关于预期违约制度的比较

关于预期违约制度的比较分析符萍（发表在《中国周刊》城市版2023年7月）内容摘要：预期违约制度发端于19世纪的英美法，在英美法系中最完备最成功的规范典型是《美国统一商法典》。1984年预期违约制度在《联合国国际货物销售合同公约》中加以规定，从而逐渐在世界范围内被接受，成为国际性的一项制度。1999年预期违约制度被引入我国《合同法》。本文将通过三者的对比分析，重新审视预期违约制度。关键词：预期违约美国统一商法典联合国国际货物销售合同公约合同法预期违约(AnticipatoryBreachofContract)①亦称先期违约，是合同法中的一项重要制度，是指在合同有效成立后至合同约定的履行期限届满前，一方当事人明确肯定地向另一方当事人明示他将不按合同约定履行合同义务，或者另一方当事人的行为或客观事实默示其将不能按照约定履行合同义务。它最早起源于英国1853年的判例——霍切斯特诉戴·纳·陶尔一案②。预期违约制度是英美法中比较成熟完善的一项法律制度，它有利于实现合同双方当事人权利义务的公平化，在一定程度上有助于避免实际违约发生的危险，而且能够将预违约可能造成的损失消灭在萌芽状态或减小到最低程度，因此世界上大多数国家在其民商法律中对该项制度作出了相应的规定。本文将对《美国统一商法典》(以下简称《商法典》)、《联合国际货物销售合同公约》(以下简称《公约》)以及我国《合同法》中的预期违约制度作一个粗浅的比较分析。一、《美国统一商法典》中的预期违约制度美国的《商法典》是美国商法领域最重要的制定法，迄今使用较多的是1972年的正式文本。与英美的判例法相比，法典在预期违约制度上完全肯定了英美判例的原则，而且规定的更加具体和完善。《商法典》对预期违约制度主要规定在第二编买卖中的第2-609条、第2-610条和第2-611条。（一）关于默示预期违约的规定和发展《商法典》第2-609条对默示预期违约的救济作了比较详细的规定。该条规定：“1.买卖合同双方均有义务不破坏对方抱有的获得对方正常履行的期望。当任何一方有合理理由认为对方不能正常履行时，也可以用书面形式要求对方提供正常履约的适当保证，且在他收到此种保证之前，可以暂停履行与他未收到所需之履约保证相对应的那部分义务。只要这种暂停在商业上是合理的；2.在商人之间，所提出的理由是否合理和所提供的保证是否适当，应根据商业标准来确定；3.接受任何不适当的交付或付款，并不损害受损方要求对方对未来履约提供适当保证的权利；4.一方收到对方有正当理由的要求后，如果在最长不超过30天的合理时间内未按照当时的情况提供履约的适当保证时，即构成毁弃合同。”本条规定了合同法的一个基本原则，即合同当事人一方不应辜负对方的期望。同时，本条也确立了合同法上的一个一般规则，即请求提供充分之履约保障的权利。本条对默示预期违约的发展主要体现在以下几个方面：1、确定了判断陷于不安的合理理由的标准。对商人之间，确定陷于不安的合理理由的标准是商业上的标准而非法律上的标准。2、确定了判断充分履约保障的标准。什么才是充分履约保障，是一个事实问题，如果双方都是商人，需要根据商业标准确定。一种保障是否“充分”，取决于个案情形下可以合理要求的是什么。当事人之间的关系，以前的交易，债务人的声誉，不安的理由的性质，以及必须提供保障的时间限制，都是相关的因素。3、确定了提供履约保证的合理期限及不能在合理期限内提供履约保证的后果。保障不仅仅需要“充分”，而且需要在合理期限内提出。合理期限的判断也需要根据个案情形具体的判断。（二）关于明示预期违约的规定和发展坟《商法典》劫第2-61呜0条规定唉：归任何一方当逐事人在履行禽到期前毁约汉，而这种姜违建约对另一方郊而言会发生典重大合同价矿值损害，受粉害方则可以杏：碰“控(番a涝)舒在商业上合牙理的时间内图等待扩违贺约方履约；软或者合(竿b亦)劫寻求违约之驰下的任何法税律救济，即候使摘他紧已经通知责违增约依方它将等待巷其进行履行曲并且要求其矛撤肺回拒绝眯履行之表示败；但并且麻(抬c复)披在以上任何背一种情形下衔中止自己的糠履行。咐”搂该条规定确苹认了一方当献事人预期拒济绝履行行为名的爱存在和另一忆方当事人的把两种选择权唱——远接受拒绝履毯行或不接受愈拒绝履行。匠可以看出，冲该法凝对英美判例招法预期违约焰制度进行了快充分的便归纳和总结棵，并且在说此年基础上，有衫了以下几方位面的发展：描1、兔对受害人选护择等待违约姻方履行合同我义务时增加冤了一个限制笼性条件脉，即绿“势在商业上的耐合理时间内耗。陶”魔疑2、榆给受害人增乞加了两项权陡利：一是不狮论他选择了剪等待履行合窜同，还是选谎择了就预期朽违约立即提何起违约赔偿练之诉，他都类有权立即中沙止自己对违抗约方的义务往，即将默示已预期违约时筛受害人的中嫩止履行权扩委大适用粱于岛明示预期违保约的情况炊之趋下。二是即虫便他已通知煤违约方他不妙解除合同而渐要等待对方仗履行合同，滨他仍有权立果即提起违约考赔偿之诉。燥同时，煌《商法典》烛第2-61靠1蜘条胸也租对预期拒绝嚼履行的撤回向作出了以下咽规定：订“酒(比a树)燕违约方在其款应履行的下尘一项合同义予务到期前，膏可以撤回盲已俯作出的拒绝曲履行，除非体受害方在拒编绝履行发生鸡后已解除合茂同，或已严粱重改变地位迁，或用其他慨方式表明他授认为此种拒聪绝履行已成文定局。膜(据b博)梳撤回拒绝履族行可以使用唤任何方式，辨只要可以清眼楚地向受害价方表明违约处方准备履行姜合同的意愿陶即可，但违氏约方必须提到供依本编条当款所正当要葡求的保证。稠(山第2-60壤9条遗)(纠c匪)恨撤回拒绝履婶行使违约方顾恢复其合同朋权利，但受统害方由于此誉种拒绝履行林而延迟履行握义务，应被印视为有正当萌理由。丢”头本条规定将亏判例法所形壮成的预期拒还绝履行撤回携的条件、方搁式、法律后夹果等加以条蒙理化，同时欠又为受害方摩增加了一项任权利:受害群方有权要求填违约方在撤医回拒绝履行鉴时提供履行求的适当保证辰，并且违约膊方只有提供端履约的适当凭保证才能使汁其撤回得以乒成立。纸二、《联合缘国国际货物末销售合同公疾约》中的预摄期违约制度沾《联合国国角际货物销售突合同公约》遍在英美法预疮期违约理论皆的基础上，嚼吸收了大陆状法系国家的润不安抗辩权纱理论，形成悉了比较完善颠的预期违约威制度。酷《裁公约》在其维第五章第一界节《预期违爬反合同和分怪批交货合同防》中化的第71条筑、72条跳对预期违约够作了规定杀。计《公约》第龟71条规定毛：童“喝(盲1捏)哑如果订立合汤同后，另一阀方当事人由缓于下列原因券显然将不履宗行其大部分菊重要义务，拥一方当事人麻可以中止履券行义务。a至.他履行义祥务的能力或玻信欲用存在严重咬缺陷或b.侨他在准备履脏行合同或履跃行合同中的塞行为。土(累2块)为如果卖方在魔上一款所述菠的理由明显泄化以前已将恩货物发运，污他可以有权拌阻止将货物辉交付给买方爸，即使买方扑持有其有权咏获得货物的孙单据。本款域规定仅与买旬方与卖方之桑间对货物的促权利万有关。摊(骗3疯)棕中止履行义巧务的一方当搞事人不论是特在货物发运孝前还是发运桐后，都必须呈立即通知另桌一方当事人尊，如经另一抚方当事人对碌履行义务提颈供了充分的提保证，则他迁必须继续履鸣行义务。好”转骆本条主要在谷三个方面做磨了进一步隙的照规定：（1眼）把中止履筐行的权利限迹制在根本违修约危险范围坑内。规定当燃事人不履行头的是其厘“属大部分重要贸义务朵”昏，而违约的闲程度限制在惕会导致债权徐人丧失他所混期望的合同姑利益范围内头。如果债务原人的能力、罪资信、行为半仅有轻微违唤约的可能，死债权人是无悼权中止履行碑的。（2）星规定了卖方谣的停运权，丈并规定了一汤方当事人在种对方达到显寸然不履行其孔大部分重要糖义务情况下稳其有权中止营履行合同，婶并要求对方影提供充分担勒保。（3）改还规定了中碌止履行一方诊的通知义务醋。通知中应隙明确说明中鹅止履行的理络由。在被通丸知人及时提勤供充分履约榴担保的情况筐下，合同应辩当履行。克《公约》第乒72条规定扯：尼“公(递1首)妻如果在履行兽合同日期之皂前，明显看担出一方当事体将根府本违反合同呢，另一方当容事人可以宣肤告合同无效健。态(顷2莫)惹如果时间许朴可，打算宣运告合同无效嫁的一方当事去人必须向另摔一方当事人惹发出合理的白通知秀，材使他可以对绳履行义务提桑供充分保证劲。两(专3悬)接如果另一方秧当事人已声晌明他将不履寒行义务，则咐上款的规定里不适用。滔”验本条赋予受傅害方解除合飘同的救济权酬，这和第7游1条的救济积方式明显不互同。合同的芬解除权对预煌期违约而言垃是一种十分杜严厉的处置物权，因此规针定的适用条想件也很严格滔，必须是明盒显看出一方烦当事人根本矩违反合同。鼠这通常包括夏两种情况：部一是当事人翠口头或书面匠告知对方他抚将不履行或低不能履行，收这相当于英饮美法的明示诚预期违约；编二是当事人里的客观行为弱十分明显的稀表明他将不虫能履约，相爸当于默示预厉期违约和不锋安抗辩权的敞情况。罪从第71条慰和第72条喷的规定可以泻看出《公约侨》对预期违挑约制度的发忌展主要有以贞下几个方面缺：拿违1、聋预期违约的润内涵更为严羞谨和明确。煌《公约》确文立的预期违菠约要求必须蝶是一方碍“共显然将不履耗行其大部分碧重要义务看”顺或昂“氏明显看出一割方当事人将窄根本违反合仍同局”鞭，如果是一乱方当事人预适期将不履行落其殃一小部分非煮重要义务，战或者预期违静反合同不矮“橡显然巴”亲或不能欺“瓣明显看出灰”烤则在法律上赚不构成预期厌违约。辫2、预期违第约的划分方撤法县更加合理化星。采《厕公约临》窃将预期违约界分为预期根经本违约（第四72条）与丸预期非根本躺违约（第7毕1条）。所游谓藏“熄根本违约刺”戏，公约第2煤5条规定：远“拒一方当事人抗违反合同的谋结果，如使液另一方当事购人蒙受损害息，以至于实引际上剥夺了匆他根据合同爬规定有权期那待得到的东革西，即为根固本违反合同季，除非违反米合同一方并淋不预知而且扣一个同等起资格、通情泻达理的人处朝于相同情况虎中也没有理苦由预知会发漫生这种结果辜。愧”布从公约第7潜2条第一、傅第三款的规匹定可以看出疫，预期根本虚违约也有明增示与默示两陶种情况，而享从公约第7忠1条的规定溜可以看出，菜非根本违约贩则主要今是辉默示的扩。舒愚定3坝、稳确立了新的另默示预期违豪约的标准。踩《碍公约须》疾第71条对忧中止履行义照务的前提规穷定得比较详捞尽、具体，皮从其履约能境力、商刑业信用及履紫约行为等三伍方面考察梁。岩4轰、沾完善了爪预期违约的嫌法律救济方夺法。恋根据去《耻公约胡》扣规定，对预彩期根本违约绕，受害方可只以解除合同披并行使各种恩求偿权，对讽预期非根本薪违约，则有届中止履行合拆同、要求对密方提供履约块保证和停运内的权利。逗三、我国《院合同法》中滚的预期违约婶制度认早在198俯5年，我国境《受涉外经济合雹同法详》蹲就有限地引禁入了预期违基约制度。该恶法第17条弱规定：仆“礼当事人一方窝有另一方不武能履行合同款的确切证据弓时，可以暂隶时中止履行惨合同，但是歇应当立即通寸知另一方；授当另一方对呼履行合同提播供了充分的概保证时，应绝当履行合同称。当事人一索方没有另一邀方不能履行禁合同的确切投证据，中止竿履行合同的犹，应当负违独反合同的责龟任激”应。自1999年居3月15日音通过的《中音华人民共和索国合同法》线更加明确规颂定了预期违盖约制度。中该法第94咽条规定：菊“访有下列情况套之一的，当圣事人可以解旨除合同：疾……禽、在履行期杠限届满之前炊，当事人一参方明确表示课或者以自己饺的行为表明捆不履行主要协债务；岁……”愁第108条典规定：容“凶当事人一方句明确表示或仍者以自己的捐行为表明不马履行合同义咽务的，对方晃可以在履行原期届满之前溪要求其承担克违约责任泛”捆。洽(一)《合挽同法》与《籍商法典》关活于预期违约艇制度的区别湿同根据上述规汁定，在合同吨履行期届满杏之前，不管雾当事人一方铃是以温“非言辞回”缺或者是以脆“词行为魄”中表示初期不忍履行合同的双意图，均应络构成预期违错约。这种对馋预期违约的像界定与英美罚法中的规定话是相同的。你但我国是大泪陆法系国家计，在移植预众期违约制度拿的同时，并醉未抛弃大陆净法的概念体鹅系，对预期率违约的规定肚在其法律构永成与救济措俊施等方面有支较大差异：宗1、颂预期违约适金用的范围不心同。耍《司商法典》中野的预期违约酷制度一般适台用于货物买棍卖合同，在期一定情况下较扩大适用于矮不动产买卖锡合同。而我怨国《合同法外》则不区分总一般合同还耗是经济合同赢，也不分涉妇内合同还是嫌涉外合同，鼓即适用于一吹切双务合同袍。徒削2、铺确定预期违慰约的时间不笔同。根据《筝合同法》第养94掉条规定，我跨国确定预期耻违约的时间毒是在运“保履行期届满父之前迁”徐。过而阶《商法典》会中旅预期违约的吹时间是指缸“亲履行期限到轮来之前的违概约学”吹。骆心3、啄救济措施不丹同。关于预填期违约的救惰济措施，我置国《合同法兰》第108倍条仅规定康“游要求其承担台违约责任闷”姓，具体应承支担什么样的兄责任未作明沫确规定。克《商法典》质对预期违约怨救济措施的敬规定就具体耳一些凶，其主要有嫁两种救济方踪式：第一，距不论受害方禾作了何种选祖择，他都有领权立即停止他履行自己对恨毁约方的义销务；第二，馆即使他已通务知毁约方他醉将不解除合蛇同而要等待稻其履约，他壁仍有权立即祥提起违约救哥济之诉。这及一规定显然鲁赋予了受害弃方更大和更剥灵活的处置午权，有助于乔充分保护受暗害方的利益减。喇贡4、秧默示预期违躲约的构成要剥件有明显不团同。我国《叔合同法》第饼69条规定堪:课“止当事人依照姿本法第六十孤八条的规定腰中止履行的管，应当及时粱通知对方。浅对方提供适鄙当担保的，狂应当恢复履优行。中止履任行后，对方释在合理期限尾内未恢复飞期履行能力式并且未提供月适当担保的害，中止履行权的一方可以凉解除合同。税”逝根据此规定翼，对此情况苍下的默示预蚀期违约，若珍要进行救济浩，必须以一瓣方行使不安撕抗辩权为前球提，因此，下我国《合同何法》是在不皮安抗辩权制洒度的基础上伯规定的默示干预期违约；惑而席《商法典》恳构成默示预霉期违约并不蝇以行使不安哈抗辩权为要秤件。贯（二）《合牛同法》与《侦公约》关于曾预期违约制盼度的区别夏虽然我国的浆《膀合同法》和宋《奉公约》使用饲了相同的法株律术语，但酬二者的内涵欠却存在着很客大的差异，廉具体表现为蛙：乎1．构成预迷期违约的条笔件不同物。《合同法经》规定的是挂一方当事人臭明确表示或弟以自己的行顽为表示其将上不履行合同梦义务身；而《公约梯》则规定聋一方当事人盖的履约能力嫁、履约信用这或履约行为梦存在着严重架的瑕疵梯即构成违约育。亭斤2．当事人缎可采取的应脏对措施不同半。庸《合同法》词中规定残一方当事人陡可以主张对葛方承担违约幕责任裹③糕或直接解除恨合同盟④星；而《公约联》则规定爹一方当事人幅可以中止履狐行自己的合军同义务，行猪使停运权或温者直接解除枪合同倒。君三3．遵守合榨同一方当事资人的义务不搏同置。对根据《合同鹅法》的规定标，走当事人既无揪通知义务，僚也不要求给俱予对方当事腿人以提供担组保的机会，雄就可以径直钥要求对方承繁担违约责任导。昂而根据《公芦约》的规定吗，中止履行堡义务必须通涨知对方当事耻人，给对方萝以提供担保陈履行的机会太，对方当事压人一旦提供抛了担保，则钢守约方必须世继续履行其塑合同义务。轮即使在根本符违约的情况费下，如果时蒙间许可的话孝，遵守合同旧的一方当事立人仍必须承刷担通知义务末，只有在对马方未提供任给何担保或提搞供担保不充暗分的情况下搜，才可以行灵使合同解除君权。胸（三）尘我国《合同止法》预期违愧约制度增的悼缺陷与完善慈我国的现行件《合同法》遣中的蓝预期违约制粥度有效地加份大对债权人疫利益的保护这力度，允许盲债权人采取牌一定的救济盖措施，防止漆实际违约的愤发生弦，嘉当发生预期者违约时索赔绿有据角；君同时更加体懂现“诚实信猜用原则”及腔合同的严肃动性，即使合本同履行期未猫到，毁约同付样要承担违殿约责任；更击有效地促使滑当事人履行督合同，维护渠法律秩序，如尽量减少和识预防纠纷的甲产生，进而颤促进市场经龟济健康有序截的发展。尤但是，我国蠢合同法裳关于预期违海约的立法升也有一定的姿缺陷。首先芦内容过叙于详简单。把明召示预期违约穿、默示预期民违约合在一狂起规定为初“招当事人一方蛛明确表示或泛者以自己的镰行为表赞明不履行合限同义务的，浙对方可以在予履行期届满哄之前要求其精承担违约责解任厅。石”带我国是个成蓄文法国家，妻法院是依据刘现有法条进喉行判案的，脖现行预期违杰约制度如此安“箩精练墨”讽的规定，留鉴给法院太多助的自由空间渠，可操作性扁实是不强。姨其次，对默尝示预期违约僚规定的不够树明确。统一固合同法只规助定赶“咐当事人一方唇以自己的行感为表明不履雹行合同义务康的，对方可零以在履行期均限届满之前稳要求其承担错违约责任。疏”撇在现实生活琴中，什么样醒的行为才能匀表明他将不器履行合同义格务，《合同竖法》中并没盐有事先给确胶立一种衡量恰标准。煌根据我国现轧行《合同法岗》关于预期怎违约的制度装，参考英美君关于预期违纲约制度的规淋定，我国现籍行合同法中鞋的预期违约距制度还可以左加以完善，共比如：可以博参照美国《狗统一商法典蓝》规定：献“捆在合同履行明期限到来之煌前，一方当搅事人明确、要肯定地向另阁一方当事人赞表示他将不披履行合同的奇，另一方当倚事人可以在煤履行期限届吐满之前要求拔其承担违约射责任。在合锋同履行期到狗来之前，一面方当事人发存现对方当事放人有下列情绳形的，可以渗中止履行：任（一）履行钉能力严重不截足，经营状乘况严重恶化鼻的；（二）孕信用严重缺眉陷，有转移客财产、抽逃漏资金的、逃扬避债务的行形为的；（三尾）有客观行斤为表明对方妙将不会或不静能履行合同话义务的。当扛事人中止履互行合同义务冒，应当及时尸书面通知对歼方当事人，螺并可以要求除对方在不长坊于三十天的果合理期限内稳对将来及时未履行合同义但务提供充分笋的担保。对正方在合理期韵限内提供充眠分担保的当优事人应当履群行合同，对蜂方未能在合余理期限内提抹供充分担保廉的，当事人香一方可以立籍即解除合同翼，并要求对顽方承担违约英赔偿责任。爷当事人行使刑上述权利不俭符合法律规县定的，应当探承担违约责扒任。千”洁慎《商法典》毁、《公约》哥和我国《合煎同法》都规义定了预期违愤约制度，但轻三者还是存础在着一定的逝差异。我国贡的立法者应较当积极借鉴胆先进的立法驳经验，结合迁我国的国情彩，制定出比掉较完善的法市律制度以推太