筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

已确立过风险等级的客户：证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现

对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客

户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。

3、【答案】C

【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一为：分别从事

证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人

员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业

资格的专职人员。

4、【答案】D

【解析】考查质押式报价回购业的概念。质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证

券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押

券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方

式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

5、【答案】B

【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第60条，证券公司因违法违规经

营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂

停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当

停止资产管理活动，按照相关规定处理合同终止事宜。

6、【答案】A

【解析】根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行

业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业

协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

7、【答案】A

【解析】证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以釆用联合保荐，但参与联合保

荐的保荐机构不得超过2家。

8、【答案】D

【解析】证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括如下方

面：

1）薪酬管理的基本制度及决策程序

2）年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

3）薪酬延期支付和非现金薪酬情况

第28页共39页

9、【答案】C

【解析】证券公司从事集合资产管理业务，不得有下列行为：

①挪用客户资产

②向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺

③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

④将资的产管理业务与其他业务混合操作

⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同

的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益

10、【答案】C

【解析】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案。合同应

约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处

理办法、违约责任等事项。

11、【答案】B

【解析】考察第二类专业投资者的范围。同时符合下列条件的法人或者其他组织：

（1）最近1年末净资产不低于2000万元；

（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；

（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

12、【答案】D

【解析】公司成立后股东抽逃出资的，在公司不能清偿债务的情形下，抽逃出资的股东

原则上一人做事一人担，仅在其抽逃资本的范围内承担清偿责任。因为抽逃出资一般由控制

股东利用控制地位实施，具有极大的隐蔽性，其他股东一般无过错。

13、【答案】C

【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第31条规定，根据中国证监会有

关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成

后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期间，财务顾问应当结合上市

公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所

在地的中国证监会派出机构报告。

14、【答案】C

【解析】证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子

公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或分管与其职责相冲突的职务或部门。

子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，

其解聘应征得证券公司首席风险官同意。

子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官

履行风险报告义务。

15、【答案】D

【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十四条，证券公司年度报告中的财务会计

报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证

券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出

具的内部控制评审报告。

16、【答案】C

【解析】根据《证券法》，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等

文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除

前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机

构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

第29页共39页

17、【答案】D

【解析】内幕信息包括：①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；

③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产

的百分之三十；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响

的其他重要信息。

18、【答案】B

【解析】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因

与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当自上述情形发生后10日内向协会报告，由

协会变更该人执业注册登记。

19、【答案】C

【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载

明下列事项：

①介绍业务的范围；

②执行期货保证金安全存管度的措施；

③介绍业务对接规则；

④客户投诉的接待处理方式；

⑤报酬支付及相关费用的分担方式；

⑥违约责任；

中国证监会规定的其他事项。

20、【答案】D

【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第3条，发行人、上市公司的董事、监事、

高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

21、【答案】A

【解析】考查证券公司计算担保物与债务比例的周期。证券公司应当逐日计算客户交存

的担保物价值与其所欠债务的比例。

22、【答案】B

【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十六条，国务院证券监督管理机构应当对下

列申请进行审查，并在下列期限内，做出批准或者不予批准的书面决定：①对在境内设立证

券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月；②对增

加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际

控制人资格的申请，自受理之日起3个月；③对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重

要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日；④对设立、

收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，

自受理之日起30个工作日；⑤对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申

请，自受理之日起20个工作日。

23、【答案】C

【解析】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中

国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；

对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令

参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

24、【答案】C

【解析】C项，只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)

才能参与ETF的申购和赎回交易，而LOF在申购和赎回上没有特别要求。

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25、【答案】D

【解析】考察有限责任公司股权转让的相关规定。自股东会会议决议通过之日起60日

内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内

向人民法院提起诉讼。

26、【答案】D

【解析】考察股份有限公司股份转让的相关规定。公司不得收购本公司股份。但是，

有下列情形之一的除外：

（1）减少公司注册资本；

（2）与持有本公司股份的其他公司合并；

（3）将股份奖励给本公司职工；

（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

27、【答案】A

【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的，A不正确；（2）无记名股

票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力，B正确。

28、【答案】A

【解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

29、【答案】B

【解析】主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息

露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信

息。

主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让

系统公司并进行更新。

30、【答案】B

【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：

①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；

②公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；

③公司有重大违法行为；

④公司最近3年连续亏损；

⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

31、【答案】D

【解析】本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百二十五条规

定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以

上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元

以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元

以下罚款。

32、【答案】B

【解析】

封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依

法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

33、【答案】A

【解析】本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。

34、【答案】B

【解析】符合下列情形之一的，为公开发行证券：

(1)向不特定对象发行证券的；

第31页共39页

(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

35、【答案】A

【解析】证券公司首席信息官的任职条件。

36、【答案】A

【解析】A选项，观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开

展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。

37、【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第33条：期货交易的结算，由期货交易所统一组

织进行。

期货交易所实行当日无负债结算制度。

期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

38、【答案】C

【解析】合伙企业的财产包括：由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取

得的其他财产。

39、【答案】B

【解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额

的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易

经手费，上海证券交易所无此规定)，起点5元，由证券公司向投资者收取。本题中，

200×1.50×0.25%=0.75元<5元，所以该交易佣金应为5元。

40、【答案】D

【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募

基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确

性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介

外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取

合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒

目。其中，募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人，以及在中

国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中

41、【答案】C

【解析】公司合并、分立、解散或者变更公司形式、增加或减少注册资本、修改公司章

程的决议，必须经股东会上2/3以上表决权的股东通过。

42、【答案】C

【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第17条，中国证监会依法对保荐机

构、保荐代表人进行注册登记管理。

43、【答案】D

【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：

①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销

与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③

项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，

注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本

最低限额为人民币5亿元。

证券公司的注册资本应当是实缴资本。

44、【答案】A

【解析】证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券

第32页共39页

经纪人证书并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。

45、【答案】D

【解析】A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，

对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；

B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人

的证券账户提供给他人使用。

46、【答案】B

【解析】本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司经理层对全面风险管理承担主

要责任，应当履行以下职责：

(1)制定风险管理制度，并适时调整。

(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部

门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的