气电集团承包商与供应商HSE管理制度

承包商与供应商HSE管理制度气电集团第一页，共七十七页。目录承包商HSE管理标准1承包商分包作业HSE管理标准2工程监理HSE管理规定3物资采办HSE管理规定4第二页，共七十七页。承包商HSE资格预审实施过程HSE管理HSE业绩总结评价承包商的确定开工前准备承包商的选择合同准备与签订召开项目启动会项目HSE计划（方案）的审批开工前HSE检查项目施工风险评价项目风险预评估HSE培训HSE检查/监督HSE协商与交流HSE应急管理HSE事故管理HSE变更管理员工违例处理办法工作许可控制承包商HSE管理流程图第三页，共七十七页。5.1承包商的选择1）气电控股公司发包前，需要建立一套适用的HSE管理制度（如项目安全管理手册、HSE管理体系）。2）承包商遵守气电控股公司的HSE管理规则是得到气电控股公司承包合同和在场内工作的条件。气电控股公司将同能够保障健康安全环保工作的承包商发展业务。3）承包商及其员工的HSE管理标准不得低于气电控股公司的HSE管理标准。4）气电控股公司相关部门和关键人员要清楚并理解气电控股公司HSE管理的相关要求，在有效文件中对承包商应达到的最低标准予以界定。流程图承包商HSE管理制度项目HSE管理手册第四页，共七十七页。5.1.2项目风险预评估1)气电控股公司的承包商管理部门负责组织承包项目风险预评估，确定与作业相关的主要HSE风险、HSE管理的工作重点和工作界面；风险评估人员包括：相关部门人员、项目代表/项目经理等，必要时可请HSE及其他专业人员参加；评估内容和方法可参照《危害识别和风险评价管理标准》和《工作任务风险分析指南》。2)根据风险评估的结果，气电控股公司确定承包商的HSE资质和能力及选用承包商的方式。对于风险较大的施工项目和海油总有关文件要求进行招标的施工作业项目，气电控股公司应对承包商进行资格预审，通过招标的方式选择承包商；对于风险较小的作业、工作量较小、费用较低等不需要进行招标的施工项目，由气电控股公司根据本公司管理制度和审批流程选择承包商，签定合同时也要体现相关的HSE风险管理要求。流程图项目风险预评估第五页，共七十七页。5.2承包商HSE资格预审5.2.1当确定用招标方式选择承包商时，气电控股公司合同管理部门应进行承包商HSE资格预审（参见附件二：承包商HSE资格预审表），向承包商发送的资格预审调查文件中应包括HSE预审调查文件，优先选择以往HSE业绩良好的承包商进入资格预审行列，必要时可对承包商进行实地考察。5.2.2气电控股公司合同管理部门收集承包商资格预审资料，组织工程、技术及HSE等管理部门进行评价(参见附件三：承包商资格预审评价表)，选择工程业绩和HSE业绩良好的承包商进入合格承包商名单。流程图承包商HSE资格预审表承包商资格预审评价表第六页，共七十七页。5.3承包商的确定5.3.1气电控股公司合同管理部门向合格承包商发送招标文件，招标文件中应明确HSE要求:1）HSE组织管理机构、HSE负责人、现场HSE负责人、现场HSE管理员；2）HSE管理制度及保证体系；3）施工人员的文化、技能及具备的HSE知识水平；4）特种作业人员的培训、取证情况；5）施工作业人员的劳动保护用品配备情况；6）所用作业机具的安全卫生状况；遵守相应法律法规和本公司HSE要求的承诺；7）针对本工程项目风险所采取的HSE管理措施（包括事故管理、应急处理预案）；8）需气电控股公司提供的施工条件和HSE措施。流程图第七页，共七十七页。5.3承包商的确定5.3.2气电控股公司应由合同管理、工程、技术及HSE等管理部门组成评标组，在评标前制定HSE评标标准，对投标方编制的HSE管理实施方案是否满足气电控股公司的要求进行评审，选择符合投标文件HSE要求的承包商。5.3.3气电控股公司综合考虑其满足HSE标准和其他事项的情况(如费用、有效性、技术资格)后，最终选定承包商。流程图第八页，共七十七页。5.4合同准备与签定5.4.1确定中标人后，气电控股公司应在合同中明确承包商工作范围和双方的工作界面划分。在合同签定前进行合同澄清时，HSE管理部门应与承包商进行HSE管理要求的答复与澄清。5.4.2正式签定合同时，气电控股公司与选定的承包商可以合同附件的形式签定书面的HSE合同或协议。气电控股公司应与承包商代表就合同中HSE条款进行确认，确保承包商清楚并理解自身承诺、承担的责任和气电控股公司的要求。5.4.3合同或协议中要明确工作范围内可能出现的各类主要风险，包括承包商承诺的HSE管理方案以及其他包括组织机构、人员、资源、培训、审查、违约处理等内容。5.4.4气电控股公司依据承包合同健康安全环保推荐条款（参见附件四：承包合同健康安全环保推荐条款）的基本要求形成合同或协议，明确双方的权利和义务。条款应与项目的风险大小及HSE特点相适应。流程图合同中HSE条款示例承包合同健康安全环保推荐条款第九页，共七十七页。5.5开工前准备5.5.1项目施工风险评价气电控股公司工程、技术等管理部门针对不同建设阶段项目的风险特点组织进行项目施工风险评价，如设计阶段进行关键系统故障模式及影响分析、建设施工阶段进行工作任务风险分析、试生产阶段进行作业条件危险性评价等（参见HSE风险管理程序），确定当前HSE管理的重点，并为气电控股公司领导层的决策提供依据。流程图第十页，共七十七页。5.5开工前准备5.5.2召开项目启动会根据项目施工风险评价的内容，气电控股公司工程管理部门、HSE部门及承包商HSE管理人员应召开项目启动会。项目启动会包含的内容有：项目存在的主要危险及采取的措施；对参与危险作业的人员的胜任能力要求；确认各项HSE工作的目标；澄清双方在程序、规定等方面存在不一致的地方，消除双方管理规定存在相互矛盾的地方。如果使用发包方的HSE体系或程序，发包方应向承包商提供这些文件并进行讲解指导；（接下页）第十一页，共七十七页。5.5开工前准备5）确认HSE会议、检查及审核制度，明确HSE工作范围及进度；6）双方在事故应急过程中相互协调的方式方法，并明确需要使用的第三方应急资源；7）明确双方对于分包商的管理职责；8）项目实施前的培训计划及实施方案；9）确认事故汇报和调查的程序；10）为鼓励承包商改进HSE业绩，发包方建立的奖惩规定；11）其他需要澄清的内容。流程图第十二页，共七十七页。5.5开工前准备5.5.3项目HSE计划（方案）的审批1）气电控股公司应建立承包商专项施工方案/项目计划的审查批准管理制度，明确项目建设单位、监理、承包商的管理流程和责任。2）承包商的项目HSE计划（方案）必须得到气电控股公司HSE管理部门的审查和批准,分包商的HSE计划（方案）应由承包商进行初步审查,气电控股公司有权对分包商的HSE计划（方案）进行进一步的审查。3）对于未获气电控股公司审批的HSE计划（方案），不得进行该项作业。4）气电控股公司应关注的重点审查内容包括：是否根据工作内容进行系统的风险识别以及是否需要明确风险控制措施。流程图承包商HSE计划书承包商HSE作业指导书承包商HSE检查表第十三页，共七十七页。5.5开工前准备5.5.4开工前HSE检查气电控股公司HSE管理部门在工程项目开工前应组织相关部门进行开工前安全条件审查会（参见项目施工HSE管理标准），同时气电控股公司HSE管理部门会同监理共同进行现场HSE现状确认。流程图开工前安全条件审查表第十四页，共七十七页。5.6实施过程HSE管理5.6.1HSE培训气电控股公司HSE管理部门应组织对公司成员基本入场HSE培训及其他提高HSE知识和管理能力的必要培训。气电控股公司HSE管理部门应对承包商进行入场培训、专业HSE培训以及其他必要的培训并保留相应的培训和考核记录，使承包商更能理解气电控股公司的HSE理念、方针、政策等基本要求。承包商的员工应经过入场培训并考核合格后方能获得进场批准。气电控股公司应制作HSE手册、宣传挂图等，确保承包商员工获取、熟悉业主方HSE管理要求。从事特种作业的承包商员工须取得国家颁发的有效资格证书，必要时还须获得气电控股公司的能力认可，方能从事该特种作业。气电控股公司对承包商进行培训的同时，鼓励承包商自主开展培训工作以提高承包商自身的HSE能力和意识。流程图管道建设HSE培训矩阵第十五页，共七十七页。5.6实施过程HSE管理5.6.2HSE检查监督气电控股公司HSE管理部门应检查监督承包商的HSE工作是否达到气电控股公司的HSE标准要求。气电控股公司HSE管理部门应与承包商确定检查的依据。依据包括但不限于国家法律法规、标准，合同，HSE管理规定以及其它依据。推荐使用气电控股公司和承包商管理标准中的较高标准作为检查参考依据。检查的方式包括气电控股公司抽检、联合检查或其他定期不定期检查等。每次检查内容主要包括最近一次布置任务或不符合项的整改完成情况、HSE表现和管理现状与合同要求的符合性，每次检查之后都要形成记录并要求承包商采取改进措施。（接下页）流程图HSE检查表HSE不符合项报告HSE传真第十六页，共七十七页。5.6实施过程HSE管理4.气电控股公司与承包商的联合检查结果应通报双方，按照合同约定条件进行处理并跟踪问题的整改过程；对于较为严重的不符合项，气电控股公司应采取必要措施，如经济处罚或停工等。5.要求承包商建立自己的HSE检查制度，对检查监督中发现的问题及时整改，并将其执行记录报气电控股公司的HSE管理部门，气电控股公司HSE管理部门应对检查情况进行复查。6.多个承包商在场内工作，需要签订HSE协议，明确各承包商HSE工作界面和职责划分。流程图HES综合检查通报HSE罚款通知单第十七页，共七十七页。5.6实施过程HSE管理5.6.3HSE协调与交流气电控股公司HSE管理部门应与承包商建立联系和沟通渠道，及时联系和沟通，使承包商及时了解公司的HSE要求。承包商应定期组织员工进行HSE活动，传达气电控股公司提出的HSE信息，并开展相应的HSE活动。作业期间，承包商作业负责人应参加气电控股公司组织的施工协调会或工程例会，汇报工程项目的工作进展、HSE情况以及下一步的作业计划、HSE措施和需要气电控股公司单位配合的事项。流程图周隐患及整改汇报第十八页，共七十七页。5.6实施过程HSE管理5.6.5HSE应急管理气电控股公司和承包商均应成立各级应急指挥机构，负责紧急情况发生时的应急指挥，信息联络、监督应急措施的落实以及向上级通报紧急事件的处理情况。承包商应建立书面应急预案，应急预案中应包括应急处理程序、指定集合区、逃生路线等。承包商应明确重点要害部位与作业有关的关键设备、重要仪表和易燃易爆、有毒有害物料的防护、控制、处理办法。流程图应急管理第十九页，共七十七页。应急管理应急组织与职责应急要求与对象应急要求应急对象建立组织机构明确各方职责外部联系培训与演练培训演练制定应急预案预案与设备准备应急物资评估与修订演练评估修订与完善应急管理流程第二十页，共七十七页。应急培训与演练除进行必要的应急预案培训外，定期进行的实际演练对测试员工的应急反应能力是非常必要的。实际演练应按计划进行，目的在于检验应急预案最关键部分的有效性和应急策划过程的完备性。消防应急演练第二十一页，共七十七页。应急培训与演练意外伤害应急演练第二十二页，共七十七页。应急培训与演练流程图防洪防汛—顶管透水应急演练第二十三页，共七十七页。5.6实施过程HSE管理5.6.6HSE事故管理1）气电控股公司应与承包商在合同中明确事故管理的具体要求，具体可参见《事故报告和调查管理程序》。2）气电控股公司有权对承包商在合同工作范围内发生环境污染、轻伤及以上事故进行调查。3）承包商发生的任何可记录事故，均应形成记录并在规定期限内报气电控股公司。4）承包商在合同执行过程中发生人员伤害或环境污染事故，气电控股公司应按合同约定对承包商予以处罚。流程图事故报告和调查流程第二十四页，共七十七页。5.6实施过程HSE管理5.6.7员工违例处理办法

1）气电控股公司应建立相应的承包商员工违规违纪的处理办法，并通过双方认可的方式予以公布、执行。

2）气电控股公司原有的违规违纪的处理办法同样可用于约束承包商员工。5.6.8工作许可控制气电控股公司应对承包商关键和重大风险工作进行重点控制，制定相关的作业许可制度，明确项目不同阶段作业许可管理的内容、范围、审批流程和审批责任。需要执行作业许可制度的项目包括但不限于爆破施工、大开挖施工、脚手架搭设、压力试验等，具体内容可参考风险评估结论。有关作业许可的具体做法和要求可参见《作业许可管理标准》。流程图承包商HSE考核细则作业许可证第二十五页，共七十七页。5.7HSE业绩总结评价5.7.1在合同执行完毕时，气电控股公司HSE管理部门应完成一份对承包商HSE业绩的评估报告，实现经验积累和信息反馈。该报告最终将反馈给承包商和气电控股公司，为以后持续改进和选择承包商提供借鉴和参考。5.7.2承包商业绩评价应以合同文本、HSE计划以及双方认同的文本的执行为重点，兼顾实际行动的符合性和偏离。承包商HSE业绩总结评价报告将作为承包商档案的一部分。流程图承包商HSE业绩评价报告第二十六页，共七十七页。目录

承包商HSE管理标准1承包商分包作业HSE管理标准2工程监理HSE管理规定3物资采办HSE管理规定4第二十七页，共七十七页。分包商HSE管理流程图分包商HSE资格审查实施过程HSE管理HSE业绩总结评价分包商的确定开工前准备分包商的选择审核承包商的分包商HSE管理制度开工前HSE检查承包商与分包商合同或HSE管理协议签订HSE培训HSE检查/监督HSE协商与交流HSE应急管理HSE事故管理员工违例处理办法第二十八页，共七十七页。5.1分包商选用原则5.1.1控股公司要求承包商选用的分包商要遵守国家、行业有关HSE生产的方针、政策、法律、法规、制度和规定，实施HSE系统化管理。5.1.2控股公司在招标文件中应有具体的、可执行的条款，明确对承包商的分包管理要求。5.1.3控股公司对承包商及承包商的分包作业有一视同仁的管理要求。并有权停止一切在控股公司管理范围内的不符合HSE管理要求的承包商及其分包商的施工作业活动。5.1.4控股公司应要求承包商对有明确的组织机构和一定管理能力的分包商进行工程项目资质和HSE资格审查认定。流程图第二十九页，共七十七页。5.2分包商HSE资质审查5.2.1控股公司工程建设管理部门应要求承包商提供拟分包的作业项目、进场施工时间及地点，拟分包项目必须得到业主的许可和批准，以方便对分包作业进行控制管理。5.2.2工程监理对承包商提交的分包商资格审核资料进行评审，审核分包单位的施工能力和HSE资格，对符合要求的分包商签署同意选用的审核意见，将审查认可的分包商名单及审查资料报业主工程管理部门批准。未经审核同意的分包商不得承担施工项目。5.2.3当承包商所选择的分包商从事挖土、取土、运输服务和后勤等简单作业时，承包商应要求分包商认真执行控股公司的相关HSE标准作为其应尽的监督管理职责，并应加强对分包商进行教育培训和现场监督。流程图第三十页，共七十七页。5.3开工前准备5.3.1控股公司合同管理部门应要求承包商与分包商签订管理的合同或HSE管理协议。流程图第三十一页，共七十七页。5.3开工前准备5.3.2控股公司工程管理部门应要求承包商制定分包商的HSE管理制度和劳动管理纪律。承包商应确保分包商关注并满足以下要求：（1）承包商根据工作需要临时外雇的临时工，承包商应该将其视为自己的员工进行统一管理。（2）承包商应组织分包商共同进行开工前HSE审查，审查的不符合项应通知分包商整改，经承包商验收合格后，分包商方可进行施工作业。承包商应将对分包商的HSE审查报告报控股公司HSE管理部门备案。（3）承包商根据合同要求和教育培训管理要求，对分包商或临时雇用人员进行施工作业前教育培训，培训内容应针对施工的风险，建立有效的培训记录，并将培训学习情况上报控股公司。培训内容应包括下列内容：

（接下页）流程图第三十二页，共七十七页。5.3开工前准备了解控股公司

HSE管理体系的有关政策,熟悉控股公司的HSE管理程序；组织分包商员工学习承包商单位的HSE管理规定和控股公司的相关管理要求；办理人员入场证、车辆入场证、作业许可证等通行及作业许可证件；检查、维修所用的车辆、设备、机具，满足控股公司的HSE要求；配备符合现场要求的健康安全及环保设备

(设施

)；制定和落实保证员工健康、防止事故、保护环境的具体措施；了解具体的工作内容

,熟悉装置设备的安全要求,了解周围环境和作业对象的潜在危险和应急措施,确定具体的工作内容：如设置隔离和警示标识等；h)为施工人员配备符合要求的劳动防护用品。流程图第三十三页，共七十七页。5.3开工前准备5.3.3控股公司工程管理部门应要求承包商将控制施工所存在重大危害的管理制度传达给其分包商，确保分包商的安全施工。包括但不限于:（1）吊装作业安全管理制度；（2）射线作业安全管理制度；（3）安全用火管理制度；（4）临时用电安全管理制度；（5）交通运输安全管理制度；（6）破土作业安全管理制度。流程图第三十四页，共七十七页。5.4分包商施工过程监督管理5.4.1检查与监督。承包商对其分包商制定具体的HSE监督管理制度，指定人员对分包商进行检查监督，确定检查的频率、方式、标准和考核标准，对其分包商作业环节进行HSE监督检查并建立现场监督检查记录和考核记录，建设工程监理应审核相关制度及记录，并报控股公司HSE管理部门审查、备案。5.4.2不符合项整改。承包商对分包商现场发现的不符合项下发“不符合项整改通知单”，分包商对监督检查中发现的问题及时整改，并将整改完成情况报告承包商。

（接下页）第三十五页，共七十七页。5.4分包商施工过程监督管理5.4.3承包商HSE管理人员应检查分包商纠正与预防措施的落实情况。控股公司HSE管理部门检查承包商对分包商不符合项整改检查的落实情况。5.4.4在项目施工期间，承包商参加控股公司召开HSE管理信息交流会。除汇报本单位的工作外，应汇报分包商的工作进展及HSE的表现情况。控股公司对承包商的相关要求，由承包商负责传达给其分包商。5.4.5承包商应建立分包商作业人员登记表，承包商应要求分包商的施工作业人员不得随意更换，重要岗位人员（项目经理、HSE管理人员等）的调整需经过承包商同意，确保其能力满足施工管理的需求；工程建设监理应监督承包商的人员变换情况，并汇报控股公司工程管理部门。流程图第三十六页，共七十七页。5.5事故报告5.5.1承包商应向控股公司HSE管理部门及相关部门报告所有与分包商现场工作有关的事故和未遂事件,分析事故原因并制定整改、预防措施。事故报告的内容包括：（1）事故经过、损失、后果；（2）直接和间接原因；（3）管理或计划的缺陷；（4）整改措施；（5）整改负责人；（6）整改时间表。流程图第三十七页，共七十七页。5.6罚则5.6.1控股公司对分包商发生的违章行为和事故，一律对其承包商进行处罚。处罚标准见控股公司与承包商签订的合同或合同附件。5.6.2承包商应对分包商施工现场进行HSE监督检查，发现分包商违反HSE规章制度，按照合同或协议进行处罚。5.6.3控股公司对承包商未经批准的分包作业行为，按照合同的约定予以处罚。流程图第三十八页，共七十七页。目录

承包商HSE管理标准1

承包商分包作业HSE管理标准2

工程监理HSE管理规定3物资采办HSE管理规定4第三十九页，共七十七页。工程监理HSE管理流程图工程监理HSE资格审查监理过程HSE管理HSE业绩总结评价开工前准备工程监理的选用工程监理规划及监理实施细则HSE计划和施工方案的审查项目施工风险评价HSE培训HSE检查/监督重要施工的HSE监督管理不符合项整改HSE协调交流HSE应急管理开工前安全条件审查违规违纪处理办法第四十页，共七十七页。5.1工程监理的选用5.1.1气电控股公司应对大型或风险较大的项目工程监理进行招投标资格预审，重点考虑其监理资质和HSE监理能力，优先选择以往HSE行为和业绩良好的工程监理进入预审行列。对曾经提供过服务的工程监理，可适当参考上一次的HSE评估报告。5.1.2气电控股公司应采用招标方式选择项目工程监理单位。选择的监理单位应有完善的监理工作制度和良好的监理声誉，监理资质应满足项目建设的施工类型，同时监理单位应有良好的HSE监理工作经验。5.1.3气电控股公司在招标文件中应明确要求监理单位为拟承担的工程监理项目配备一定数量的专业HSE监理工程师或注册安全工程师，所有监理工程师均应接受HSE监理培训，能识别现场施工的危害，并能履行现场HSE监理职责。流程图第四十一页，共七十七页。5.2开工前准备5.2.1项目施工风险评价工程监理应参与到气电控股公司工程管理部门组织的不同建设阶段的风险评价，如设计阶段进行关键系统故障模式及影响分析、建设施工阶段进行工作任务风险分析、试生产阶段进行作业条件危险性评价等。流程图第四十二页，共七十七页。5.2开工前准备5.2.2工程监理规划及监理实施细则（1）工程监理单位在项目开工前，应编制工程监理规划和监理实施细则，在工程监理规划中明确本工程监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等；监理实施细则应当明确工程监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施的检查方案。（2）工程监理单位同时应根据《建设工程安全生产管理条例》的规定，将HSE管理的内容在工程监理规划和监理实施细则中体现，确保工程监理HSE管理满足工程建设需要。（3）气电控股公司工程管理部门和HSE部门应组织对工程监理规划和监理实施细则进行审查批准。流程图第四十三页，共七十七页。5.2开工前准备5.2.3HSE计划和施工方案的审查1）气电控股公司需组织项目开工前的技术交底和图纸会审，工程监理应针对合同项目涉及的风险审查承包商提出的HSE计划，并提出改进意见。2）承包商施工/技术方案审查。工程监理单位审查承包商提出的各类施工/技术方案包括HSE方案均应进行审查，承担替业主方案技术审查和把关的职能，承包商提交的施工方案经工程监理审查，提出审查意见同意后，报业主相关部门审查或批准。3）工程监理对业主提供的施工设计、设计变更有进行技术审查的义务，并提供审查意见供业主参考。流程图第四十四页，共七十七页。5.2开工前准备5.2.4开工前安全条件审查1）在承包商的人员、设备进场正式开工前，工程监理应审查承包商的技术方案、HSE工作计划和人员配置、设备材料等到位情况，确认其人员配备、设备设施、生活居住环境及施工管理能力满足施工的HSE管理要求，审核同意施工承包单位的开工申请报告，提交业主工程建设部门和HSE管理等部门进行项目开工前安全检查。2）气电控股公司应在工程项目开工前组织开工前安全条件审查会。业主会同工程监理组织进行开工前安全条件审查会，对通过现场检查确认的承包商，批准其开工申请报告。具体内容可参见《项目施工HSE管理标准》。流程图第四十五页，共七十七页。5.3监理过程HSE管理5.3.1HSE培训1）气电控股公司应检查工程监理的培训考核制度，确认所有监理人员上岗前必须进行HSE培训并考试合格，工程监理人员必须经过专业培训并取得建设工程监理资格证书，工程监理单位应保存培训考核记录。2）气电控股公司HSE管理部门应组织对公司成员及工程监理人员的基本入场HSE培训及其他提高HSE知识和管理能力的必要培训。3）对于气电控股公司要求承包商组织的教育培训或气电控股公司委托承包商自己进行的培训，工程监理单位应督促承包商给予落实，并将承包商培训落实情况上报气电控股公司。流程图第四十六页，共七十七页。5.3监理过程HSE管理5.3.2检查与监督1）气电控股公司HSE管理部门在进行月度检查和其他类型检查时，应按照承包商管理要求对工程监理职责履行情况和HSE监督监理工作表现进行检查。2）气电控股公司应通过工程监理对施工单位的HSE管理进行严格监控，同时应监督工程监理的现场监理能力。遇到威胁安全的重大问题及重大质量隐患问题时，工程监理有权提出“暂停施工”的通知，并通报项目单位。工程监理人员对施工单位进行的见证、旁站和巡视应同时进行HSE监督管理；对于不符合规范和质量标准的工序、分部分项工程和不安全施工作业，有权通知承包商停工整改及返工。第四十七页，共七十七页。5.3监理过程HSE管理3）工程监理应建立监理工作日志。工程监理在对工程项目进行质量、进度监理的同时，应同时监督现场HSE工作，并填写监理工作日志，监理日志应详细记录HSE方面的内容，如：劳动防护用品的齐全情况；安全和警戒标志的设置情况；施工项目的风险识别及风险控制措施的落实情况；设备设施的完好情况；垃圾清理回收等环保工作情况；下达的不符合项及不符合项的整改验证情况；人员不安全行为等。流程图第四十八页，共七十七页。5.3监理过程HSE管理4）气电控股公司应要求工程监理做好以下类型施工的监理工作：a）监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业；

b）定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况；c）核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续；

d）检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况；

e）督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。流程图第四十九页，共七十七页。5.3监理过程HSE管理5）工程监理审查承包商提出的材料和设备清单，核实其规格、质量标准及价格与清单是否相符，严格按标准检验进场材料、构配件和设备的质量，确保满足安全施工及项目工程投产后安全稳定运行的要求。对于不符合设计要求和合同约定及国家质量标准的材料、构配件、设备，有权通知承包人停止使用；6）对项目工程风险度较大的施工如试压作业、管沟内作业、危险区域动火作业、较大规模吊装作业、高空作业及河道内作业，工程监理应派专人全过程进行施工现场的HSE管理和监督。流程图第五十页，共七十七页。5.3监理过程HSE管理5.3.3重要施工的HSE监督管理对于施工工程中风险较大的施工作业如夜间作业、吊装作业、脚手架搭设、爆破作业、作业许可等危险作业，监理制订具体的管理流程并应派专人进行施工现场的HSE管理和监督。流程图第五十一页，共七十七页。5.4HSE协调与交流5.4HSE协调与交流气电控股公司HSE管理部门应与工程监理建立稳定的、不同层次的联系和沟通渠道，使工程监理及时了解公司的HSE要求。工程监理组织的工程例会中，应将HSE工作作为会议的一项重要内容。气电控股公司相关管理人员应参加工程监理负责人定期召开的工程监理例会，工程监理应汇报工程项目的工作进展、HSE情况以及下一步的作业计划、HSE措施和需要气电控股公司单位配合的事项。气电控股公司HSE管理部门应要求工程监理建立现场监理HSE工作日志、HSE工作周报（参考附件二：HSE工作周报）及HSE工作月报（参考附件三：HSE工作月报）的信息报告制度，工程监理应定期向业主HSE部报送关于施工承包单位的HSE管理状况及评价的书面HSE监理工作报告（如HSE周报、HSE月报）。

（接下页）第五十二页，共七十七页。5.3监理过程HSE管理工程监理应定期组织承包商HSE活动，传达气电控股公司提出的HSE信息，开展HSE管理活动。工程监理应进行与工程建设有关的HSE工作协调，业主应对其执行情况进行监督检查。如建立在紧急情况下未能事先报业主批准时，工程监理应在24小时内向业主做出书面报告。在工程监理过程中如发现承包商人员工作不力，工程监理机构可要求承包商负责人调换有关人员。流程图第五十三页，共七十七页。5.5.应急管理5.5.应急管理气电控股公司和工程监理均应成立各级应急指挥机构，负责紧急情况发生时的应急指挥，信息联络、监督应急措施的落实以及向上级通报紧急事件的处理情况。工程监理应要求承包商建立书面应急预案，并将建立的书面应急预案上报气电控股公司，应急预案中应包括应急处理程序、指定集合区、逃生路线等。流程图第五十四页，共七十七页。5.7违规违纪处理办法5.7违规违纪处理办法1）气电控股公司应建立相应的《工程监理员工违规违纪的处理办法》，并通过双方认可的方式予以公布、执行。2）气电控股公司HSE管理部门应检查工程监理在责任期内，是否履行约定的HSE监督管理义务。如果施工单位出现安全事故，通过调查组责任划分存在工程监理人的过失或不作为，应承担安全监督管理失职的责任，并接受一定的经济处罚。流程图第五十五页，共七十七页。5.9业绩考核与评价5.9业绩考核与评价1）在合同执行完毕时，气电控股公司应完成一份对工程监理的评估报告，实现经验积累和信息反馈。该报告最终将反馈给公司及工程监理，为以后持续改进和选择承包商提供借鉴和参考。2）气电控股公司应以合同文本、HSE计划以及双方认同的文本为执行重点，如发现工程监理存在违反合同及相关规定的情况，应按照协议进行奖罚。流程图第五十六页，共七十七页。目录

承包商HSE管理标准1

承包商分包作业HSE管理标准2工程监理HSE管理规定3

物资采办HSE管理规定4第五十七页，共七十七页。物资采办HSE管理流程图招标文件审查与批准编制标书确定采办方式采办申请项目公司供应商名录海洋石油供应商库气电集团供应商网络成员建立合格供应商名录物资采购准备供应商确定供应商的评价考核、更新物资的检查与追溯运输安全要求售后服务要求其他HSE要求采购合同签定物资验收及储存管理现场服务作业许可第五十八页，共七十七页。5.1基本要求5.1.1供应商的管理和物资采办工作如合格供应商选择、招评标行为等应均按照《中国海洋石油总公司采办管理规定》和《中国海洋石油总公司招评标规则》的相关要求进行。供应商HSE管理是对物资采办工作的重要补充。5.1.2供应商管理应从供应商的资格调查、资格评审、合同签定、物资运输、存储、售后服务及缺陷报废物资处理等各环节明确HSE方面的管理要求。5.1.3气电控股公司应对承包商的物资采办提出管理控制要求。流程图第五十九页，共七十七页。5.2建立合格供应商名录5.2.1《海洋石油供应商库》所列供应商可直接进入各单位合格供应商名录中。气电集团各单位的供应商应主要从《海洋石油供应商库》中选择，对于进口管材、阀门、泵等重点控制物资的供应商，应从《海洋石油供应商库》中选择。5.2.2供应商资格调查。未列入《海洋石油供应商库》的供应商，由气电控股公司物资采办部门负责组织资格预选和调查，同时应对供应商HSE资格进行调查（具体见附件二：供应商HSE资格调查表），并要求供应商提供相关文件，如设备的制造许可证、产品合格证、使用说明书、防爆设备生产许可证等必要的证书以及危险化学品安全标志、危险化学品安全技术说明书等。第六十页，共七十七页。5.2建立合格供应商名录5.2.3供应商的资格评价。气电控股公司评价、选择产品质量优和HSE业绩良好的供应商。5.2.4建立合格供应商名录。气电控股公司物资采办部门建立形成本公司“合格供应商名录”，经主管领导审核批准后实施。5.2.5对于零星采购、分散采购的数量少、价值低、健康安全环保危害小的物资，由各管理部门建立供应商名录，适时调整。流程图第六十一页，共七十七页。5.3物资采办准备5.3.1采办申请。物资使用单位提出采办申请，并对需采办的物资进行初步的HSE评价（参见附件三：采购物资HSE风险评价表），物资采办部门根据使用单位提交的采办申请审批表和“采购物资HSE风险评价表”，经主管领导同意，开始进行采办工作。5.3.2确定采办方式。气电控股公司根据采办物资的数量、金额等确定采办方式，如需要进行招标采办，且对采办物资评价有HSE风险时，标书中应体现对供应商HSE方面的要求；不需要进行招标的自行采办，由气电控股公司根据本公司审批流程进行，签定合同时也要体现相关的HSE风险管理要求。第六十二页，共七十七页。5.3物资采办准备5.3.3编制标书。物资采办部门根据采办申请和采购物资HSE风险的控制要求做好采办准备工作，编制标书，标书中要明确对采购物资的HSE要求，内容包括不限于：采购物资的名称、规格、型号、等级和数量；物资运输、装卸的安全要求；包装防护HSE要求；安全操作、使用说明；安全标识与警示或其它准确的标识方法；第六十三页，共七十七页。5.3物资采办准备6）安全生产许可证或其他资质证书；7）质量保证要求。对有特殊质量要求的产品要提出质量保证体系的版本编号、证书以及适用范围、制造样图、过程要求、检验规程等技术资料；8）当对供应商有其他HSE要求时，供应商应提供相关的HSE文件，必要时要求供应商承诺签定质量保证协议或健康、安全和环境方面保证协议。5.3.4招标文件审核。气电控股公司将招标文件上报气电集团商务合同部审核时，气电集团商务合同部应审核招标文件中是否包含HSE方面的要求和内容。流程图第六十四页，共七十七页。5.4供应商确定5.4.1采办单位向合格供应商发放标书，并要求其在规定的时间内交回。5.4.2气电控股公司评标时对供应商提供的文件进行评审，评审时应考虑到HSE方面的要求，评审内容包括但不限于：供应商名称、地点、负责人姓名、隶属单位关系、银行帐号；供应商和担保人的简单情况；供应商过去近三年的HSE业绩和信誉；审查供应商HSE计划和政策；供应商经营范围、物资种类及规格型号、性能、适用范围、使用寿命、配件供应和产品供应的售后服务与质量保证体系；

第六十五页，共七十七页。5.4供应商确定6）物资的安全、环保和卫生特点；7）产品制造许可证、防爆产品许可证、计量器具许可证、合格证、使用说明书、有关部门监督检验证书、化学危险品安全标签和安全使用技术说明书；8）过去产品供应HSE的表现情况。5.4.3气电控股公司对供应商组织开标、评标、定标等工作，最终确定供应商。流程图第六十六页，共七十七页。5.5采办合同签定5.5.1气电控股公司通知中标的供应商进行合同谈判，谈判主要内容有：技术标准、供货周期、主要设备的配套、付款方式、质量保证金、售后服务、物资HSE风险防护与管理等。5.5.2运输安全要求。气电控股公司与供应商签定合同时，应明确澄清对于关键设备、贵重设备、大型设备和制造周期长的设备，如压缩机、气化器等，进行内陆运输和河道运输时，不论是联程转运或其他方式，都应要求供应商制订具体的运输计划，选定有资质和运输实力的承运商，至少应于货物发运前得到气电控股公司的认可，将设备安全的转运至目的地。第六十七页，共七十七页。5.5采办合同签定5.5.3售后服务要求。气电控股公司应明确要求供应商提供如下售后服务：人员操作技能培训；设备维护保养技能培训；编写、提供设备操作指导书；设备的异常情况诊断及处理措