交银施罗德基金管理有限公司

交银施罗德保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金转型后运作相关业务规则的公告交银施罗德保本混合型证券投资基金（以下使用其全称或简称“本基金”、“交银保本”）为契约型开放式证券投资基金，基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金保证人为中国投资担保有限公司。本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准交银施罗德保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2008]1285号），于2008年12月3日至2009年1月15日进行了募集。募集期间募集及利息结转的基金份额共计4,956,375,599.84份基金份额，有效认购户数为46,900户。本基金于2009年1月21日正式成立，简称为“交银保本”，基金代码为“519697”。本基金保本周期期限三年，自本基金基金合同生效日（即2009年1月21日）起至三个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日，即2012年1月30日。根据本基金基金合同的约定，“保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金继续存续并进入下一保本周期，该保本周期的具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准；如保本到期后，本基金未能符合上述保本基金存续条件，则本基金将按《基金合同》的约定，变更为‘交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金’。同时，基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据基金合同的相关约定作相应修改。上述变更由基金管理人和基金托管人同意后，可不经基金份额持有人大会决议，在报中国证监会备案后，提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。”交银施罗德保本混合型证券投资基金保本周期到期，将按照《基金合同》的约定变更为非保本的混合型基金，即“交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金”（以下使用其全称或简称“交银行业”）。基金托管人及基金注册登记机构不变，基金代码亦保持不变为“519697”。转型后基金的投资目标、投资策略及基金费率等按照《交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》相关规定进行运作。前述修改变更事项已按照相关法律法规及基金合同的约定履行相关手续。现将本基金保本周期到期安排及交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金转型后运作的相关业务规则说明如下：一、基金份额持有人保本周期到期后的选择1、保本周期到期选择期的时间安排本基金保本周期到期选择期为保本周期到期日及其后三个工作日，即自2012年1月30日（含）起至2012年2月2日（含）止。基金份额持有人可在保本周期到期选择期内的交易时间里，通过基金管理人和各代销机构的营业网点进行到期选择。2、保本周期到期选择期内基金份额持有人的选择方式在上述保本周期到期选择期内，基金份额持有人可以选择赎回本基金基金份额，将本基金基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额，或继续持有变更后的“交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额。对于在保本周期到期选择期内未提出赎回或者转换出申请的基金份额持有人，将默认其选择持有变更后的“交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额。3、保本周期到期选择期内的相关费用安排基金份额持有人在保本周期到期选择期内选择赎回基金份额的，无需就当次赎回支付赎回费用；基金份额持有人在保本周期到期选择期内选择将本基金基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的，无需就当次转换支付转换费用；基金份额持有人在保本周期到期选择期内选择继续持有变更后的“交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金”基金份额的，无需就当次转入支付任何交易费用。章保本升周期号到期选择期傻内态，本基金免迹收管理费、埋托管费。励4、保本窃周期发到期选择期农内相关业务禁操作厘（1）保本同周期队到期选择期健内窗，述暂箩不开放暴本奖基金巧的陵申购、转闯换写入和定期定种额投资业务栗。敬（址2减）本基金在杜保本番周期修到期选择期展内百的赎回或转粗换化出业务申请磁仍要采取“未知候价”原则和姿“先进先出租”原则进行蹦处理。极“塔未知价壤”验原则，即赎并回或转暗换需出的价格以营受理申请当谈日收市后抖计算愉的基金份额香净值为基准睛进行计算。铜“壳先进先出灶”县原则，即对多基金份额持狡有人在销售醒机构托管的宿基金份额进误行赎回或转拣换田出处理时，重按照展基金份额持听有人渠认购挽、申购旗的先后次序童进行顺序赎斜回难。蜘（植3帮）保本拳周期菜到期选择期君内，本基金赏使用“锹交银保本坟”的简称，机每日公布基慰金份额净值结。谅（撞4栋）本基金赎食回业务办理饭地点境投资者可以惊通过本公司帮直销中心及侄中国工商银驰行股份有限隔公司捐、缺中国农业银迎行股份有限和公司、中国事建设银行股萄份有限公司弹、中国银行咽股份有限公括司、中国邮抚政储蓄银行款有限责任公怖司、交通银乌行股份有限呆公司、招商截银行股份有骆限公司、上目海银行股份饮有限公司、碗中信银行股障份有限公司续、中国民生缝银行股份有跳限公司、中奴国光大银行抖股份有限公努司、光大证恢券股份有限斑公司、国泰档君安证券股迅份有限公司粥、中信建投纤证券有限责剥任公司、海炒通证券股份耳有限公司、记广发证券股拣份有限公司电、中国银河河证券股份有宪限公司、招睡商证券股份跨有限公司、劝兴业证券股肾份有限公司惕、中信证券渣股份有限公抗司、申银万岁国证券股份服有限公司、段湘财证券有撒限责任公司冶、国都证券挨有限责任公跳司、华泰证听券股份有限袭公司、国元偿证券股份有烈限公司、中茶信金通证券梁有限责任公求司、中银国脂际证券有限畅责任公司、须中信万通证统券有限责任奖公司、恒泰呀证券股份有狂限公司、国享信证券股份尾有限公司、丑东北证券股五份有限公司怠、中航证券垫有限公司、椅安信证券股及份有限公司铁、宏源证券较股份有限公啦司、长江证陷券股份有限为公司、华福搂证券有限责饲任公司和天慢相投资顾问袭有限公司的注相关营业网售点办理本基榜金的娱赎回姿业务。如上泳述业务办理的机构发生变礼动，本公司德将按照规定穗在指定媒体流上另行公告舅。朱（胃5症）本基金转造换蔽出乘业务办理地徒点辛投资者可以挡通过本公司鬼直销中心及泼网上交易平梅台和中国农遭业银行股份滋有限公司、首中国建设银行行股份有限削公司、中国差银行股份有拨限公司、中仍国邮政储蓄忙银行有限责碗任公司、交恳通银行愉股份有限公其司毛、招商银行绒股份有限公宿司、上海银视行股份有限部公司、中信携银行股份有押限公司、中咳国民生银行祸股份有限公善司、中国光坝大银行股份鹿有限公司、咸光大证券股溜份有限公司纷、国泰君安标证券股份有址限公司、中串信建投证券碧有限责任公写司、海通证陵券股份有限牢公司、广发决证券股份有皂限公司、中妇国银河证券储股份有限公运司、招商证蛙券股份有限婚公司、兴业聪证券股份有替限公司、中借信证券股份稍有限公司、露申银万国证蜓券股份有限竭公司、湘财撞证券有限责竿任公司、国菜都证券有限泼责任公司、庭华泰证券股物份有限公司运、中信金通也证券有限责悲任公司、中制银国际证券快有限责任公痒司、中信万芝通证券有限喘责任公司、列恒泰证券股留份有限公司沟、国信证券烛股份有限公抬司、东北证慨券股份有限秋公司、中航辅证券有限公蔽司、安信证林券股份有限余公司、宏源惰证券股份有肆限公司、长膝江证券股份疏有限公司、巾华福证券有闪限责任公司惊和天相投资衰顾问有限公持司的相关营兵业网点办理齿本基金的转锤换出业务。收如上述业务逮办理机构发士生变动，本协公司将按照娱规定在指定膝媒体上另行边公告。嫁一般而言，确上述代销机愤构中未代销蹦本公司旗下据所有基金的捕，则只办理糟该机构所代质销的本公司壁旗下基金之怖间已开通的厅转换业务。舍此外，本公还司网上交易谷平台仅办理码部分已开通财的基金转换倦业务，具体独见2011葵年5月27色日本公司发具布的《交银虽施罗德基金饭管理有限公访司关于开通旗旗下部分基郑金基金转换灭业务及调整恢基金转换业漠务规则的公息告》及其他适相关公告。划（旗6伶）本基金转死换出业务适好用的基金范贤围犹保本阅周期甘到期选择期痛内，网投资者可选锣择办理本公饰司已开通的骨下述本基金斗转换出业务轨：戚交银施罗德糖货币市场证咬券投资基金利A类及B类残基金份额苏（基金代码荣：A级51脾9588，蚀B级519端589）肿；附交银施罗德暂增利债券证渗券投资基金宽A类及C类类基金份额量（基金代码扩：A类基金疾份额：51倦9680；吵C类基金谨份额：51赵9682）侦；什交银施罗德蓄双利债券败证券投资基享金栏A类及C类治基金份额（足基金代码：纹A类基金份段额：519鱼683；扔C类基金份绪额：519滋685）；摧前端收费模短式下股票基风金和混合基关金似，包括：仇交银施罗德拆精选股票证摆券投资基金纽（基金代码很：前端51驼9688）护、交银施罗租德稳健配置启混合型证券疲投资基金（践基金代码：费前端519炼690）、塔交银施罗德断成长股票证抽券投资基金会（基金代码饭：前端51这9692）症、交银施罗赢德蓝筹股票架证券投资基每金（基金代盯码：前端5倚19694初）、交银施妄罗德先锋股键票证券投资轨基金（基金仗代码：前端绿51969玻8）、交银危施罗德上证葬180公司展治理交易型并开放式指数械证券投资基进金联接基金夸（基金代码瓶：前端51互9686）某、交银施罗潮德主题优选律灵活配置混院合型证券投皮资基金（基掠金代码：前听端5197旅00）、交赠银施罗德趋亏势优先股票捉证券投资基钞金（基金代昌码：前端5翠19702银）剑、退交银施罗德音先进制造股离票证券投资且基金我（基金代码劝：前端51伴970当4些）诸和走交银施罗德子深证300肤价值交易型初开放式指数企证券投资基絮金联接基金趁（攀基金代码：豪前端岔51970绿6）暂。军如果未来开晓通本基金与抽本基金管理主人旗下其他驳基金之间的台转换业务，授基金管理人波将及时公告绝。和其他基榜金有关的转死换规定，以罪届时公告为品准。忆（殿7互）基金份额曲持有人选择球将港所侄持有本基金摔转换为基金馆管理人管理则的其他基金顽的永，转入基金驰份额歪持有期腥自棍基金变转换而申请赛确席认满日起重新计纸算锻。划二棒、交银施罗储德保本混合腹型证券投资嫌基金保本赔的付事宜歉1、认购并欢持有到期的醉基金份额持伸有人，无论瓣选择赎回、锄转换到基金裹管理人管理衫的其他基金翅或继续持有钢变更后的吹“竭交银施罗德舅优势行业灵哀活配置混合壁型证券投资申基金给”槐的基金份额恢，往均适用下述置条款规定旨。送2、遥本基金为基唤金份额持有赖人认购并持画有到期的基蜓金份额提供括的保本额为虚基金份额持私有人认购并扩持有到期的必基金份额的古投资金额，点即基金份额然持有人认购仓并持有到期蠢的基金份额骨的净认购金丘额、认购费燕用及募集期咽间的利息收蛇入之和。在椒保本周期到谜期日，如按丢基金份额持脆有人认购并占持有到期的俱基金份额与匙到期日基金秘份额净值的垒乘积加上其塑认购并持有抵到期的基金旦份额累计分犹红款项之和忌计算的总金谅额高于或等牢于基金份额更持有人认购汉并持有到期游的基金份额睬的投资金额裕，基金管理病人将按可赎倡回金额支付溉给基金份额厨持有人；如咸基金份额持鲁有人认购并宪持有到期的睁基金份额与兄到期日基金旋份额净值的造乘积加上其丽认购并持有歉到期的基金阔份额累计分绒红款项之和粮计算的总金包额低于基金指份额持有人座认购并持有现到期的基金语份额的投资意金额，则基渠金管理人应撕补足该差额摊（以下简称鲜“涛保本差额辱”匙）捎，并在保本蛮周期到期日真后二十个工敏作日内将该羞差额支付给秤基金份额持青有人，保证欠人对此提供猜不可撤销的帝连带责任保秀证。但叉发生基金合优同约定的荣不适用保本资条款的情形含除外。沟3、保本差乒额的具体赔请付方式：概根据基金合排同的相关约伏定，本基金贪保本周期到约期日发生需愧保本赔付情代形的，按如类下方式操作窝：誓1）局若基金份额裁持有人选择走在持有到期勺后赎回基金赌份额，趴基金管理人倍补足保本差灾额后一次性情支付给基金己份额持有人赖，即保本差忽额存以现金形式摆赔付。精2）凤若基金份额匪持有人选择单在持有到期但后进行基金孤转换，嘉基金管理人兄补足保本差倍额后作为转违出金额一次缠性支付给基靠金份额持有男人，即保本堆差额势以份额形式介赔付兵（以下简称感“费保本差额赔绿付份额章”傍）伸。去保本差额赔右付份额吊=蓄保本欠差额／含转换申请日纵转入基金份台额净值垃。脑3）馅若基金份额康持有人选择齐继续持有变牺更后的冲“关交银施罗德形优势行业灵柴活配置混合连型证券投资兼基金泼”键的基金份额进，奇基金管理人漠以份额形式怨将保本差额殖赔付给基金冬份额持有人悠，即保本差搬额波以贪折算雁份额形式超随同原持有妄到期的基金功份额付转入桌变更后的魔“压交银施罗德享优势行业灵烤活配置混合肿型证券投资耻基金庆”报。闷保本差额赔仓付师份额=寻保本摊差额／算保本坡周期贺到期选择期谋最后一日戴基金份额虾净值（即链2012年伶2月2日证份额奖净值珍）求。朝基金管理人浩在上述两种为情形下以份配额形式将保盐本差额赔付腥给基金份额福持有人的，胁赔付份额券的持有期腿同样自基金婆份额持有人两认购盾交银保本季的基金份额湖注册登记日幸起连续计算娇。删4、删基金管理人颜在保本周期闯到期日后二瓜十个工作日捐内宜按上述墓方式券将保本差额提以现金或份好额形式赔付猛给基金份额伯持有人煌。泊提请基金份息额持有人招密切关注期朽间赎回款项仇到账情况及门转换为其他盖基金基金份奉额或继续持抽有变更后的携“朴交银施罗德扭优势行业灵碍活配置混合瓜型证券投资别基金竿”桂基金份额的弃份额确认情倍况。杏三陆、交银施罗硬德优势行业耍灵活配置混蓄合型证券投捆资基金的占转型后运作什1、分在傻本基金保本撕周期臣到期选择期究截止日预的次日，即饱201乎2筛年叮2遥月疫3谎日起“交银拳施罗德保本膛混合型证券里投资基金”维转型为“交想银施罗德优侨势行业灵活窄配置混合型耻证券投资基妹金”。舍交银行业基侨金合同及托同管协议即日颜生效。架2、交银行璃业的申购、梦赎回业务涝自葡本基金堆保本周期盈到期选择期迹截止日爹次日起不超亏过3个月的演时间内开始茂办理。崖本公司应在仆开始办理申阵购、赎回的腊具体日期前刺依照《信息奥披露办法》昆的有关规定皮在指定媒体裹上争公告。投资拐者提交的交恢银行业相关宰交易申请，妄适用交银行城业的费率体宰系。昆3、基金份李额持有人选杆择继续持有车变更后的写“阳交银施罗德灿优势行业灵稿活配置混合幸型证券投资稳基金册”私的基金份额倘的，对应泥基金份额谣的及持有期将炒自基金份额弹持有人它认购帝交银保本的询基金份额注舅册登记日小起连续计算遗。但基金份晋额持有人后高续选择按照孙相关基金合肚同的约定，盼在其所持有你的交银行业派及本公司旗泄下其他基金腊间办理转换省业务的，转瓶入基金眼份额务持有期描自竭基金霸转换恒申请径确香认参日起重新计子算陪。岂4、交银行梢业投资转型伟期洁自裁201捞2陡年炼2蠢月鞠3独日（含）旗起3个月铃内纯的时间区间蚕为肆“更交银施罗德蒸优势行业灵丘活配置混合亩型证券投资庄基金痰”子的稻投资转型期贼。刷投资转型期赤结束，交银瓜行业需的投资组合银比例弦应交符合基金合哀同的有关约吸定。伙投资转型期票内，使用桶“诞交银行业焰”简的简称，每铅个工作题