第六章建设工程施工合同管理

第六章建设工程施工合同管理第一页，共368页。工程项目管理的基本目标进度（工期）质量（功能）费用（投资、成本）进度质量合同投资2第二页，共368页。主要内容6.1施工合同管理概述6.2建设工程施工合同6.3专业分包合同6.4劳务分包合同6.5项目经理部与项目经理3第三页，共368页。图6.1业主和施工单位的主要合同关系6.1施工合同管理概述6.1.1建设工程合同体系4第四页，共368页。6.1.2建设工程施工合同的订立6.1.2.1建设工程施工合同的内容（1）建设工程施工合同的主体发包人、承包人是建设工程合同的当事人。发包人、承包人必须具备一定的资格，才能成为建设工程合同的合法当事人，否则，建设工程合同可能因主体不合格而导致无效。5第五页，共368页。主体——自然人自然人不仅包括公民，还包括外国人和无国籍人。所谓民事行为能力，是指民事主体通过自己的行为取得民事权利、承担民事义务的资格。6第六页，共368页。自然人完全民事行为能力18周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。16周岁以上不满18周岁的公民，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人。7第七页，共368页。自然人限制民事行为能力10周岁以上的未成年人是限制民事行为能力人，可以进行与他的年龄、智力相适应的民事活动；其他民事活动由他的法定代理人代理，或者征得他的法定代理人的同意。不能完全辨认自己行为的精神病人是限制民事行为能力人，可以进行与他的精神健康状况相适应的民事活动；其他民事活动由他的法定代理人代理，或者征得他的法定代理人的同意。8第八页，共368页。自然人无民事行为能力不满10周岁的未成年人是无民事行为能力人，由他的法定代理人代理民事活动。不能辨认自己行为的精神病人是无民事行为能力人，由他的法定代理人代理民事活动。9第九页，共368页。主体——法人法人是具有民事权利和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。法人应当具备四个条件：（1）依法成立；（2）有必要的财产或者经费；（3）有自己的名称、组织机构和场所；（4）能够独立承担民事责任。10第十页，共368页。1）发包人主体资格发包人有时也称发包单位、建设单位、业主或项目法人。发包人的主体资格也就是进行工程发包并签订建设工程合同的主体资格。发包人进行工程发包应当具备下列基本条件：Ⅰ应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力；（法人）Ⅱ实行招标发包的，应当具有编制招标文件和组织评标的能力或者委托招标代理机构代理招标事宜；Ⅲ进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实。11第十一页，共368页。1）发包人主体资格根据2015年5月4日发布之日起施行的《房地产开发企业资质管理规定》，房地产开发企业按照企业条件分为一、二、三、四四个资质等级。12第十二页，共368页。1）发包人主体资格一级资质：（1）从事房地产开发经营5年以上；（2）近3年房屋建筑面积累计竣工30万平方米以上，或者累计完成与此相当的房地产开发投资额；（3）连续5年建筑工程质量合格率达100%；（4）上一年房屋建筑施工面积15万平方米以上，或者完成与此相当的房地产开发投资额；（5）有职称的建筑、结构、财务、房地产及有关经济类的专业管理人员不少于40人，其中具有中级以上职称的管理人员不少于20人，持有资格证书的专职会计人员不少于4人；（6）工程技术、财务、统计等业务负责人具有相应专业中级以上职称；（7）具有完善的质量保证体系，商品住宅销售中实行了《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》制度；（8）未发生过重大工程质量事故注册资本不低于5000万元13第十三页，共368页。2）承包人的主体资格建设工程施工合同的承包人为施工人。对于建设工程承包人，我国实行严格的市场准入制度。《建筑法》第26条规定，承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。14第十四页，共368页。2）承包人的主体资格关于建设工程施工单位的资质等级，住建部已经颁布了《建筑业企业资质管理规定》（2015年3月1日起施行）予以规范。建筑业企业资质分为施工总承包资质、专业承包资质、施工劳务资质三个序列。施工总承包资质、专业承包资质按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别，各资质类别按照规定的条件划分为若干资质等级。施工劳务资质不分类别与等级。15第十五页，共368页。2）承包人的主体资格建筑工程施工总承包一级资质标准1.1.1企业资产净资产1亿元以上。1.1.2企业主要人员（1）建筑工程、机电工程专业一级注册建造师合计不少于12人，其中建筑工程专业一级注册建造师不少于9人。（2）技术负责人具有10年以上从事工程施工技术管理工作经历，且具有结构专业高级职称；建筑工程相关专业中级以上职称人员不少于30人，且结构、给排水、暖通、电气等专业齐全。（3）持有岗位证书的施工现场管理人员不少于50人，且施工员、质量员、安全员、机械员、造价员、劳务员等人员齐全。（4）经考核或培训合格的中级工以上技术工人不少于150人。1.1.3企业工程业绩近5年承担过下列4类中的2类工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格。（1）地上25层以上的民用建筑工程1项或地上18-24层的民用建筑工程2项；（2）高度100米以上的构筑物工程1项或高度80-100米（不含）的构筑物工程2项；（3）建筑面积3万平方米以上的单体工业、民用建筑工程1项或建筑面积2万-3万平方米（不含）的单体工业、民用建筑工程2项；（4）钢筋混凝土结构单跨30米以上（或钢结构单跨36米以上）的建筑工程1项或钢筋混凝土结构单跨27-30米（不含）（或钢结构单跨30-36米（不含））的建筑工程2项。16第十六页，共368页。（2）建设工程合同的基本条款《合同法》第275条规定，施工合同的内容包括：工程范围、建设工期、中间交工工程的开工和竣工时间、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期、双方相互协作等条款。

除了上述基本合同条款以外，当事人还可以约定其他协作条款，如施工准备工作的分工、工程变更时的处理办法等等。17第十七页，共368页。6.1.2.2建设工程施工合同的订立程序招标公告投标中标通知书18第十八页，共368页。6.1.2.2建设工程施工合同的订立程序19第十九页，共368页。《合同法》与《招标投标法》中要约与承诺的不同《合同法》《招标投标法》要约要约到达受要约人时生效。投标书作为要约，在招标文件所规定的截止时间前，效力处于待定状态，投标人作为要约人可以处分投标书的效力。要约可以撤回，撤回要约的通知应当在要约到达受要约人之前或者与要约同时到达受要约人。并未规定要约可以补充、修改。投标人在招标文件要求提交招标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。20第二十页，共368页。《合同法》与《招标投标法》中要约与承诺的不同《合同法》《招标投标法》承诺承诺通知到达要约人时生效。中标通知书作为承诺却是发出后即发生法律效力。承诺通知可以撤回，撤回承诺的通知应当在承诺通知到达要约人之前或者与承诺通知同时到达要约人。不能撤回承诺中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当承担法律责任。承诺生效时合同成立。中标通知书发出后，承诺虽发生法律效力，但在书面合同订立之前，合同尚未成立。21第二十一页，共368页。6.1.3建设工程施工合同的履行6.1.3.1建设工程施工合同履行的原则合同履行的原则是指当事人在履行合同义务时必须遵守的基本准则。它是合同法的基本原则在合同履行中的具体体现。①全面履行原则②协作履行的原则22第二十二页，共368页。合同条款空缺(1)质量要求不明确(2)价款或者报酬不明确（订立合同时履行地市场价格）(3)履行地点不明确(4)履行期限不明确（随时履行）(5)履行方式不明确(6)履行费用的负担不明确（履行义务一方）(7)执行政府定价或政府指导价（不利于违约方）协商解决法定解决合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的，可以协议补允交易习惯(1)在交易行为当地或者某一领域、某一行业通常采用并为交易对方订立合同时所知道或应当知道的做法；(2)当事人双方经常使用的习惯做法6.1.3.2建设工程施工合同履行的基本规则23第二十三页，共368页。6.1.4建设行政主管及相关部门对施工合同的监督管理6.1.4.1建设行政主管机关对施工合同的监督管理建设行政主管部门通过对建设活动的监督，主要从质量和安全的角度对工程项目进行管理。主要有以下职责：（1）颁布规章（2）批准工程项目的建设（3）建设活动实施监督24第二十四页，共368页。6.1.4建设行政主管及相关部门对施工合同的监督管理6.1.4.1建设行政主管机关对施工合同的监督管理（3）建设活动实施监督①对招标申请报送材料进行审查；②对中标结果和合同的备案审查；③对工程开工前报送的发包人指定的施工现场总代表人和承包人指定的项目经理的备案材料审查；④竣工验收程序和鉴定报告的备案审查；⑤竣工的工程资料备案等。25第二十五页，共368页。6.1.4建设行政主管及相关部门对施工合同的监督管理6.1.4.2质量监督机构对合同履行的监督工程质量监督机构是接受建设行政主管部门的委托，负责监督工程质量的中介组织。6.1.4.3金融机构对施工合同的管理金融机构对施工合同的管理，是通过对信贷管理，结算管理，当事人的帐户管理进行的。金融机构还有义务协助执行已生效的法律文书，保护当事人的合法权益。26第二十六页，共368页。6.2建设工程施工合同为了指导建设工程施工合同当事人的签约行为，维护合同当事人的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》以及相关法律法规，住房城乡建设部、国家工商行政管理总局对《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）（以下简称《1999版施工合同》）进行了修订，制定了《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）（以下简称《2013版施工合同》）。27第二十七页，共368页。6.2.1《2013版施工合同》修改背景（1）修订的原因①1999版施工合同与现行法律体系不相适应从1999版施工合同颁布实施至今已有近14年时间，期间国家出台了大量的涉及工程建设领域的法律、行政法规、规章和规范性文件，如《安全生产法》、《招标投标法》等法律，《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》和《招标投标法实施条例》等行政法规，以及《建筑业企业资质管理规定》、《房屋建筑和市政基础设工程施工分包管理办法》、《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》、《建设工程价款结算暂行办法》、《房屋建筑工程质量保修办法》、《建设工程质量保证金管理暂行办法》、国标《工程量清单计价规范》等规定、规范，最高人民法院也出台了《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》等司法解释。28第二十八页，共368页。6.2.1《2013版施工合同》修改背景（1）修订的原因①1999版施工合同与现行法律体系不相适应此外，国家还出台和修订了与工程建设紧密相关的法律，如《合同法》、《物权法》、《城乡规划法》、《劳动合同法》、《侵权责任法》等等。1999版施工合同内容与现行法律规范的规定不一致，影响到施工合同管理以及合同风险控制等方面，尤其对于解决施工合同中暴露出来的典型问题显得乏力，比如招标发包的合同效力问题、转包挂靠问题、暂估价项目的管理问题、情势变更问题、迟延结算和支付问题、暂停施工问题、竣工验收与移交问题、缺陷责任问题、质量保证金返还问题、合同解除等问题。因此，对1999版施工合同进行修订势所必然。29第二十九页，共368页。6.2.1《2013版施工合同》修改背景（1）修订的原因②1999版施工合同结构和内容与建筑市场发展的实际情况不相适应1999版施工合同颁布实施之前，我国建筑市场的专业化程度较低、行政管制较多，因此在合同条款设置上较为粗放，更多地体现了行政力量的介入。随着我国建筑市场的快速发展，工程建设的专业化、市场化日益突出，特别是随着国内外建筑市场的进一步融合，对于合同文本的专业性和操作性提出了更高的要求。30第三十页，共368页。6.2.1《2013版施工合同》修改背景（1）修订的原因②1999版施工合同结构和内容与建筑市场发展的实际情况不相适应如1999版施工合同中没有考虑暂停施工的问题，而暂停施工作为目前施工合同履行中的常见现象和纠纷争议事项，亟需予以规范。再如开工问题，1999版施工合同中没有对开工的程序进行约定。另外，1999版施工合同在结构和内容上存在条款设置粗放、权利义务设置不均衡及风险分配不明确等问题，不能有效地指导复杂的工程活动。从实际使用情况来看，因合同约定不明确产生纠纷的情况非常常见，各方也呼吁对1999版施工合同进行相应的修订完善。31第三十一页，共368页。（2）有关法律基础①建设工程合同的法律性质根据《合同法》的相关规定，建设工程合同是由承揽合同发展而来的，其法律的特征应当符合《合同法》第16章建设工程合同以及第15章承揽合同的有关规定。在承揽法律关系中要求定作人提供资金并提出具体的定作要求，而且定作人享有任意解除权。而对承揽人基本上仅作手艺、工艺等技术要求，一般不承担加工承揽材料的市场风险。建设工程合同中对于发包人和承包人的要求也不能完全脱离承揽合同的基本要求。32第三十二页，共368页。建设工程施工合同履行顺序及法律适用位阶归纳图33第三十三页，共368页。②建设工程合同的法律价值首先，强调多重法律价值，且国家利益和社会公共利益顺位在先。从《建筑法》、《招标投标法》、《建设工程质量管理条例》等法律法规的立法目的来看，建设工程相关法律法规比较强调对工程建设活动的监督管理，维护市场秩序，保证工程的质量和安全，促进建筑业健康发展。由此可以看出，工程建设领域法律规范的立法价值，存在国家利益、社会公共利益、当事人合法权益的价值顺序，此与普通民事交易活动不同。34第三十四页，共368页。②建设工程合同的法律价值其次，强调公平分担风险的原则。考虑到建设工程合同的法律本质内容，在发包人和承包人之间必须进行合理的风险分担，方能为建设工程的昂贵活动提供正常发展的保障。第三，兼顾合同管理的效率原则，强调建设工程相关活动的程序性。从效率角度出发，商事合同的实质即为交易，因此，为了避免在交易过程中出现纷争，应当对于交易过程中的重大事项进行程序规范，减少双方当事人摩擦、避免粗放管理。35第三十五页，共368页。③建设工程合同权利义务的分配合同的最重要的使命就是以实现合同目的为目标，通过条文安排完成对合同各方权利与义务的合理安排。在2013版建设工程施工合同起草的过程中，在准确认定发包人和承包人的主体特性的基础上认真谨慎分配合同各方当事人的风险，并根据其合同属性将风险转化成权利义务条文落实到具体的合同行为中。36第三十六页，共368页。③建设工程合同权利义务的分配建设工程合同中，发包人通常为出资人，从合同管理的角度出发，不要求发包人是专业机构或专业人员，除房地产开发项目以外，法律通常也未对建设单位主体提出特别的资质要求；而承包人作为专业机构，主要依靠其技术完成工程承揽业务，当然应当承担法定和约定的施工责任，但是对于因市场风险变化引起的法律和合同后果，应按照市场经济的游戏规则承担有限风险。37第三十七页，共368页。④示范文本应当符合中国国情，并促进交易习惯的形成，有效推进工程实践合同的根本目的并非为了仲裁或诉讼，一个高质量的合同应当能够切实反映当事人的真实意思，且当事人愿意自觉的使用合同以约束交易行为。从这个意义上看，2013版施工合同范本充分考虑到工程建设领域的现状，并试图通过其条文安排，解决以往工程合同中的顽症，并成为一定的交易习惯，引导施工合同的签订以及履行走向合法、公平与高效。38第三十八页，共368页。（3）起草原则和过程1）起草合同的原则为了做好2013版施工合同的起草工作，经过深入研讨，明确了新版合同起草工作应遵循的四条原则：①充分反映工程建设领域立法的最新成果，使新版合同与现行法律法规、部门规章和政策规定相一致，保证合同的合法性原则；②注重合同文本对发包人、承包人市场行为的引导、规范和权益平衡，有利于促进建筑市场的有序健康发展，保证合同的引导性原则；39第三十九页，共368页。（3）起草原则和过程1）起草合同的原则为了做好2013版施工合同的起草工作，经过深入研讨，明确了新版合同起草工作应遵循的四条原则：③与我国的建筑市场发展的实际情况相协调，适应工程实践和工程计价模式发展需要，保证合同适用性原则；④与国内外其他主流标准合同文本相衔接，增设新的合同管理制度，保证合同的先进性原则。40第四十页，共368页。2）起草的过程①全面梳理法律规范，研究相关合同文本，完成征求意见稿为推动2013版施工合同起草工作的顺利进行，2009年成立了由政府主管部门、建设单位、施工企业、行业协会、律师事务所等各方面专家组成的课题组。课题组全面梳理我国现行工程建设方面的法律、行政法规、部门规章及规范性文件，充分吸收了十余年来我国建设工程领域的立法成果，如《建筑法》、《安全生产法》、《劳动合同法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《招标投标法实施条例》、《建设工程价款结算暂行办法》、《房屋建筑工程质量保修办法》以及《建设工程质量保证金管理暂行办法》以及最高人民法院《关于审理建设工程施工合同适用法律若干问题的解释》等等。41第四十一页，共368页。2）起草的过程①全面梳理法律规范，研究相关合同文本，完成征求意见稿此外，在2013版施工合同的起草过程中，课题组考虑到建设工程项目管理模式、合同管理理念以及计价模式等实际发展情况，对比分析了国内外建设工程领域的常用合同文本，如《标准施工招标文件》（2007年）、《房屋建筑和市政工程标准施工招标文件》（2010年）、《FIDIC施工合同条件》（1999年）、美国AIA施工合同条件等，在充分吸收了前述文本的成熟内容，并在结合国内建设工程实践需要的基础上，对1999版合同进行了修订，形成了《建设工程施工合同（示范文本）》（征求意见稿），并于2011年3月9日在住房城乡建设部网站公开征求社会各方意见。42第四十二页，共368页。②广泛征求社会意见，形成送审稿初稿施工合同征求意见稿在网上公开征求意见后，引起了各方的极大反响，大家纷纷就此建言献策，还包括来自海外与港、澳、台地区的宝贵建议。截止2011年5月，共收到了来自各方反馈建议近500条，建议主要集中在监理人权限、合同计价方式、发包人付款能力证明、承包人人员管理、缺陷责任期、变更、暂停施工、计量与支付、造价咨询人、争议评审小组、合同备案效力等条款。为了进一步完善征求意见稿的体系和内容，对反馈意见进行了分类汇总，并结合我国建设工程领域的现状以及国内外建筑市场的最新发展情况，本着审慎的原则，认真分析各方意见，对征求意见稿进行了修改和完善，于2011年6月形成了施工合同（示范文本）的送审稿初稿。43第四十三页，共368页。③邀请专家论证，形成2013版施工合同报批稿自2011年6月至2012年6月，共召开了4次专家论证会议，反复听取建设行政主管部门、建筑施工企业、房地产开发企业、高校、专业律师事务所等各方面专家和代表的意见，对施工合同（示范文本）送审稿初稿进行修改完善，形成了2013版施工合同送审稿。44第四十四页，共368页。③邀请专家论证，形成2013版施工合同报批稿为了慎重起见，2012年10月，召开了施工合同送审稿审定会，再次听取了有关专家意见，并根据专家们提出的有关意见，对合同送审稿作了进一步完善修改，形成了2013版施工合同报批稿。2012年12月至2013年2月，先后两次将2013版施工合同报批稿征求住房城乡建设部标准定额司、工程质量安全司意见，并根据两个司的意见对报批稿进行了最后的完善。2013年4月3日，住房城乡建设部和国家工商总局领导批准了印发2013版施工合同的通知。45第四十五页，共368页。6.2.2《2013版施工合同》的组成《2013版施工合同》由合同协议书、通用合同条款和专用合同条款三部分组成。（1）合同协议书（2）通用合同条款（3）专用合同条款46第四十六页，共368页。（1）合同协议书合同协议书共计13条，主要包括：工程概况、合同工期、质量标准、签约合同价和合同价格形式、项目经理、合同文件构成、承诺以及合同生效条件等重要内容，集中约定了合同当事人基本的权利与义务。47第四十七页，共368页。（1）合同协议书48第四十八页，共368页。（1）合同协议书49第四十九页，共368页。（2）通用合同条款通用合同条款是合同当事人根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规的规定，就工程建设的实施及相关事项，对合同当事人的权利与义务作出的原则性约定。通用合同条款共计20条，具体条款分别为：一般约定、发包人、承包人、监理人、工程质量、安全文明施工与环境保护、工期和进度、材料与设备、试验与检验、变更、价格调整、合同价格、计量与支付、验收和工程试车、竣工结算、缺陷责任与保修、违约、不可抗力、保险、索赔和争议解决。前述条款安排既考虑了现行法律法规对工程建设的有关要求，也考虑了建设工程施工管理的特殊需要。50第五十页，共368页。（3）专用合同条款专用合同条款是对通用合同条款原则性约定的细化、完善、补充、修改或另行约定的条款。合同当事人可以根据不同建设工程的特点及具体情况，通过双方的谈判、协商对相应的专用合同条款进行修改补充。在使用专用合同条款时，应注意以下事项：（1）专用合同条款的编号应与相应的通用合同条款的编号一致；（2）合同当事人可以通过对专用合同条款的修改，满足具体建设工程的特殊要求，避免直接修改通用合同条款；（3）在专用合同条款中有横道线的地方，合同当事人可针对相应的通用合同条款进行细化、完善、补充、修改或另行约定；如无细化、完善、补充、修改或另行约定，则填写“无”或划“/”。51第五十一页，共368页。通用合同条款节选52第五十二页，共368页。专用合同条款节选53第五十三页，共368页。6.2.3《2013版施工合同》修订重点6.2.3.1增加了九项新的合同管理制度6.2.3.2调整完善了合同结构体系6.2.3.3完善了合同价格类型，增加了暂估价规定6.2.3.4更加注重对发包人、承包人市场行为的引导、规范和权益平衡6.2.3.5加强了与现行法律和其他文本的衔接，保证合同的适用性54第五十四页，共368页。6.2.3.1增加了九项新的合同管理制度（1）双向担保制度（2）合理调价制度（3）缺陷责任期制度（4）工程系列保险制度（5）工程移交证书制度（6）索赔期限制度（7）双倍赔偿制度（8）争议评审解决制度（9）商定与确定制度55第五十五页，共368页。（1）双向担保制度《1999版施工合同》中虽然规定了发承包双方的履约担保，但实践中基本上均是发包人要求承包人提供履约担保，发包人基本上不会向承包人提供履约担保。为从根本上解决国内普遍存在的拖欠工程款问题，《2013版施工合同》吸收了FIDIC条款的承发包双方互为担保制度。《2013版施工合同》2.5款中规定了发包人的“资金来源证明及支付担保”：除专用合同条款另有约定外，发包人应在收到承包人要求提供资金来源证明的书面通知后28天内，向承包人提供能够按照合同约定支付合同价款的相应资金来源证明。56第五十六页，共368页。（1）双向担保制度除专用合同条款另有约定外，发包人要求承包人提供履约担保的，发包人应当向承包人提供支付担保。支付担保可以采用银行保函或担保公司担保等形式，具体由合同当事人在专用合同条款中约定。因承包人原因导致工期延长的，继续提供履约担保所增加的费用由承包人承担；非因承包人原因导致工期延长的，继续提供履约担保所增加的费用由发包人承担。《2013版施工合同》在双方互为担保制度上明确规定发包人要求承包人提供履约担保的，发包人应当向承包人提供支付担保，有利于维护承包人的权益，可以更好地平衡发承包双方之间的权利义务。57第五十七页，共368页。（2）合理调价制度1999版合同中对变更调价的规定比较简单。关于变更调价制度，FIDIC条款规定在12.3款[估价]和第13条[变更和调整]中，2013版合同第10条【变更】、第11条【价格调整】借鉴和吸收了其中的大部分规定。关于2013版合同借鉴和吸收FIDIC条款中的情势变更调价制度，需要特别关注以下两个方面的规定：1）2013版合同借鉴和吸收了FIDIC条款12.3款[估价]中的有关内容，在10.4.1项【变更估价原则】规定：“除专用合同条款另有约定外，变更估价按照本款约定处理：58第五十八页，共368页。（2）合理调价制度①已标价工程量清单或预算书有相同项目的，按照相同项目单价认定；②已标价工程量清单或预算书中无相同项目，但有类似项目的，参照类似项目的单价认定；③变更导致实际完成的变更工程量与已标价工程量清单或预算书中列明的该项目工程量的变化幅度超过15%的，或已标价工程量清单或预算书中无相同项目及类似项目单价的，按照合理的成本与利润构成的原则，由合同当事人按照第4.4款【商定或确定】确定变更工作的单价。”其中第③项规定显然可以有效防止和解决投标人不平衡报价问题。59第五十九页，共368页。（2）合理调价制度工程量偏差工程量偏差未超过15%工程量偏差超过15%工程量减少15%以上工程量增加15%以上综合单价不作调整，执行原有综合单价减少后剩余部分的工程量综合单价予以调高；措施项目费调减增加部分的工程量综合单价予以调减；措施项目费调增

60第六十页，共368页。（2）合理调价制度2）FIDIC条款13.8款[费用变化引起的调整]中规定了合同价款因劳务、货物以及其他投入工程的费用的涨落而调整及具体调整方式，2013版合同则在第11条规定了“市场价格波动引起的调整”（11.1款）和“法律变化引起的调整”（11.2款）。其中11.1款规定了因人工、材料、设备和机械台班等价格波动影响合同价格时调整合同价格及具体调整方式（采用价格指数、造价信息或专用合同条款约定的其他方式调整价格差额），该款规定：“除专用合同条款另有约定外，市场价格波动超过合同当事人约定的范围，合同价格应当调整。合同当事人可以在专用合同条款中约定选择以下一种方式对合同价格进行调整：61第六十一页，共368页。（2）合理调价制度第1种方式：采用价格指数进行价格调整。第2种方式：采用造价信息进行价格调整。合同履行期间，因人工、材料、工程设备和机械台班价格波动影响合同价格时，人工、机械使用费按照国家或省、自治区、直辖市建设行政管理部门、行业建设管理部门或其授权的工程造价管理机构发布的人工、机械使用费系数进行调整；需要进行价格调整的材料，其单价和采购数量应由发包人审批，发包人确认需调整的材料单价及数量，作为调整合同价格的依据。第3种方式：专用合同条款约定的其他方式。62第六十二页，共368页。（2）合理调价制度11.2款规定了“法律变化引起的调整”：基准日期（招标工程以投标截止日前28天；非招标工程以合同签订前28天）后，法律变化导致承包人在合同履行过程中所需要的费用发生除第11.1款〔市场价格波动引起的调整〕约定以外的增加时，由发包人承担由此增加的费用，减少时，应从合同价格中予以扣减。基准日期后，因法律变化造成工期延误时，工期应予以顺延。63第六十三页，共368页。（2）合理调价制度因法律变化引起的合同价格和工期调整，合同当事人无法达成一致的，由总监理工程师按第4.4款〔商定或确定〕的约定处理。因承包人原因造成工期延误，在工期延误期间出现法律变化的，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。”在2013版合同中增加条款规定“市场价格波动引起的调整”和“法律变化引起的调整”，可以引导发承包双方在合同中约定合理分担市场价格波动和法律变化的风险，有效平衡发承包双方的权利义务。64第六十四页，共368页。（3）缺陷责任期制度1999版合同中只有质量保修的规定，而并无质量缺陷责任的规定。FIDIC条款中关于“缺陷责任”的规定在第11条。2013版合同考虑到工程质量保证金返还及工程质量保修问题，在参考FIDIC条款缺陷通知期和国家发改委等9部委于2007年联合发布的《标准施工招标文件》的基础上，引入了缺陷责任期，并纳入了原建设部、财政部发布的《建设工程质量保证金管理暂行办法》（建质[2005]7号）中的部分规定。65第六十五页，共368页。（3）缺陷责任期制度2013版合同在15.2款规定了“缺陷责任期”：15.2.1缺陷责任期自实际竣工日期起计算，合同当事人应在专用合同条款约定缺陷责任期的具体期限，但该期限最长不超过24个月。单位工程先于全部工程进行验收，经验收合格并交付使用的，该单位工程缺陷责任期自单位工程验收合格之日起算。因发包人原因导致工程无法按合同约定期限进行竣工验收的，缺陷责任期自承包人提交竣工验收申请报告之日起开始计算；发包人未经竣工验收擅自使用工程的，缺陷责任期自工程转移占有之日起开始计算。66第六十六页，共368页。（3）缺陷责任期制度需要注意的是，2013版合同中所使用的“缺陷责任”、“缺陷责任期”与FIDIC条款中所使用的“缺陷责任”、“缺陷通知期”存在着区别。因我国《建设工程质量管理条例》和《房屋建筑工程质量保修办法》中仅规定了建设工程质量保修，而并未规定“缺陷责任期”，在我国之前的工程实践中，工程竣工后质量缺陷或质量问题的修复，均是通过建设工程质量保修来解决的。2013版合同第15条为“缺陷责任与保修”，其中15.1款为“工程保修的原则”，15.2款为“缺陷责任期”，在2013版合同引入“缺陷责任期”之后，关于工程竣工后质量缺陷或质量问题的修复，就同时存在着“缺陷责任期”和“保修期”，两者之间显然存在重合和冲突之处。67第六十七页，共368页。（3）缺陷责任期制度为解决该问题，2013版合同1.1.4.4目规定：“缺陷责任期：是指承包人按照合同约定承担缺陷修复义务，且发包人扣留质量保证金的期限，自工程实际竣工日期起计算。”1.1.4.5目规定：“保修期：是指承包人按照合同约定对工程承担保修责任的期限，从工程竣工验收合格之日起计算。”1.1.5.7目规定；“质量保证金：是指按照第15.3款〔质量保证金〕约定承包人用于保证其在缺陷责任期内履行缺陷修补义务的担保。”2013版合同中引入“缺陷责任期”的主要目的是为了解决工程质量保证金返还的问题，在今后适用2013版合同的过程中，应当予以注意，并注意解决“缺陷责任期”和“保修期”之间重合和冲突的问题。68第六十八页，共368页。（4）工程系列保险制度1999版合同第40条中规定了工程保险，但其内容非常简单。而FIDIC条款第18条[保险]中则非常详细地规定了工程保险，体现了国际工程实践中对工程保险的重视程度，FIDIC条款第18条中规定了“有关保险的总体要求”（18.1款）、“工程和承包商的设备的保险”（18.2款）、“人员伤亡和财产损害的保险”（18.3款）、“承包商的人员的保险”（18.4款），除专用条款中另有约定外，相关保险均由承包商作为保险方办理并使之保持有效。2013版合同中关于工程保险的规定在第18条。69第六十九页，共368页。（4）工程系列保险制度与FIDIC条款相比，2013版合同中关于工程保险的规定仍显得过于简单。与1999版合同相比，2013版合同在18.2款中明确规定了“工伤保险”，并借鉴和吸收FIDIC条款18.1款中的有关内容，在18.6款中规定了“未按约定投保的补救”。增加该款规定可以有效促使发承包双方自觉按照合同约定办理相关保险，强化发承包双方通过工程保险来防范和化解工程风险的意识。70第七十页，共368页。（5）工程移交证书制度建设工程是正在加工中的不动产，工程通过竣工质量验收即形成物权。FIDIC条款通过分别设定工程接收证书和缺陷责任期届满证书，构建起了建设工程领域内的物权证书制度。FIDIC条款中有关工程接收证书的规定可见于第10.1款[对工程和区段的接收]、以及第17.2款[承包商对工程的照管]，FIDIC条款中有关缺陷责任期届满证书的规定可见于第11.9条[履约证书]。71第七十一页，共368页。（5）工程移交证书制度于2008年5月施行的发改委等九部委共同颁发的《通用合同条款》，借鉴了FIDIC条款的经验，在国内率先对工程的交付使用和质量缺陷责任期分别设定了工程交接证书和缺陷责任期届满证书，而现在这两项证书制度也为2013版施工合同所采纳。2013版施工合同13.2.2项“竣工验收程序”第（3）目规定：“竣工验收合格的，发包人应在验收合格后14天内向承包人签发工程接收证书。发包人无正当理由逾期不颁发工程接收证书的，自验收合格后第15天起视为已颁发工程接收证书。”72第七十二页，共368页。（5）工程移交证书制度第15条“缺陷责任与保修”第2款“缺陷责任期”第4项规定：“除专用合同条款另有约定外，承包人应于缺陷责任期届满后7天内向发包人发出缺陷责任期届满通知，发包人应在收到缺陷责任期满通知后14天内核实承包人是否履行缺陷修复义务，承包人未能履行缺陷修复义务的，发包人有权扣除相应金额的维修费用。发包人应在收到缺陷责任期届满通知后14天内，向承包人颁发缺陷责任期终止证书。”73第七十三页，共368页。（5）工程移交证书制度从不动产加工承揽合同的法律责任看，工程通过竣工质量验收，发包人发出“工程接收证书”，表明承包人加工的工程已经形成不动产物权并且已经转移所有权，转移占有的同时风险责任也已经转移；发包人发出“缺陷责任期届满证书”，表明承包人第一阶段的保修责任已经完成，扣留保修金的保修期的期限已经届满，发包人应释放扣留的保修金。74第七十四页，共368页。（5）工程移交证书制度设定这两项国际上通用的不动产物权证书制度，有利于用证据妥善解决在建设工程完工报竣、竣工验收、验收通过、工程交付诸环节中的矛盾，有利于避免目前司法实践中施工合同纠纷案件经常发生的实际竣工日期难以确定、工程未经验收擅自使用、工程验收通过与竣工资料移交的关系以及工程接收时间等争议。75第七十五页，共368页。（6）索赔期限制度1999版合同第36条为“索赔”，其中规定了索赔程序等内容，但并未明确规定过期索赔的后果。FIDIC条款2.5款[雇主的索赔]中规定：“当雇主意识到某事件或情况可能导致索赔时应尽快地发出通知。涉及任何延期的通知应在相关缺陷通知期期满前发出。”并未明确规定雇主过期索赔的后果；20.1款[承包商的索赔]中规定：“该通知（指索赔的通知）应尽快发出，并应不迟于承包商开始注意到，或应该开始注意到，这种事件或情况之后28天。如果承包商未能在28天内发出索赔通知，竣工时间将不被延长，承包商将无权得到附加款项，并且雇主将被解除有关索赔的一切责任。”明确规定了承包商过期索赔作废的后果。76第七十六页，共368页。（6）索赔期限制度2013版合同借鉴和吸收FIDIC条款中的上述规定，在19.1款“承包人的索赔”第（1）项中规定：“承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由；承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。”77第七十七页，共368页。（6）索赔期限制度此外，2013版合同还在19.3款“发包人的索赔”中规定：“发包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内通过监理人向承包人提出索赔意向通知书，发包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求赔付金额和（或）延长缺陷责任期的权利。”即2013版合同中不仅明确规定了承包人过期索赔作废的后果，还明确规定了发包人过期索赔作废的后果，与FIDIC条款相比，更加对等和合理，可以更好地平衡发承包双方的权利义务。78第七十八页，共368页。（7）双倍赔偿制度针对建筑市场发包人违约拖欠支付工程款的老大难问题，2013版施工合同对发包人应承担的法律后果做出违约双倍赔偿的明确规定，对有效解决拖欠工程款问题设定制度保证。2013版施工合同通用条款第14条“竣工结算”第2款“竣工结算审核”（2）规定：“除专用合同条款另有约定外，发包人应在签发竣工付款证书后的14天内，完成对承包人的竣工付款。发包人逾期支付的，按照中国人民银行发布的同期同类贷款基准利率支付违约金；逾期支付超过56天的，按照中国人民银行发布的同期同类贷款基准利率的两倍支付违约金。”；79第七十九页，共368页。（7）双倍赔偿制度第4款“最终结清”第2项“最终结清证书和支付”规定：“（2）除专用合同条款另有约定外，发包人应在颁发最终结清证书后7天内完成支付。发包人逾期支付的，按照中国人民银行发布的同期同类贷款基准利率支付违约金；逾期支付超过56天的，按照中国人民银行发布的同期同类贷款基准利率的两倍支付违约金。”80第八十页，共368页。（7）双倍赔偿制度对付款方逾期付款的违约责任，最高人民法院《关于人民法院审理借贷案件的若干意见》第6条规定：“民间借贷的利率可以适当高于银行的利率，各地人民法院可根据本地区的实际情况具体掌握，但最高不得超过银行同类贷款利率的四倍（包含利率本数）。超出此限度的，超出部分的利息不予保护”。针对发包人拖欠工程款对承包人造成的损失，并参照最高院的这一司法解释，2013版示范文本对发包人拖欠结算工程款所作的双倍赔偿制度是适中的、是合理的，也是符合市场实际情况的。81第八十一页，共368页。（8）争议评审解决制度1999版合同中规定的争议解决方式包括和解、调解、仲裁或诉讼，而并不包括争议评审。FIDIC条款中规定的争议解决方式包括争端裁决委员会裁决、友好解决、仲裁，并规定争端裁决委员会裁决为争端解决的前置程序；对争端裁决委员会所作决定不满的，需在收到决定后（如争端裁决委员会未能在其收到委托后84天内或其他批准的时间内作出决定，则在该期限期满后）28天内，将其不满通知对方，否则，该决定即被视为最终决定并对合同双方均具有约束力（20.4款）；在一方不满争端裁决委员会所作决定并按20.4款约定发出表示不满的通知后方可进入后续的仲裁程序。82第八十二页，共368页。（8）争议评审解决制度FIDIC条款对争端裁决委员会的组成办法、裁决程序、所做决定的效力等作了非常详尽的规定，并在附录中提供了争端裁决协议书的范本。2013版合同借鉴和吸收了FIDIC条款中的上述规定，在20.3款中规定了“争议评审”的争议解决方式。83第八十三页，共368页。（8）争议评审解决制度与FIDIC条款中的规定相比，2013版合同中关于争议评审的规定不仅显得过于简单，而且在争议评审的地位及争议评审小组所作决定的效力上也与FIDIC条款中的相关规定差异较大。2013版合同中所规定的“争议评审”仅为并列的数种争议解决方式之一，而非前置的争议解决方式，当事人可无需经过争议评审而直接通过仲裁或诉讼方式解决争议，而且，争议评审小组所作决定需经双方签字确认才对双方具有合同约束力。产生上述区别的原因可部分地归结于争议评审在我国工程建设领域还属于一个新生事物，需要有一个逐步推广和完善的过程。在适用2013版合同和解决争议的过程中，应当特别注意上述区别。84第八十四页，共368页。（9）商定与确定制度合同履行中遇到的最大问题即为发承包双方就履行事项产生分歧，如分歧不予及时处理即可转化成为合同履行的障碍，最终致使合同不能履行。2013版施工合同在处理该问题时，借鉴了FIDIC合同与《标准施工招标文件》（2007年）的做法，在通用合同条款的第4.4条引入了“商定与确定制度”，明确由总监理工程师承担商定与确定的组织和实施责任，并明确了该项制度启动的前提条件（双方协商不一致）。85第八十五页，共368页。6.2.3.2调整完善了合同结构体系（1）合同结构体系更为完善，权利义务分配具体明确，有利于引导建筑市场健康有序发展针对工程建设项目的特点，《2013版施工合同》对合同体系进行了全面系统的梳理，在合同要素上进行优化、合并与补充。《2013版施工合同》由合同协议书、通用合同条款、专用合同条款等三大部分组成，并同时附具了11个合同附件格式。既考虑建设工程施工管理的需要，同时也照顾到现行法律法规对建设工程的特殊要求，充分考虑到了各方的意见，较好地平衡了建设工程各方当事人的权利义务。86第八十六页，共368页。6.2.3.2调整完善了合同结构体系（2）建立了以监理人为施工管理和文件传递核心的合同体系，提高施工管理的合理性和科学性《1999版施工合同》将发包人代表和监理方的现场工程师均列在工程师名下，当发包人代表和监理工程师同时存在时，将无法进行有效区分，易导致工程施工管理的混乱。87第八十七页，共368页。6.2.3.2调整完善了合同结构体系（2）建立了以监理人为施工管理和文件传递核心的合同体系，提高施工管理的合理性和科学性《2013版施工合同》将监理人和发包人代表进行了区分，建立了以监理人为施工管理和文件传递核心的合同体系。在《2013版施工合同》中，从尊重发包人权利角度和便于高效管理合同的角度出发，对于监理人相关事项做了相应规定，如强调发包人对监理人进行合理授权，并将授权事项告知承包人；明确监理人作为合同履行文件传递中心，即发包人和承包人之间的文件往来均通过监理人来中转，确保监理人能够全面畅通的了解合同管理信息，以完成其法定义务和约定义务。88第八十八页，共368页。6.2.3.3完善了合同价格类型，增加了暂估价规定（1）完善合同价格类型，适应工程计价模式发展和工程管理实践需要考虑到实践中对于固定价格合同存在一定的误解和歧义，为避免将固定价格合同理解为不可调价合同，《2013版施工合同》按照新的合同价格形式将合同分为总价合同、单价合同及其他方式合同，其中由于成本加酬金合同形式的实践应用不具有典型性，故而在《2013版施工合同》文本中予以省略，归入其他方式合同，此外，在总价合同的计量环节，《2013版施工合同》还引入了支付分解表，有利于提高总价合同计价的科学性和合理性。89第八十九页，共368页。6.2.3.3完善了合同价格类型，增加了暂估价规定（2）增加了暂估价的规定，规定了暂估价项目的操作程序相对于《1999版施工合同》，《2013版施工合同》新增了暂估价内容，并根据暂估价专业分包工程、材料和工程设备的不同情况，结合国家有关建设工程项目招标范围的规定，明确了暂估价项目的选择方式和程序。《2013版施工合同》将暂估价项目具体分为两类，分别为依法必须招标的暂估价项目和不属于依法必须招标的暂估价项目，并根据不同类别规定了暂估价项目的确认和批准程序及时间节点，便于暂估价项目的实施，提高工程的效率和效益，以保证暂估价项目的公平性和合法性。90第九十页，共368页。6.2.3.4更加注重对发包人、承包人市场行为的引导、规范和权益平衡（1）重视合同文本的指引和指导作用，充分尊重发承包双方的协商意愿《2013版施工合同》充分考虑了建设工程项目专业性强和管理复杂的特点，在合同条款的设置上，对于发承包双方的权利义务进行妥善的安排，在通用合同条款中积极引导发承包双方按照现行法律法规及合同的规定，合法行使各项权利，切实履行各项义务。同时考虑到建设工程项目的特殊性和专业性，在条款内容上安排时，给发承包双方预留了充分的协商空间。双方当事人可以根据工程项目的特点，对通用合同条款中需要进行特别协商的条款，均在专用合同条款预留了补充和完善的空间，供双方自行协商完善，兼顾示范文本的指引和指导作用。91第九十一页，共368页。6.2.3.4更加注重对发包人、承包人市场行为的引导、规范和权益平衡（2）增加了防范阴阳合同、违法转包、违法分包和挂靠的内容92第九十二页，共368页。6.2.3.4更加注重对发包人、承包人市场行为的引导、规范和权益平衡（2）增加了防范阴阳合同、违法转包、违法分包和挂靠的内容《2013版施工合同》通过在协议书中引入宣誓性承诺条款及合同备案条款以遏制阴阳合同的发生；在通用合同条款中，通过增加限定新增承包人项目经理及主要施工管理人员条款、限定专业分包人及劳务分包人主要施工管理人员条款、承包人擅自更换项目经理及主要施工人员违约责任、工程款支付账户约定等条款，保证承包人实际施工管理人员与投标文件中载明的人员名单保持一致，有利于解决承包人违法分包、转包和挂靠等违法违规行为。93第九十三页，共368页。6.2.3.4更加注重对发包人、承包人市场行为的引导、规范和权益平衡94第九十四页，共368页。6.2.3.4更加注重对发包人、承包人市场行为的引导、规范和权益平衡95第九十五页，共368页。6.2.3.4更加注重对发包人、承包人市场行为的引导、规范和权益平衡96第九十六页，共368页。6.2.3.4更加注重对发包人、承包人市场行为的引导、规范和权益平衡（3）细化了暂停施工条款《2013版施工合同》立足建设工程实践，在综合各方建议的基础上，结合FIDIC合同等，完善了暂停施工条款，增加了暂停施工后的复工和暂停施工解约条款，希望以此解决工程长期停工致使合同双方当事人之间的权利义务悬而未决等问题，避免因此影响工程经济效益和社会效益，并同时增加了暂停施工期间的工程照管的约定，避免因暂停施工对工程后续施工造成不可补救的损失，导致经济利益和社会利益的双重受损，以平衡发包人和承包人的权利义务。97第九十七页，共368页。6.2.3.4更加注重对发包人、承包人市场行为的引导、规范和权益平衡（4）更加合理平衡发包人和承包人的权利义务《2013版施工合同》按照合理分担的原则进行了调整，明确“因不可抗力影响承包人履行合同约定的义务，已经引起工期延误的，应当顺延工期，由此导致承包人停工的费用损失由发包人和承包人合理分担，停工期间必须支付的工人工资由发包人承担”。98第九十八页，共368页。6.2.3.5加强了与现行法律和其他文本的衔接，保证合同的适用性在法律层面，《2013版施工合同》在施工合同的项目管理、质量管理、安全生产管理、职业健康保障和工程担保等条款中充分体现了《建筑法》、《合同法》、《安全生产法》、《劳动合同法》、《物权法》以及《招标投标法》等法律的精神。99第九十九页，共368页。6.2.3.5加强了与现行法律和其他文本的衔接，保证合同的适用性在行政法规层面，《2013版施工合同》在具体约定双方当事人权利义务方面体现了《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《民用建筑节能条例》等相关规定，同时还在一定程度上反映了《建设工程勘察设计管理条例》、《招标投标法实施条例》等法规的精神。100第一百页，共368页。6.2.3.5加强了与现行法律和其他文本的衔接，保证合同的适用性在部门规章和政策方面，《2013版施工合同》在施工合同结算、保修等条款中体现了《建设工程价款结算暂行办法》、《房屋建筑工程质量保修办法》、《建设工程质量保证金管理暂行办法》等部门规章规定，在计价模式上兼顾了《建设工程工程量清单计价规范》的要求。101第一百零一页，共368页。6.2.3.5加强了与现行法律和其他文本的衔接，保证合同的适用性另外，为了保证《2013版施工合同》适用性，充分借鉴了FIDIC合同文本及现行国家有关部委发布的合同文本等特点。如《FIDIC施工合同条件》（1999年）、国家发改委等九部委于2007年联合发布的《标准施工招标文件》、住房和城乡建设部于2010年发布的《房屋建筑和市政基础设施工程标准施工资格预审文件》和《房屋建筑和市政基础设施工程标准施工招标文件》。《2013版施工合同》在保证文本内容的适用性和特殊性的基础上，在内容和适用范围上较好地考虑了与其他现行合同文本的衔接，同时有适度的前瞻性，并且在文字处理上，力求文本表述简练、通俗易懂、全面系统、有机统一。102第一百零二页，共368页。6.2.4《2013版施工合同》重点条文解读1.关于合同协议书2.关于通用合同条款3.关于专用合同条款4.关于合同文件组成5.关于监理人6关于资金来源和双向担保7.关于现场统一管理协议8.关于开工9.关于暂停施工10.关于变更11.关于暂估价项目12.关于价格调整13.关于合同价格形式14.关于计量支付15.关于竣工验收16.关于竣工结算17.关于甩项竣工18.关于缺陷责任与保修19.关于索赔20.关于争议解决103第一百零三页，共368页。6.2.4.1关于合同协议书新版合同的协议书总共有《示范文本》合同协议书共计13条，主要包括：工程概况、合同工期、质量标准、签约合同价和合同价格形式、项目经理、合同文件构成、承诺以及合同生效条件等重要内容，集中约定了合同当事人基本的合同权利义务。104第一百零四页，共368页。6.2.4.1关于合同协议书【解读】合同协议书具有两个主要的作用，第一是合同的纲领性文件，基本涵盖合同的基本条款；第二是合同生效的形式要件反映。按照国内外示范合同文本的惯例，施工合同形式上通常包括三个部分，即协议书、专用合同条款和通用合同条款。此合同形式可以确保合同的整体系统性，各合同要素确定与履行的协调统一，主要体现在：合同协议书用于集中约定与工程实施相关的主要内容，令合同当事人在签订合同时一目了然其核心的权利义务；通用合同条款用于详细规定合同中需要管理的要素，如当事人根据各项目情况需要调整的，则按照相应的具体情况在专用合同条款中进行补充和细化。105第一百零五页，共368页。6.2.4.1关于合同协议书【解读】合同协议书的生效一般在合同当事人加盖公章，并由法定代表人或法定代表人的授权代表签字后生效，但合同当事人对合同生效有特别要求的，可以通过设置一定的生效条件或生效期限以满足具体项目的特殊情况，如约定“合同当事人签字并盖章，且承包人提交履约担保后生效”等。需要注意的是，与1999版合同相比，为了规避因专用合同条款未经盖章签字确认引起的争议，2013版协议书中增加了一个特别的签字盖章要求，即“专用合同条款及其附件须经合同当事人签字或盖章。”106第一百零六页，共368页。6.2.4.1关于合同协议书总之，由于合同协议书的文件效力和解释顺序非同一般，合同当事人在填写相关内容时，应当格外予以注意，避免缺项或错填，以造成后期合同履行的不利和困难。同时还应注意在相关当事人的落款处，将合同当事人有关地址、账户、邮编、电子信箱等内容全面完整的填写，保证合同履行的畅通和高效。107第一百零七页，共368页。6.2.4.2关于通用合同条款【条文】总共有20个条文，分别是：1.一般约定；2.发包人；3.承包人；4.监理人；5.工程质量；6.安全文明施工与环境保护；7.工期和进度；8.材料与设备；9.试验与检验；10.变更；11.价格调整；12.合同价格、计量与支付；13.验收和工程试车；14.竣工结算；15.缺陷责任与保修；16.违约；17.不可抗力；18.保险；19.索赔；20.争议解决108第一百零八页，共368页。6.2.4.2关于通用合同条款【解读】通用合同条款是合同当事人根据法律规范的规定，就工程项目施工的实施及相关事项，对合同当事人的权利义务作出的通用性约定，即反映合同的正常履行环境，以及合同双方对权利义务的理性安排。使用过程中，如果工程建设项目的技术要求、现场情况与市场环境等实际履行条件存在特别性，则可以在专用合同条款中进行相应的补充和完善。109第一百零九页，共368页。6.2.4.2关于通用合同条款【解读】通用合同条款可以实现以下合同管理目标：第一，便于反复使用，避免重复的合同起草过程；第二，提示合同签订人应关注的合同事项，避免在合同签订时遗漏重大事项；第三，便于在合同履行过程中进行查阅。110第一百一十页，共368页。6.2.4.3关于专用合同条款【条文】总共有20个条文，分别是：1.一般约定；2.发包人；3.承包人；4.监理人；5.工程质量；6.安全文明施工与环境保护；7.工期和进度；8.材料与设备；9.试验与检验；10.变更；11.价格调整；12.合同价格、计量与支付；13.验收和工程试车；14.竣工结算；15.缺陷责任与保修；16.违约；17.不可抗力；18.保险；19.索赔；20.争议解决111第一百一十一页，共368页。6.2.4.3关于专用合同条款【解读】专用合同条款是合同当事人对通用合同条款进行的补充和完善，但原则上，对专用合同条款的使用应当尊重通用合同条款的原则要求和权利义务的基本安排。如果专用合同条款对通用合同条款进行面目全非的修改，则会从基本面上背离该合同的原则和理念，将会出现权利义务不平衡的现象，与合同起草的初衷也是不符合的。比如双向担保制度，如果简单修改成由承包人提供履约担保，发包人不提供支付担保，则很有可能会对投资建设项目的资金计划与筹集产生影响。112第一百一十二页，共368页。6.2.4.4关于合同文件组成部分113第一百一十三页，共368页。6.2.4.4关于合同文件组成部分114第一百一十四页，共368页。6.2.4.4关于合同文件组成部分因工程建设项目投资大、技术复杂，构成合同的组成文件种类较多，且合同文件之间有可能存在不一致甚至相互矛盾，从而影响合同理解和履行，且容易产生争议。因此，有必要按照一定的规则，对各合同文件的优先顺序进行约定，以便在合同文件内容出现不一致或矛盾时，尽快确定合同文义，以保证合同的顺利履行。115第一百一十五页，共368页。6.2.4.4关于合同文件组成部分【条文】1.5合同文件的优先顺序组成合同的各项文件应互相解释，互为说明。除专用合同条款另有约定外，解释合同文件的优先顺序如下：（1）合同协议书；（2）中标通知书（如果有）；（3）投标函及其附录（如果有）；（招标发包）（4）专用合同条款及其附件；（5）通用合同条款；（6）技术标准和要求；（7）图纸；（8）已标价工程量清单或预算书；（9）其他合同文件。116第一百一十六页，共368页。6.2.4.4关于合同文件组成部分【条文】1.5合同文件的优先顺序上述各项合同文件包括合同当事人就该项合同文件所作出的补充和修改，属于同一类内容的文件，应以最新签署的为准。在合同订立及履行过程中形成的与合同有关的文件均构成合同文件组成部分，并根据其性质确定优先解释顺序。117第一百一十七页，共368页。6.2.4.4关于合同文件组成部分118第一百一十八页，共368页。6.2.4.4关于合同文件组成部分【解读】合同当事人在使用本条款时应注意：（1）合同当事人应慎重确定合同文件的组成及解释顺序，原则上无特别的需要，应尽量避免重新调整本条款约定的合同文件解释顺序。（2）在“其他合同文件”中，当事人可以根据不同项目的情况约定其他有关文件作为合同文件的组成部分，如招标文件、施工组织设计、其他投标文件等。119第一百一十九页，共368页。6.2.4.5关于监理人（商定与确定制度）【条文】1.1.2.4监理人：是指在专用合同条款中指明的，受发包人委托按照法律规定进行工程监督管理的法人或其他组织。4.4商定或确定合同当事人进行商定或确定时，总监理工程师应当会同合同当事人尽量通过协商达成一致，不能达成一致的，由总监理工程师按照合同约定审慎做出公正的确定。120第一百二十页，共368页。6.2.4.5关于监理人（商定与确定制度）【条文】4.4商定或确定总监理工程师应将确定以书面形式通知发包人和承包人，并附详细依据。合同当事人对总监理工程师的确定没有异议的，按照总监理工程师的确定执行。任何一方合同当事人有异议，按照第20条〔争议解决〕约定处理。争议解决前，合同当事人暂按总监理工程师的确定执行；争议解决后，争议解决的结果与总监理工程师的确定不一致的，按照争议解决的结果执行，由此造成的损失由责任人承担。在监理委托合同中明确监理人是否承担过失责任121第一百二十一页，共368页。6.2.4.5关于监理人（商定与确定制度）【解读】在法定必须监理的项目中，监理人是法定的参与主体，对于保证建设工程的质量和安全具有重要意义。监理人不是施工合同当事人。监理人行使的职权，除了发包人授予外，还包括法律规定的职责和义务，如对工程质量、施工安全的监督。需要注意的是，对于非强制监理工程项目，发包人可以不委托监理人，而自行进行工程管理或者聘请工程管理人、工程造价咨询人等，合同关于监理人的工作职责可以由发包人或其聘请的工程管理人、工程造价咨询人行使。122第一百二十二页，共368页。6.2.4.5关于监理人（商定与确定制度）在新版施工合同中，基本采用了标准施工招标文件中关于监理人法律地位的合同理念。即从监理人的法定义务和合同约定义务出发，为了提高合同履行的效率以及监理人的管理可行性，在发包人和承包人之间传递文件时均通过监理人来实现。该安排确定了监理人“文件传递中心”合同地位，从合同双方当事人角度，监理人要完成其法定义务，应当具有一定的信息渠道，同时还应当积极主动的了解合同履行情况，方能完成其施工合同和监理合同中的使命。123第一百二十三页，共368页。6.2.4.5关于监理人（商定与确定制度）合同当事人在使用本条款时应注意以下事项：（1）明确各自权限。在实践中，因监理人与发包人代表授权范围容易出现交叉，因此，发包人与承包人应当在专用合同条款中就监理人和发包人代表的授权范围作出明确具体的规定，同时应当在专用合同条款中明确哪些行为构成对合同的修改，以免发生争议。（2）对于承包人，如发包人代表的授权与监理人的授权出现交叉或授权不明，承包人应当在订立合同过程中以及订立合同后及时向发包人提出，并要求其予以明确，以避免影响承包人正常履行合同。2013版施工合同除确定监理人“文件传递中心”的合同地位外，还明确了监理人在承发包双方就合同履行出现分歧时担当纠纷解决的商定与确定的组织实施责任。124第一百二十四页，共368页。6.2.4.6关于资金来源和双向担保（双向担保制度）【条文】2.5资金来源证明及支付担保除专用合同条款另有约定外，发包人应在收到承包人要求提供资金来源证明的书面通知后28天内，向承包人提供能够按照合同约定支付合同价款的相应资金来源证明。除专用合同条款另有约定外，发包人要求承包人提供履约担保的，发包人应当向承包人提供支付担保。支付担保可以采用银行保函或担保公司担保等形式，具体由合同当事人在专用合同条款中约定。125第一百二十五页，共368页。6.2.4.6关于资金来源和双向担保（双向担保制度）【条文】3.7履约担保发包人需要承包人提供履约担保的，由合同当事人在专用合同条款中约定履约担保的方式、金额及期限等。履约担保可以采用银行保函或担保公司担保等形式，具体由合同当事人在专用合同条款中约定。因承包人原因导致工期延长的，继续提供履约担保所增加的费用由承包人承担；非因承包人原因导致工期延长的，继续提供履约担保所增加的费用由发包人承担。126第一百二十六页，共368页。6.2.4.6关于资金来源和双向担保（双向担保制度）【解读】1999版合同中虽然规定了发承包双方的履约担保，但实践中基本上均是发包人要求承包人提供履约担保，发包人基本上不会向承包人提供履约担保。为从根本上解决国内普遍存在的拖欠工程款问题，新版合同吸收了FIDIC条款的承发包双方互为担保制度，即第2条发包人的支付担保和第3条的承包人履约担保条款。127第一百二十七页，共368页。6.2.4.6关于资金来源和双向担保（双向担保制度）【解读】关于双方互为担保制度，FIDIC条款2.4款[雇主的资金安排]中规定：“在接到承包商的请求后，雇主应在28天内提供合理的证据，表明他已作出了资金安排，并将一直坚持实施这种安排，此安排能够使雇主按照第14条[合同价格和支付]的规定支付合同价格（按照当时的估算值）的款额。如果雇主欲对其资金安排做出任何实质性变更，雇主应向承包商发出通知并提供详细资料。除非承包商收到该保函，否则工程师将不会根据第8.1款[工程的开工]发出通知。”128第一百二十八页，共368页。6.2.4.6关于资金来源和双向担保（双向担保制度）【解读】4.2款中规定了承包商履约保证，关于发包人的支付担保问题，FIDIC条款专用条款14.15款后有“承包商融资情况下的范例条款”：“雇主应自费按投标文件附录中的规定取得由某一实体提供的一定款额和货币种类的支付保函。雇主应在合同双方签订合同协议书后28天内向承包商提交该保函。该保函的格式附在本专用条件后，或也可使用承包商可接受的其他格式。”129第一百二十九页，共368页。6.2.4.6关于资金来源和双向担保（双向担保制度）【解读】与此相对应，2013版合同2.5款中规定了发包人的“资金来源证明及支付担保”，3.7款中规定了承包人的“履约担保”。支付担保是指担保人为发包人提供的，保证发包人按照合同约定支付工程款的担保，较为常见的支付担保包括银行或担保公司的保函，也有母公司为其子公司提供的担保以及其他第三人提供的