OHSAS职业安全卫生管理体系

OHSAS18001职业安全卫生管理体系内审员培训OHSAS职业安全卫生管理体系第1页课程介绍课程目标：经过培训，了解OHSMS审核程序，掌握审核方法和技能，作到会审核会审核文件会制订审核计划会编制检验表会搜集客观证据会编写不符合汇报会进行总体评价会编写审核汇报会跟踪纠正办法会主持首、末次会议OHSAS职业安全卫生管理体系第2页主要内容-1OHSAS18001标准回顾审核概论

－基本定义审核准备

－明确审核目标－文件审核－确定审核范围－制订审核计划－组成审核组－编制检验表

OHSAS职业安全卫生管理体系第3页主要内容-2现场审核－召开首次会议

－现场审核－确定不符合项和编写

不符合汇报－审核结果综合分析－末次会议－纠正办法及跟踪OHSAS职业安全卫生管理体系第4页学习要求主动参加培训全过程上课时将手机、BP机关闭上课时不随便离开座位不迟到、不早退、不缺勤不从事与培训无关活动课堂内禁止吸烟OHSAS职业安全卫生管理体系第5页第一部分OHSAS18001:1999

职业安全卫生管理体系规范标准回顾OHSAS职业安全卫生管理体系第6页第二部分审核概论OHSAS职业安全卫生管理体系第7页基本定义（1）审核：客观地获取证据并给予评价，以判断特定活动、事件、情况、管理体系，或相关上述事项信息是否符合审核准则一个系统化，并形成文件验证过程，包含将这一过程结果呈报委托方；委托方：委托进行审核组织；受审核方：受审核组织；主题事项：特定OHS活动、事件、情况、管理体系，和（或）相关上述事项信息OHSAS职业安全卫生管理体系第8页基本定义（2）审核组：受委派负担审核一组或一名审核员，其中可包含技术教授和见习审核员；环境审核组长：具备主持与从事OHS审核资格人员；OHS审核员：具备从事OHS审核资格人员；技术教授：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作人员OHSAS职业安全卫生管理体系第9页基本定义（3）审核准则：审核员用来同所搜集到关于主题事项审核证据进行比较方针、通例、程序或要求；审核证据：关于事实可验证信息、统计或陈说；审核分析：将搜集审核证据与约定审核准则进行比较所得出评价结果；审核结论：审核员关于主体事项专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员依据审核发觉所做论证；OHSAS职业安全卫生管理体系第10页基本定义（4）职业安全卫生管理体系审核：客观地获取审核证据并给予评价，以判断一个组织职业安全卫生管理体系是否符合组织所要求职业安全卫生管理体系审核准则一个系统化，并形成文件验证过程，包含将这一过程结果呈报管理者。职业安全卫生管理体系认证：由取得认可资格职业安全卫生管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方OHSMS经过实施审核及认证评定，确认受审核方OHSMS符合性及有效性，并颁发证书与标志过程。

OHSAS职业安全卫生管理体系第11页基本定义（5）认可：由权威机构依据相关准则与程序，对某一团体或个人含有从事特定任务能力给予正式认可。认可机构：含有国家授权从事资格认可权威机构。职业安全卫生管理体系认证机构：认证机构是具备一定能力和资格，依据颁布职业安全卫生管理体系标准和体系所要求其它辅助文件对组织职业安全卫生管理体系进行认证第三方机构（即与受审核方无任何利益关系机构）。OHSAS职业安全卫生管理体系第12页职业安全卫生管理体系审核一个管理伎俩；系统化、文件化客观、公正性要求准则OHSAS职业安全卫生管理体系第13页审核准则OHSAS18001标准职业安全卫生管理手册、程序文件及其它相关OHS管理体系文件（内部OHS管理法规）适合用于组织OHS法律、法规和其它要求（OHS方针对恪遵法律、法规作出了承诺）

OHSAS职业安全卫生管理体系第14页审核类型

内审第一方审核审核第二方审核外审第三方审核OHSAS职业安全卫生管理体系第15页内审和外审相同点

OHSAS职业安全卫生管理体系第16页内审和外审区分项目内审外审OHSAS职业安全卫生管理体系第17页OHSMS审核要求具备了关于审核主题事项充分适用信息资料；具备了开展审核活动所需充分资源;能取得受审核方充分合作；OHSAS职业安全卫生管理体系第18页OHSMS内部审核程序-1审核开启审核准备明确审核目标、范围组成审核组文件审核制订审核计划制订审核检验表通知现场审核首次会议OHSAS职业安全卫生管理体系第19页OHSMS内部审核程序-2现场搜集证据审核组小结与OHSMR沟通末次会议不符合跟踪验证原因分析纠正预防办法拟订及实施评价和验证结束OHSAS职业安全卫生管理体系第20页

NYNNY

N

Y职业安全卫生管理体系认证流程图委托方或受审核方书面申请申请受理、评审不受理委托方或受审核方书面申请任命审核组长、组建审核组第一阶段审核限期纠正第二阶段审核不推荐注册对纠正办法跟踪验证编制和提交审核汇报认证评定不予注册颁发认证证书证后监督审核暂停、撤消或注销期满复评换证撤消或注销OHSAS职业安全卫生管理体系第21页第三部分审核准备OHSAS职业安全卫生管理体系第22页审核准备－明确审核目标经典审核目标有：确定受审核方OHSMS和OHSMS审核准则符合性；验证受审核方OHSMS是否得到正确实施和保持；识别受审核方OHSMS含有潜在改进机会领域；确定体系充分性、适用性和有效性；OHSAS职业安全卫生管理体系第23页审核准备－确定审核范围内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不一样审核范围确定审核范围时应考虑以下几个原因：

－组织管理权限－组织活动区域－组织现场区域不包含组织产品和服务OHSAS职业安全卫生管理体系第24页审核范围示例位于广东省江门市育新大道15号广东省长江集团新发材料有限企业在生产通讯用电缆及相关活动方面中建一局（第四建筑企业）位于北京市朝阳区万花西里17号工业与民用建筑及相关活动OHSAS职业安全卫生管理体系第25页审核准备－组成审核组内审由最高管理者授权，赋予内审权威性；内审员经过培训和资格认可，含有对应能力应考虑公正、客观、独立标准组成审核组人数与工作量相匹配OHSAS职业安全卫生管理体系第26页审核准备－文件审核（1）文件审核目标•了解受审核方OHSMS文件（主要是手册）能否满足申请认证OHSMS标准要求，即文件符合性。•经过对OHSMS文件和背景资料审阅，了解受审核地域OHSMS情况，方便进行准备阶段其它工作。OHSAS职业安全卫生管理体系第27页审核准备－文件审核（2）第三方审核时需提交文件－手册、程序文件－背景资料：

OHS预评价汇报、OHS“三同时”汇报、OHS监测统计、OHS奖惩情况、相关方埋怨统计、法律法规清单等。－内审结果及不符合项纠正情况－管理评审汇报等OHSAS职业安全卫生管理体系第28页文件审核－文件体系审核了解组织OHSMS文件层次和结构，判断是否适合于组织情况，包含其职能设置、规模大小等；OHSMS文件是否能够覆盖并满足标准17个要素全部管理要求，不应回避或遗漏；OHSMS文件整体上是否能够覆盖审核范围；每份OHSMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求；OHSMS文件之间是否层次清楚，逻辑关连；OHSAS职业安全卫生管理体系第29页文件审核－文件体系审核OHSMS文件从整体上能否表达各要素间关系，每个文件与其它文件接口是否内容协调统一；OHSMS文件在组织管理中是否具备权威性；OHSMS文件是否覆盖了全部不可接收危险控制；审查OHSMS运行主要资料（OHS危害危险清单、不可接收危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、内审汇报、管理评审汇报）OHSAS职业安全卫生管理体系第30页文件审核－环境管理手册审核手册是否简明描述了OHSMS17个要素并表达了它们之间相互关系；在每一要素叙述中是否针对下级文件给出索引路径；是否说明组织OHS方针；是否明确OHSMS各个职能与层次组织机构与职责；是否清楚描述了OHSMS文件，包含其层次、结构和相互关系；是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指标和管理方案等主要信息和体系运行结果路径；是否说明了体系依据标准和体系建立实施范围；OHSAS职业安全卫生管理体系第31页文件审核结论一、合格二、局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处；

OHSAS职业安全卫生管理体系第32页审核计划内容审核目标与范围；审核准则；受审核方有待审核建制单位和职能部门名称；受审核方职业安全卫生管理体系中应予重点审核要素；受审核方OHSMS中有待审核要素和程序；进行审核活动预定起止日期；审核组组员名单；与受审核方管理者举行会议日程表；OHSAS职业安全卫生管理体系第33页审核计划举例（1）

审核时间：1997年3月17日－18日审核组长：刘恒审核组组员：第一小组：刘恒，郑梅第二小组：张辰，彭晓艳审核依据：审核目标：审核范围：拟制：同意：编号：OHSAS职业安全卫生管理体系第34页审核计划举例（2）OHSAS职业安全卫生管理体系第35页审核准备－编制检验表（1）定义：检验表是审核员工作文件、提要或工具，是怎样进行审核策划性结果检验表内容A、列出审核项目和关键点（lookat），确保审核覆盖面完整，主要处理一个“查什么”问题B、明确审核步骤和方法（lookfor），进行抽样量设计，主要处理一个“怎么查”问题OHSAS职业安全卫生管理体系第36页审核准备－编制检验表（2）审核员保持明确审核目标，思绪清楚保持审核工作系统和完整，降低重复和无须要工作量使审核程序规范化，降低审核随意性和盲目性保持审核节奏和连续性树立审核员职业形象作为审核统计存档OHSAS职业安全卫生管理体系第37页审核准备－编制检验表（3）

使用检验表注意事项：检验表是审核员工作文件，不要事先披露给受审核方，以确保审核客观性；检验表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；按照检验表审核发觉问题时可追踪调查，调整检验表内容，但也不要完全脱离检验表；OHSAS职业安全卫生管理体系第38页检验表四要素查什么找谁查去哪查怎么查OHSAS职业安全卫生管理体系第39页编制检验表考虑要素周密地编制检验表应考虑：适用法律法规和其它要求；OHSMS文件要求；以前审核结果；已知OHS危害危险；该部门要求和活动主流；审核员经验OHSAS职业安全卫生管理体系第40页检验表示例一：OHSAS职业安全卫生管理体系第41页检验表示例一（续）OHSAS职业安全卫生管理体系第42页OHSAS职业安全卫生管理体系第43页OHSAS职业安全卫生管理体系第44页第四部分现场审核OHSAS职业安全卫生管理体系第45页实施审核召开首次会议

由审核组长主持，标志着现场审核开始。参加人员为审核组全体组员，受审核方领导、受审核部门人员及陪同人员。

OHSAS职业安全卫生管理体系第46页首次会议内容向受审核方管理者介绍审核组组员；确认审核范围、目标和计划，共同认可审核进度表；简明介绍审核中所采取方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；确认已具备审核组所需资源与条件；确认末次会议日期和时间；促进受审核方主动参加；OHSAS职业安全卫生管理体系第47页首次会议要求由审核组长主持时间控制在30分钟,内审可适当缩短要保持严厉、认真、高效会议气氛领导讲话应简明扼要OHSAS职业安全卫生管理体系第48页实施审核－现场审核方式自上而下和自下而上方式正向审核和逆向审核以危险原因为根本审核方式按部门和按要素审核OHSAS职业安全卫生管理体系第49页自上而下审核消防设施管理各部门、车间灭火器材配置和定位情况部门消防器材定位图，抽样安全处部门车间查证灭火器是否定位OHSAS职业安全卫生管理体系第50页正向审核

文件要求实施情况危害辨识4.3.14.3.34.3.4运行控制4.5.14.5.24.3.4OHSAS职业安全卫生管理体系第51页危险原因为根本重大危险原因是否已识别评价出来,怎样做?重大原因怎样进行控制策划,是否全方面?目标指标有吗？方案设定吗，适用吗？管理职责落实吗，人员教育吗？相关运行是否文件化，下发吗？有作业统计吗？有否日常监控，符合吗？内审提出意见吗？OHSAS职业安全卫生管理体系第52页部门和要素审核按要素审核优点：目标集中，更易表达与体系标准或文件符合性缺点：效率较低，所以路线安排要合理按部门审核优点：路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审核员要求较高缺点：轻易遗漏一些要素，目标不够集中OHSAS职业安全卫生管理体系第53页实施审核－审核方法提问与交谈查阅文件和统计现场观察OHSAS职业安全卫生管理体系第54页审核技巧善于提问注意倾听仔细观察做好统计善于追踪验证注意安全OHSAS职业安全卫生管理体系第55页合理进行抽样要做到随机抽样；抽样要有一定数量（2～12个）；要分层抽样；要合理策划，分布均匀；要做到亲自抽样。OHSAS职业安全卫生管理体系第56页审核活动控制合理地选择样本要注意体系中存在问题注意相关结果控制审核气氛OHSAS职业安全卫生管理体系第57页实施审核－不符合－不符合定义：不符合即“没有满足某个要求要求”，这里要求能够了解为审核准则－严重不符合：

•体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程重复出现失效现象，未能采取有效纠正办法加以消除；•区域性失效，如某一部门、要素全方面失效现象；•造成严重工伤事故；

一普通不符合：

•对满足OHSMS要素或体系文件要求而言，是个别、偶然、孤立性质轻微问题。•对确保所审区域体系有效性而言，是个次要问题。OHSAS职业安全卫生管理体系第58页审核结果控制--不符合项必须以客观事实为基础；必须以审核准则为依据；对产生不符合原因进行分析，找出体系中问题；审核小组内部讨论，形成统一意见；与受审核方共同确认不符合项OHSAS职业安全卫生管理体系第59页不符合表现形式职业安全卫生管理体系文件未到达OHSAS18001标准要求；职业安全卫生管理体系实施不符合文件要求；体系运行结果未到达计划目标、指标；体系运行环境表现未到达环境法律、法规和其它要求要求OHSAS职业安全卫生管理体系第60页不符合事实描述要求事实准确观察（判断）在哪里发觉（地点）发觉了什么（事实）为何不合格（原因）谁在场（职位）采取专业术语（正规）利于改进（帮助）OHSAS职业安全卫生管理体系第61页不符合事实描述示例一在制造部审核发觉，一些文件存在乱写乱画现象不符合OHSAS18001：19994.4.5要求OHSAS职业安全卫生管理体系第62页不符合事实描述示例二在制造部审核发觉，机械课使用HSMP-01-11《机械设备安全管理程序》封面上写有“冬季到台北来看雨”字样。不符合OHSAS18001：19994.4.5要求OHSAS职业安全卫生管理体系第63页实施审核－不符合汇报OHSAS职业安全卫生管理体系第64页

化验室在推行ISO14001环境管理体系时，要求产生废液用统一搜集桶搜集，然后交由合格厂商进行处理，以后化验室因为试验需要，使用了大量丙酮、甲苯、酒精、双氧水，文件要求依然继续执行。OHSAS职业安全卫生管理体系第65页

涂装科本有一甲苯53加仑桶接地改进方案，即利用加装接地线以改进在储存和使用中安全，但当你到现场时发觉，因为预期未来使用量加大，现场已在两个星期前改成储槽储存，并已经使用，储槽接地线还未安装。OHSAS职业安全卫生管理体系第66页

拂晓企业从某电梯厂购置一台电梯，几个月来一直运转正常，你在审核时发觉，该电梯并未取得生产许可证。OHSAS职业安全卫生管理体系第67页

某工厂调漆室，有机溶剂浓度很高，夏季温度提升，员工对此提出了埋怨，科长把办公室风扇搬到调漆室使用，降低了有机溶剂浓度和工作温度，员工埋怨情形取得改进，在查阅危险评价清单时，并没有发觉与此相关内容。OHSAS职业安全卫生管理体系第68页

在某厂甲苯储槽区，供给原料“虎克”企业槽车司机正在卸料，你发觉司机未按厂内卸料程序（ISST-012）要求使用接地线，问询司机小赵，小赵告诉你他不知道有这个要求，也不知道接地线放在何处。OHSAS职业安全卫生管理体系第69页你到重油储存区进行审核时发觉，为了改进事故应急响应条件，重油储槽防溢堤改进工程正在进行中，先打掉了东侧部分围堤。

OHSAS职业安全卫生管理体系第70页MSDS（材料安全数据表）控制程序中要求：“明示用MSDS要进行日常管理，防止破损或遗失。”但审核员在现场观察时却发觉有些MSDS明示破损，字迹含糊难以识别。

OHSAS职业安全卫生管理体系第71页实施审核－审核结果综合分析①OHSMS文件完整性和可操作性；②OHSMS体系实施③OHSMS体系运行有效性

•OHS方针是否得到落实；•OHS目标、指标和方案是否得到落实；•是否严格恪守了法律、法规和其它要求；•整体OHS行为是否得到连续改进；•员工安全意识是否得到了提升；•相关方对体系评价怎样；

④OHSMS发展历史和趋势OHSAS职业安全卫生管理体系第72页实施审核－末次会议

主要内容：再一次确认审核范围，重申审核目标和准则；汇报审核发觉；宣告审核结论；提出不符合项纠正办法要求；注册程序说明和介绍监督要求；保密承诺；感激。OHSAS职业安全卫生管理体系第73页审核汇报受审核方和委托方名称；约定审核目标和范围；约定审核准则；进行审核（起止）日期和审核含盖日期；审核组组员名单；参加审核受审核方代表名单；审核汇报分发单位名单；关于审核过程简明说明，包含所碰到障碍；审核结论OHSAS职业安全卫生管理体系第74页经典审核结论职业安全卫生管理体系符合职业安全卫生管理体系审核准则情况；体系是否得到了正确实施和保持；内部管理评审过程是否能确保职业安全卫生管理体系连续适用性与有效性；OHSAS职业安全卫生管理体系第75页第五部分纠正办法及跟踪OHSAS职业安全卫生管理体系第76页实施审核－纠正办法及跟踪纠正办法跟踪程序审核期间审核人员确认不合格项；审核人员向受审核方提交不合格汇报并提出办法要求；受审核方签字认可不合格项，并提出纠正办法计划；审核人员评价认可；受审核方实施和完成纠正办法；审核人员对纠正办法完成情况进行验证；审核人员对纠正办法结果作出判断；全过程作好统计。OHSAS职业安全卫生管理体系第77页1、促使受审核方认真分析原因，找出不符合根源，预防类似事件再次发生，深入完善环境管理，创造良好体系运行条件。2、使受审核方按