企业八项权力之关键岗位廉洁风险分级防控措施方案设计

企业八项权力之关键岗位廉洁风险分级防控措施方案设计洁风险管理的严格要求不同，廉洁风险等级可以分为超高、高、中、低四级。下：1、事前：岗位职责分拆,直接减低风险（特定措施）；设定廉洁风险预警阀值，到线预警；设定业务管理控制目标，目标监测；场景投入监控设施（特定措施）；业务过程透明化措施，如全程留痕、全程记录模板等；工作事项分解、多人制衡；制定利益分配、资源调配程序和分配/调配标准；制定工作方式方法制定利益管理活动细则（特定措施）；制定利益冲突报告与回避制度；签订廉洁承诺书教育采取物理隔离技术（特定措施）2、事中：增加专业性复核环节增加嵌入式监督环节；不定期突击审计；不定期飞行监督检查；定期强制轮岗；定期的控制目标考核；定期在一定范围公示、公开，收集意见3、事后：实施离岗责任审计定期专项审计；建立处罚标准（公共措施）；畅通举报渠道（公共措施）。作效率的考量，企业可以有不同的廉洁风险防控措施组合。一、审批权审批权是决定事情做与不做的权力，这样的事情，在企业主要是指销售、人事、采购、验收放行、计量核算、财务资金收支等六个方面，关键点在“决定做与不做用这个关键点，收受贿赂，进行舞弊，实施腐败，是重点。关键防控技术：针对低廉洁风险级别的工作事项1、进行警示教育，或签订廉洁承诺书；2、补充完善对应的制度规范。针对中廉洁风险级别的工作事项1或个人决策；2、明确行使审批权的最长时限；3合公司使命、愿景和价值观，不符合公司战略规划，不符合法律法规，不合规，不符合合同约定，不能实现对应的业务目标，其他不符合情形；4、明确利益冲突回避要求。针对高廉洁风险级别的工作事项1或个人决策；2、明确行使审批权的最长时限；3合公司使命、愿景和价值观，不符合公司战略规划，不符合法律法规，不合规，不符合合同约定，不能实现对应的业务目标，其他不符合情形；4、明确利益冲突回避要求；5、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核；6、不定期突击审计或专项审计。针对超高廉洁风险级别的工作事项1或个人决策；2、明确行使审批权的最长时限；3合公司使命、愿景和价值观，不符合公司战略规划，不符合法律法规，不合规，不符合合同约定，不能实现对应的业务目标，其他不符合情形；4、明确利益冲突回避要求；5、设定廉洁风险预警阀值，到线预警；6、不定期突击审计或专项审计；7、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核；8、定期强制轮岗；9、实施离岗责任审计；10、定期在一定范围公示、公开，收集意见。二、市场客服与销售权市场客服与销售权是推销产品、服务并卖给客户的权力，是关键点在“卖价、卖给谁、卖的什么产品、服务”，防止在这个关键点，进行贿赂，舞弊作假，实施腐败，是重点。关键缺陷表现：没有针对市场客服与销售权廉洁风险发生的防控措施关键防控技术：针对低廉洁风险级别的工作事项1、进行警示教育，或签订廉洁承诺书；2、补充完善对应的制度规范。针对中廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4225、明确利益冲突回避要求。针对高廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4225、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、不定期突击审计，或不定期飞行监督检查；8、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核。针对超高廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4225、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、增加嵌入式监督环节；8、设定廉洁风险预警阀值，到线预警；9、不定期突击审计/专项审计，或不定期飞行监督检查；10、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核；11、定期强制轮岗；12、实施离岗责任审计；13、定期在一定范围公示、公开，收集意见。三、人事权舞弊作假，实施腐败，是重点。关键防控技术：针对低廉洁风险级别的工作事项1、进行警示教育，或签订廉洁承诺书；2、补充完善对应的制度规范。针对中廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作；5、明确利益冲突回避要求。针对高廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、不定期突击审计，或不定期飞行监督检查；8、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核。针对超高廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、增加嵌入式监督环节；8、设定廉洁风险预警阀值，到线预警；9、不定期突击审计/专项审计，或不定期飞行监督检查；10、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核；11、定期强制轮岗；12、实施离岗责任审计；13、定期在一定范围公示、公开，收集意见。四、采购权假，实施腐败，是重点。关键防控技术：针对低廉洁风险级别的工作事项1、进行警示教育，或签订廉洁承诺书；2、补充完善对应的制度规范。针对中廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作；5、明确利益冲突回避要求。针对高廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、不定期突击审计，或不定期飞行监督检查；8、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核。针对超高廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、增加嵌入式监督环节；8、设定廉洁风险预警阀值，到线预警；9、不定期突击审计/专项审计，或不定期飞行监督检查；10、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核；11、定期强制轮岗；12、实施离岗责任审计；13、定期在一定范围公示、公开，收集意见。五、放行权放行权是利用某尺度、标准进行检验、认证、判断、对比、什么放行标准，放行还是不放行”，防止在这个关键点，收受贿赂，舞弊作假，实施腐败，是重点。关键防控技术：针对低廉洁风险级别的工作事项1、进行警示教育，或签订廉洁承诺书；2、补充完善对应的制度规范。针对中廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应22动放行测试系统；5、明确利益冲突回避要求。针对高廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应22动放行测试系统；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、不定期突击审计，或不定期飞行监督检查；8、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核。针对超高廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应22动放行测试系统；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、增加嵌入式监督环节；8、设定廉洁风险预警阀值，到线预警；9、不定期突击审计/专项审计，或不定期飞行监督检查；10、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核；11、定期强制轮岗；12、实施离岗责任审计；13、定期在一定范围公示、公开，收集意见。六、计量权工作结果是“数字”，关键点在“数字准不准”，防止在这个关键点，收受贿赂，舞弊作假，实施腐败，是重点。关键防控技术：针对低廉洁风险级别的工作事项1、进行警示教育，或签订廉洁承诺书；2、补充完善对应的制度规范。针对中廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应22动计量工具；5、明确利益冲突回避要求。针对高廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应22动计量工具；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、不定期突击审计，或不定期飞行监督检查；8、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核。针对超高廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应22动计量工具；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、增加嵌入式监督环节；8、设定廉洁风险预警阀值，到线预警；9、不定期突击审计/专项审计，或不定期飞行监督检查；10、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核；11、定期强制轮岗；12、实施离岗责任审计；13、定期在一定范围公示、公开，收集意见。七、财务资金权贿赂，舞弊作假，实施腐败，是重点。关键防控技术：针对低廉洁风险级别的工作事项1、进行警示教育，或签订廉洁承诺书；2、补充完善对应的制度规范。针对中廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上联合协同工作；5、明确利益冲突回避要求。针对高廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上联合协同工作；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、不定期突击审计，或不定期飞行监督检查；8、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核。针对超高廉洁风险级别的工作事项1人；2与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上联合协同工作；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、增加嵌入式监督环节；8、设定廉洁风险预警阀值，到线预警；9、不定期突击审计/专项审计，或不定期飞行监督检查；10、