设备监理部门规章

设备监理部门规章第一页，共四十八页。1、《设备监理管理暂行办法》国质检质联[2001]174号2、《设备监理单位资格管理办法》中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局令第28号3、《注册设备监理师执业资格制度暂行规定》人事部国家质量监督检验检疫总局文件国人部发[2003]40号第二页，共四十八页。《设备监理管理暂行办法》国质检质联[2001]174号第一章总则第一条（目的）为保证重点项目的顺利实施，加强对建设项目重要设备设计、制造、安装等过程的监督和管理，保证设备质量和投资效益，促进设备监理活动的规范有序，制定本办法。第二条（适用范围）在中华人民共和国境内从事建设项目重要设备的监理活动，应遵守本办法。第三条（重要设备定义）本办法所称重要设备是指：国家大中型基本建设项目、限额以上技术改造项目等所需的主要设备、国家重点信息系统的重要硬件及相配套的应用软件（以下统称设备）。第三页，共四十八页。第四条（设备监理定义）设备监理是指依法设立的设备监理（企业法人）单位，依据本办法，受项目法人或建设单位（以下称委托人）委托，并根据依供货合同而签定的监理合同的约定，按照国家有关法规、规章、技术标准，对重要设备的设计、制造、检验、储运、安装、调试等过程的质量、进度和投资等实施监督。设备监理单位属独立的社会中介服务机构，与行政机关无行政隶属关系或者其他经济利益关系。第二条（定义）本条例所称设备监理，是指依法设立的企业，接受委托人委托，根据国家有关法律、法规、标准和技术规范，对设备形成过程实施监督和管理的活动。第四页，共四十八页。第五条（监理范围）下列建设项目的重要设备应当实施设备监理：（一）使用国家财政性资金的大中型基本建设项目和限额以上技术改造项目。（二）涉及国内生产安全及国家法律、法规要求实施监理的特殊项目。（三）国家政策性银行或者国有商业银行规定使用贷款需要实施监理的项目。第七条（设备监理的范围和规模标准）国家对涉及国家安全、社会公共利益，以及对国民经济和社会发展有重大影响的建设项目和技术改造项目中设备形成过程，实施强制性设备监理。设备监理的范围和规模标准，由国务院产品质量监督部门和投资主管部门会同国务院有关部门组织制定。第五页，共四十八页。第二章设备监理活动第六条（监理招标）委托人应当依照国家有关法律、法规，通过招标择优选择设备监理单位，并以书面合同形式明确委托设备监理单位承担监理工作。委托人自主选择委托设备监理单位，任何单位、部门和个人不得指定设备监理单位。第七条（监理合同）设备监理合同中应当明确监理的范围、内容和标准，合同双方的权力和义务，监理费用的计取与支付，违约责任及其争议处理方式等。第六页，共四十八页。第八条（法人书面通知）委托人在与设备监理单位签订监理合同后，书面通知设备制造企业等被监理单位，说明有关设备监理活动的范围与内容、监理单位的名称、监理主要人员等。被监理单位应当按与委托人的合同约定及书面通知接受监理。第九条（合同责任）设备监理活动以有关方的合同为依据，设备监理单位承担合同约定的监理责任，但不免除被监理单位对项目法人承担的责任。第十条（监理的实施）设备监理单位应当在实施监理活动前，依据合同约定的监理范围和内容，编制设备监理计划，并经委托人确认后实施。设备制造企业等被监理单位应当适时通知设备监理人员参加监理合同确定的有关监理活动。第七页，共四十八页。第十一条（监理报告）设备监理单位应当将设备形成过程的监理活动情况，按计划、分阶段或者定期向委托人提交监理报告，重大情况应当及时报告。设备监理单位按合同完成监理工作后，应当按合同规定向委托人提交最终监理报告和合同约定的监理资料。第十二条（争议处理）委托方、设备制造企业等被监理单位和设备监理单位对监理活动中产生的争议，可以依据合同相关条款协商解决，或者依据合同申请仲裁，或者向人民法院起诉。第八页，共四十八页。第三章监理单位和人员第十三条（机构人员资格）设备监理单位是指独立从事重要设备监理业务，具有企业法人资格，并取得相应等级资格的组织。设备监理工程师应当是取得由国务院行政主管部门统一颁发的执业资格证书，并经注册登记从事设备监理业务活动的专业技术人员。第九页，共四十八页。第十四条（监理单位的权利义务）设备监理单位的权利与义务如下：（一）遵守国家有关法律、法规和技术标准，依照监理合同，公正地进行监理活动，参与设备形成过程中的质量、进度和费用控制；按合同约定获得合理的监理报酬；（二）按合同约定的监理范围，认真、负责地完成监理任务，维护委托人的合法权益，不得同时承揽监理合同内的设备设计、制造及材料采购等相关业务，不得参与设备制造企业等被监理单位提供的任何可能影响正常、公正监理的活动，不得接受设备制造企业等被监理单位提供的任何经济利益；不得提出超出合同约定的其他利益要求；接受行政机关依法实施的监督，以及行业组织和社会公众的监督。（三）监理单位有为委托人和被监理单位保守商业秘密和技术秘密的义务。第十页，共四十八页。第十五条（监理工程师的权利义务）设备监理工程师的权利与义务如下：（一）根据监理合同独立执行设备监理业务，可以应邀参加有关选择设备设计、设备制造单位的活动；对设备形成的重要过程、关键部件等质量控制进行见证、检验、审核；监督项目进度情况；对费用拨付提出建议；对被监理企业违反国家法律、法规和标准的可提出劝告，并有权向项目法人及有关部门报告。（二）为委托方提供合同约定的监理服务，维护委托方的合法权益；保守设备制造企业等被监理方技术秘密和商业秘密，忠实地履行职责，并承担相应责任。第十一页，共四十八页。第十六条（监理单位和人员的责任）设备监理单位和设备监理工程师有不遵守国家有关法律、法规和行政规章，违反合同约定，不遵守职业道德，徇私舞弊、玩忽职守给委托人造成经济损失或者其他严重后果等行为的，应承担相应的民事责任与行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十二页，共四十八页。第四章设备监理活动的管理第十七条（部门间的责任）国家发展计划部门、国家经济贸易管理部门与国家质量监督检验检疫部门依据各自职能共同负责设备监理活动的管理工作，其主要职责是：（一）组织制定设备监理法规及有关规章制度，依法实施行政监督；（二）委托有关行业自律组织对设备监理单位资格和设备监理工程师执业资格进行管理；（三）经国家质量监督检验检疫部门和国家发展计划部门、国家经济贸易管理部门核准，颁发《设备监理单位资格证书》；（四）对所发证书的单位和人员进行监督、复审，提出有关证书的延续、变更和暂停、吊销的意见。国家质量监督检验检疫部门具体负责设备监理活动的管理，国务院有关管理部门协助开展工作。第十三页，共四十八页。第十八条（地方与有关部门管理）各省、自治区、直辖市质量监督部门和发展计划部门、经济贸易管理部门共同负责管理本地区设备监理活动，国务院有关部门负责管理本行业内的设备监理活动，主要职责是：（一）贯彻执行国家有关设备监理工作的规章制度；（二）对本地区、本行业乙级设备监理单位资格提出初审意见；（三）对本地区、本行业内业绩突出的乙级资格的设备监理单位申请甲级资格提出推荐意见；（四）负责本地区设备监理工程师的注册登记工作。第十四页，共四十八页。第五章附则第十九条（有关规定的发布）有关设备监理单位资格的管理办法和设备监理工程师执业资格的管理办法另行制定。设备监理收费标准，按照国家有关规定执行。第二十条（解释权）本办法由国家质量监督检验检疫部门会同国家发展计划部门、国家经济贸易部门负责解释。第二十一条（实施日期）本办法自发布之日起施行。第十五页，共四十八页。中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局令第28号

《设备监理单位资格管理办法》经国家发展计划委员会、国家经济贸易委员会同意，并经2002年10月18日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过，现予公布，自2002年12月1日起施行。第十六页，共四十八页。第一章总则

第一条为了加强对设备监理单位资格的管理，保障其依法开展监理业务，依据国务院及国家质量监督检验检疫总局、国家发展计划委员会、国家经济贸易委员会有关设备监理的规定，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内，从事建设项目重要设备监理活动以及开展设备工程技术和管理咨询业务活动,应当遵守本办法。第三条本办法所称设备监理单位，是指具有企业法人资格和取得相应等级《设备监理单位资格证书》的从事重要设备监理业务，即设备工程技术和管理咨询服务业务的社会组织。设备监理单位属独立的社会中介服务机构，与行政机关无行政隶属关系或者其他经济利益关系。第十七页，共四十八页。第四条本办法所称设备监理单位资格，是指从事设备监理业务的单位应该具备的有关人员资格、专业技能、各专业人员配置和数量，软、硬件的配置，组织管理能力，质量体系及其有效性，资金数额，以及设备监理的业绩。第五条国家质量监督检验检疫总局和国家发展计划委员会、国家经济贸易委员会(以下统称监管部门)依据各自的职能共同负责全国设备监理单位资格的管理工作，国家质量监督检验检疫总局(以下简称质检总局)具体负责设备监理活动的管理，国务院有关管理部门协助开展工作。第十八页，共四十八页。第二章设备监理单位的资格等级及其监理业务范围第六条设备监理单位的资格等级分为甲、乙两级，各级别机构除应符合第三条规定外，还应具备下列条件：

(一)甲级1.由持有效注册《设备监理工程师执业资格证书》的有关专业工程技术人员作为机构技术负责人；2.持有效注册《设备监理工程师执业资格证书》的工程技术人员不少于30名，且专业配套；3.具有与所承担的设备监理业务相匹配的必要的设施和设备；4.有完善有效的设备监理质量管理体系；5.注册资金不少于500万元；6.有固定的工作场所；7.有监理同类设备工程的相关业绩。第十九页，共四十八页。(二)乙级1.由持有效注册《设备监理工程师执业资格证书》的有关专业工程技术人员作为机构技术负责人；2.持有效注册《设备监理工程师执业资格证书》的工程技术人员不少于10名，且专业配套；3.具有与所承担的设备监理业务相匹配的必要的设施和设备；4.有完善有效的设备监理质量管理体系；5.注册资金不少于300万元；6.有固定的工作场所；7.有监理同类设备工程或从事同类设备工程工作的类似业绩。第二十页，共四十八页。第七条在不同设备工程专业中(设备工程专业见附表)，根据工程范围、工程规模和技术难易程度，将设备工程划分为全过程设备工程项目(一类设备工程)和专项设备工程项目(二类设备工程)。各等级设备监理单位的监理业务范围：(一)甲级设备监理单位可监理《设备监理单位资格证书》中规定的工程专业中的一、二类设备工程的所有设备工程。(二)乙级设备监理单位可监理《设备监理单位资格证书》中规定的工程专业的二类设备工程的所有设备工程，或一类设备工程中专项设备工程。第二十一页，共四十八页。第三章申请和评审

第八条申请从事设备监理业务的单位，应向质检总局委托的设备监理行业自律组织(以下称工作机构)提交《设备监理单位资格证书申请书》，同时提交下列文件：(一)机构章程(草案)；(二)质量管理手册及其他文件目录；(三)机构人力资源状况，需特别注明持有效《设备监理工程师执业资格证书》的人员情况；(四)申请设备监理业务的专业范围；(五)机构的设施和设备情况；(六)注册资金证明；(七)工作场所证明；(八)设备工程相关业绩及证明材料；(九)法律、法规规定的其他条件。《设备监理单位资格证书申请书》格式由质检总局统一制定。第二十二页，共四十八页。第九条工作机构根据委托受理甲级、乙级设备监理单位的申请。国务院有关管理部门或有关行业管理机构，省、自治区、直辖市质量技术监督机构负责组织初审本行业、本地区内乙级设备监理单位的资格。经初步审查合格的机构报质检总局。第十条根据委托，工作机构负责组织评审组对申请甲级和乙级资格的设备监理单位进行评审，并在规定时间内提出审查报告。第二十三页，共四十八页。第四章核准和备案

第十一条监管部门负责甲级和乙级设备监理单位资格的核准，并颁发《设备监理单位资格证书》。第十二条监管部门定期向社会发布获得资格证书机构名录。第十三条

《设备监理单位资格证书》的式样由质检总局统一制定。第二十四页，共四十八页。第五章管理和监督第十四条设备监理单位必须在《设备监理单位资格证书》规定的监理专业和等级范围内从事监理业务活动。第十五条设备监理单位应建立《监理年度评审手册》，详细记录本单位承接的监理业务和经营实绩。《监理年度评审手册》的格式与内容由工作机构制定。第十六条工作机构每年对甲级和乙级设备监理单位实施年度评审。年度评审方案和年度评审报告应报质检总局备案。第二十五页，共四十八页。第十七条甲级和乙级设备监理单位应向质检总局委托的工作机构提交下列文件：(一)《企业法人营业执照》的年检复印件；(二)法定代表人与技术负责人的姓名、年龄、专业技术职务资格证明文件及工作简历；(三)《监理年度评审手册》；(四)(如有要求时)变更或扩展监理业务的申请；(五)(如有变动时)前述第八条中各款规定的文件。第十八条设备监理单位通过年度评审后，由工作机构出具证明，维持其《设备监理单位资格证书》的有效。第二十六页，共四十八页。第三十条（资格有效期及延续）设备监理单位资格证书有效期为5年。设备监理单位需要延续设备监理单位资格证书有效期的，应当依照本条例的规定，在有效期届满6个月前向原受理申请单位提出申请。设备监理单位应当每年向住所地省、直辖市、自治区人民政府产品质量监督部门提交其开展设备监理活动情况的年度自查报告。第二十七页，共四十八页。第十九条原持有乙级《设备监理单位资格证书》的机构，要求换发甲级《设备监理单位资格证书》的，应直接向质检总局委托的工作机构递交《设备监理单位换证申请书》，由工作机构组织实施评审、报批事宜，由监管部门核准并换发甲级《设备监理单位资格证书》。第二十条经核定对已达不到原审批资格要求的，应降低或撤销设备监理单位资格等级，或缩小许可监理业务范围，并换发《设备监理单位资格证书》。第二十八页，共四十八页。第二十一条设备监理单位在取得监理资格证书后，要求扩展原持有的《设备监理单位资格证书》所规定允许监理的工程专业时，应向质检总局委托的工作机构递交《设备监理单位专业扩展申请书》，由工作机构组织实施评审、报批事宜，由监管部门核准并换发《设备监理单位资格证书》后，方可承接该项设备监理业务。第二十二条无正当理由而未按第十六条之规定办理监理资格年度评审与换证的设备监理单位，其所持有的《设备监理单位资格证书》不能作为其承接监理业务的机构资格证明文件。第二十九页，共四十八页。第二十三条设备监理单位在与工程项目法人签定设备监理合同时，应出示《设备监理单位资格证书》与《监理年度评审手册》等项目法人要求审查的文件。《设备监理单位资格证书》的复印件应作为合同附件附于合同中。第二十四条设备监理单位遗失《设备监理单位资格证书》的，必须在全国性报纸上登报声明作废后，方可向发证部门申请补发。第三十页，共四十八页。第六章设备监理单位的变更和终止第二十五条设备监理单位法定代表人变更，应向《设备监理单位资格证书》发证部门办理变更手续。第二十六条设备监理单位分立或者合并，应将《设备监理单位资格证书》交回原发证部门，并按本管理规定办理《设备监理单位资格证书》。第二十七条设备监理单位连续3年未从事监理业务的，应由发证部门收回《设备监理单位资格证书》，办理终止设备监理业务手续。第三十一页，共四十八页。第七章罚则第二十八条设备监理单位有下列行为之一的，由资格发证部门给予通报批评、警告、责令停业整顿、降低资格等级、吊销《设备监理单位资格证书》的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任，给业主造成损失的，应当按合同约定赔偿损失：

(一)隐瞒实际情况，弄虚作假骗取资格证书或者未经批准擅自营业的；

(二)超越批准的业务范围从事监理活动的；

(三)伪造、涂改、出租、转让、出卖《设备监理单位资格证书》的；

(四)徇私舞弊、玩忽职守，造成重大质量事故或者人身伤亡事故的；

(五)违反合同约定泄露委托方或者受监理方商业或者技术秘密，造成委托方或受监理方经济损失或者其他严重后果的；受吊销资格证书处罚的设备监理单位，不得重新申请设备监理资格证书。第三十二页，共四十八页。第二十九条从事与设备监理管理职能有关的机构和工作人员，以及受其委托对设备监理单位进行评审等项管理工作的工作机构和工作人员，违反本办法申请与评审、管理和监督的有关规定，徇私舞弊、玩忽职守，滥用职权，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚未构成犯罪的，依法给予行政处分。第三十三页，共四十八页。第八章附则第三十条国家提倡设备监理单位通过保险转移有关风险；鼓励并要求设备监理单位逐步取得符合国际相应规则的资格认可。第三十一条本办法由国家质量监督检验检疫总局负责解释。第三十二条本办法自2002年12月1日起施行。附表：《设备工程专业》第三十四页，共四十八页。人事部国家质量监督检验检疫总局文件国人部发[2003]40号关于印发《注册设备监理师执业资格制度暂行规定》、《注册设备监理师执业资格考试实施办法》和《注册设备监理师执业资格考核认定办法》的通知各省、自治区、直辖市人事厅（局）、质量技术监督局，国务院各部委、各直属机构人事部门，总政干部部、总后基建营房部、总装综合计划部，中央管理的有关企业：为了加强对建设项目设备工程质量的监督管理，保证设备工程质量，提高设备工程监理人员素质，规范设备工程监理活动，人事部、国家质量监督检验检疫总局决定在设备工程领域建立注册设备监理师制度。现将《注册设备监理师执业资格制度暂行规定》、《注册设备监理师执业资格考试实施办法》和《注册设备监理师执业资格考核认定办法》印发给你们，请遵照执行。附件：1、注册设备监理师执业资格认定工作领导小组成员名单

2、中华人民共和国注册设备监理师执业资格考核认定申报表二○○三年十月二十九日第三十五页，共四十八页。注册设备监理师执业资格制度暂行规定第一章总则第一条为了加强建设项目设备工程质量的监督管理，提高设备工程监理专业技术人员素质，保证设备工程监理工作质量，根据《中华人民共和国产品质量法》和国务院颁布的《质量振兴纲要》及国家职业资格证书制度的有关规定，制定本规定。第二条本规定适用于在建设项目中对重要设备形成过程中的质量、进度等环节工作进行控制、见证、检验和审核的设备监理中介机构的专业技术人员。本规定所称重要设备，是指国家大中型基本建设项目、限额以上技术改造项目等所需的用于满足工业生产工艺流程、形成生产能力的成套设备、重要单元设备，以及国家重点信息系统的重要硬件及支持其运行的配套软件。第三十六页，共四十八页。第三条本规定所称注册设备监理师是指通过全国统一考试，取得《中华人民共和国注册设备监理师执业资格证书》，并经注册后，根据设备监理合同独立执行设备工程监理业务的专业技术人员。第四条国家对设备监理行业实行执业资格制度，纳入全国专业技术人员职业资格证书制度的统一规划。第五条人事部和国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）共同负责全国注册设备监理师执业资格制度的实施工作。国家质检总局会同有关部门对注册设备监理师的执业活动进行指导、监督和管理。第三十七页，共四十八页。第二章考试第六条注册设备监理师执业资格考试实行国家统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度。原则上每年举行一次。第七条国家质检总局组织成立“注册设备监师执业资格考试专家委会员”，负责拟定考试科目、编写考试大纲、组织考试命题，研究建立考试题库；国家质检总局对考试科目、考试大纲、考试试题进行初审，统筹规划培训工作。培训工作按照与考试分开、考生自愿参加的原则进行。第八条人事部组织专家审定考试科目、考试大纲、考试试题。会同国家质检总局对注册设备监理师执业资格考试进行检查、监督、指导和确定合格标准。第三十八页，共四十八页。

第九条凡中华人民共和国公民，遵守国家法律、法规，按照《工程技术人员职务试行条例》规定评聘为工程师专业技术职务，并具备下列条件之一者，可申请参加注册设备监理执业资格考试。（一）取得工程技术专业中专学历，累计从事设备工程专业工作满20年。（二）取得工程技术专业大学专科学历，累计从事设备工程专业工作满15年。（三）取得工程技术专业大学本科学历，累计从事设备工程专业工作满10年。（四）取得工程技术专业硕士以上学位，累计从事设备工程专业工作满5年。第十条注册设备监理师执业资格考试合格，由各省、自治区、直辖市人事部门颁发人事部统一印制、人事部和国家质检总局用印的《中华人民共和国注册设备监理师执业资格证书》。该证书全国范围有效。第三十九页，共四十八页。第三章注册第十一条注册设备监理师执业资格实行注册登记制度。取得《中华人民共和国注册设备监理师执业资格证书》的人员，必须经过注册登记才能以注册设备监理师名义执业。第十二条国家质检总局或其授权机构为注册管理机构。各省、自治区、直辖市质量监督部门或其授权机构为注册登记机构。第十三条人事总和各级人事行政部门对注册设备监理师执业资格注册和使用情况有检查、监督的责任。第十四条取得《中华人民共和国注册设备监理师执业资格证书》，需要办理注册登记的人员，由本人提出申请，经年在单位同意后，报所在地省级注册登记机构办理注册手续。第四十页，共四十八页。第十五条申请注册者，必须同时具备下列条件：（一）取得《中华人民共和国注册设备监理师执业资格证书》。（二）遵纪守法，恪守职业道德。（三）身体健康，能坚持在注册设备监理师岗位工作。（四）所在单位考核合格。第十六条经审核合格准予注册后，由注册登记机构核发国家质检总局统一印制的《中华人民共和国注册设备监理师注册证》，并在《中华人民共和国注册设备监理师执业资格证书》注册情况栏内加盖注册专用章。第十七条注册设备监理师注册有效期为3年，有效期满前3个月，持证者应到所在省级注册登记机构办理再次注册手续。在注册有效期限内，变更执业单位者，应按有关规定及时办理变更手续。再次注册者，除符合本规定第十五条规定外，还须提供接受继续教育的证明。第四十一页，共四十八页。第十八条经注册的注册设备监理师有下列情形之一的，由原注册登记机构注销注册。（一）不具有完全民事行为能力的。（二）受刑事处罚的。（三）因过错造成设备工程重大经济损失的。（四）严重违反职业道德。（五）脱离注册设备监理师岗位连续满2年的。（六）同时在2个以上设备监理机构进行监理活动的。第十九条注册登记机构对注册设备监理师所受处分情况，应及时记录在其《中华人民共和国注册设备监理师执业资格证书》备注栏内。第二十条各省级注册登记机构应定期将注册登记及管理情况报国家质检总局备案。国家质检总局应定期公布注册设备监理师执业资格的注册和注销情况。第四十二页，共四十八页。第四章职责第二十一条注册设备监理师应根据所在设备监理机构规定的专业范围，依照国家法律、法规和标准，根据监理合同的要求执行相应专业设备工程的监理任务。第二十二条注册设备监理师的执业范围：对重要工程设备的设计、加工、制造、储运、材料采购、组装、测试等重要形成过程、关键部件的质量控制，进行见证、检验、审核，对项目进度、投资款项拨付情况进行监督和参与项目实施过程的管理。第四十三页，共四十八页。第二十三条注册设备监理师在受聘的设备监理机构中享有以下权利：（一）代表设备监理机构独立执行本专业设备工程监理任务，参与重要设备形成各阶段管理。（二）对选择设备工程设计、