工程建设合同管理

工程建设合同管理第一页，共24页。课题8.1合同与合同管理课题8.2工程建设委托监理合同管理课题8.3工程勘察、设计合同管理课题8.4工程建设施工合同管理课题8.5设备材料采购合同管理课题8.6工程建设索赔管理模块8工程建设合同管理2023/4/21第二页，共24页。课题8.1合同与合同管理

1工程建设合同的基本概念 合同也称契约、协议，是反映交易的法律形式。《合同法》规定：合同是平等主体的自然人、法人及其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务的协议。

1）合同的特点 （1）合同是当事人协商一致的协议，是双方或多方的民事法律行为。 （2）合同的主体是自然人、法人或其他组织等民事主体。 （3）合同的内容是有关设立、变更和终止民事权利关系的约定，通过合同条款具体体现出来。 （4）合同必须依法成立，只有依法成立的合同对当事人才具有法律约束力。

2）订立合同应遵循的基本原则

①平等原则；②自愿原则；③公平原则；④诚实信用原则；⑤遵守法律、法规和公序良俗原则。2023/4/21第三页，共24页。 3）工程建设合同的内容 合同的组成包括合同的主体、客体和内容。合同的主体即合同的当事人，就是权利义务的主体。合同的客体是指当事人权利义务所共同指向的对象，即标的。合同的内容是指当事人享有的权利和承担的义务。

合同的内容由当事人约定，一般包括以下条款：①当事人的名称（姓名）和住所；②标的；③数量；④质量；⑤价款或者报酬；⑥履行期限、地点和方式；⑦违约责任；⑧解决争议的方法。

4）工程建设合同的类型 工程建设合同根据管理角度的不同可有多种分类方式。 （1）按承、发包的范围和数量分类：工程建设总承包合同、工程建设承包合同和分包合同。 （2）按完成工程承包的内容分类：工程建设勘察合同、工程建设设计合同、工程建设委托监理合同和工程建设施工合同。 （3）按计价方式分类：总价合同、单价合同和成本加酬金合同。

5）工程建设中的主要合同关系 （1）建设单位的主要合同关系。 （2）承包单位的主要合同关系。 （3）监理单位的主要合同关系。2023/4/21第四页，共24页。 6）工程建设合同的作用 （1）合同确定了工程建设和管理的目标。 （2）合同是工程建设过程中双方解决纠纷的依据。 （3）合同是工程建设过程中双方活动的准则。 （4）合同是协调并统一参与者行动的重要手段。

2工程建设合同管理

1）工程建设合同管理的概念

工程建设合同管理是指为了工程项目所需建设的顺利实施，严格按照合同有关规定，保证工程的质量、进度和造价控制在合理的范围内并使其圆满完成的活动。

2）工程建设合同管理的作用 （1）工程合同管理贯穿工程建设全过程。工程建设合同的顺利实施是保证工程项目按预定目标完成的前提。 （2）工程建设合同管理为质量、进度和造价控制提供了依据和目标。 （3）工程建设合同管理是使签约双方运用法律手段按合同条款履约的有效方法。

3）工程建设合同管理的主要方法 合同管理主要方法：一是合同的评审和签订；二是合同的实施和跟进。2023/4/21第五页，共24页。课题8.2工程建设委托监理合同管理 1工程建设委托监理合同的概念和特征

工程建设委托监理合同简称监理合同是指委托人与监理人就委托的工程项目管理内容签订的明确双方权利、义务的协议。

监理合同除具有委托合同的共同特点外，具有如下特征： （1）监理合同的当事人双方应当是具有民事权力能力和民事行为能力、取得法人资格的企事业单位、其他社会组织，个人在法律允许的范围内也可以成为合同当事人。 （2）监理合同委托的工作内容必须符合工程项目建设程序，遵守有关法律、行政法规。 （3）委托监理合同的标的是服务。

2工程建设委托监理合同的主要内容 委托监理合同中明确了监理企业所承担的监理任务，以及合同双方的责任、权利和义务。具体内容包括以下几个方面：①签约各方的确认；②合同的一般性描述；③监理企业应履行的义务；④监理企业提供服务的详细内容；⑤费用条款；⑥业主的义务；⑦维护业主利益的条款；⑧维护监理企业利益的条款；⑨总结条款。2023/4/21第六页，共24页。 3监理合同的订立 监理企业在获得业主的招标文件或业主草签协议之后，应立即对本工程所需费用进行预算，提出报价，同时对招标文件中的合同文本进行分析、审查，为合同谈判和签约提供决策依据。 合同谈判内容要具体，责任要明确，要有准确的文字记载。经过谈判，双方就监理合同的各项条款达成一致，即可正式签订合同文件。

4监理合同的履行

1）建设单位的履行 （1）严格按照监理合同的规定履行应尽义务。 （2）按照监理合同的规定行使权利。 （3）业主的档案管理。

2）监理企业的履行 监理合同一经生效，监理企业就要按合同规定，行使权利，履行应尽的义务。 （1）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构； （2）进一步熟悉情况，收集有关资料，为开展建设监理工作做好充分准备。2023/4/21第七页，共24页。课题8.3工程勘察、设计合同管理 1工程勘察、设计合同的概念

工程建设勘察、设计合同是委托方与承包方之间为了完成一定的勘察、设计任务而签订的，明确双方相互权利和义务的协议。委托方一般是建设单位或工程建设（包括勘察、设计、建筑、安装）的总包单位，而承包方则是勘察、设计单位。

2工程勘察、设计合同的特征 （1）合同的当事人必须是具有权利能力和行为能力的特定的法人资格的社团组织。 （2）合同必须符合国家规定的基本建设程序。 （3）合同的履行受国家主管部门监督检查，当事人有义务接受监督。 （4）合同的履行要求双方当事人密切协商、通力合作，才能确保整个合同义务的按时全面完成。

3工程勘察、设计合同的订立 当事人在互相了解对方的资格、资信和履行能力后，可就勘察、设计合同的正式签订进行谈判。合同中对其标的及其数量和质量的要求、酬金、合同的期限等须明确地、具体地作出约定，以免日后履行合同时发生纠纷。2023/4/21第八页，共24页。 4工程勘察、设计合同的主要内容 勘察设计合同应包括以下内容：①工程建设名称、规模、造价额及建设地点；②委托方与承包方的义务；③设计的修改与停止；④勘察、设计费的数量和拨付办法；⑤违约责任；⑥纠纷的处理；⑦其它。

5工程勘察、设计合同中双方的义务和责任

1）工程勘察合同中双方的义务 （1）委托方的义务：①在勘察工作开展之前，委托方应向承包方提交由设计单位提供、经建设单位同意的勘察范围的地形图和建设平面图各一份，提交由建设单位委托、设计单位填写的勘察技术要求及附图。

②委托方应负责勘察现场的水电供应，现场清理等工作。③在勘察人员进入现场作业时，委托方应负责提供必须的工作和生活条件。 （2）承包方的义务：勘察单位应按照规定的标准、规范、规程和技术条例，进行工程测量、工程地质、水文地质等勘察工作，并按合同规定的进度、质量要求提交勘察成果。2023/4/21第九页，共24页。 2）工程设计合同中双方的义务 （1）委托方的义务：①委托初步设计，委托方应提供经过批准的设计任务书（或可行性报告）、选址报告以及原料等技术资料。②委托施工图设计，委托方应提供经过批准的初步设计文件和能满足施工图设计要求的勘察资料等。③方应向有关部门办理各设计阶段设计文件的审批工作。④明确设计范围和深度。⑤委托配合引进项目的设计，应通知承担有关设计单位参加。⑥在设计人员进入施工现场工作时，委托方提供必要的工作和生活条件。⑦委托方要按照国家有关规定付给承包方勘察设计费，维护承包方的勘察成果和设计文件。 （2）承包方的义务：①承包方要根据批准的设计文件以及有关技术经济文件、设计标准等提出勘察技术要求和进行设计。②初步设计经上级审查后，在原订任务范围内的必要修改，应由承包方承担。③施工前，承包方进行技术交底，解决施工中的有关设计问题，负责设计变更和修改预算，参加隐蔽工程验收和工程竣工验收。2023/4/21第十页，共24页。 3）工程勘察、设计合同中双方的责任

委托方的责任： （1）按《工程建设勘察设计合同条例》的规定，委托方若不履行合同，无权请求退回定金。 （2）由于变更计划，提供的资料不准确，未按期提供勘察、设计工作所必须的资料或工作条件，因而造成勘察设计工作的返工、停工、窝工或修改设计时，委托方应按承包方实际消耗的工作量增付费用。因委托方责任而造成的重大返工或重作设计时，应另增加勘察设计费。 （3）勘察设计的成果按期、按质、按量交付后，委托方要按《条例》第七条的规定和合同的约定，按期，按量偿付勘察设计费；委托方超过合同规定的日期付费时，应偿付逾期违约金；偿付办法与金额，由双方按照国家的有关规定协商商定。

承包方的责任： （1）因勘察设计质量低劣引起返工、或未按期提交勘察设计文件，拖延工期造成损失的，由承包方继续完善勘察、完成设计、并视造成的损失、浪费的大小、减免或免收勘察设计费。 （2）对于因勘察设计错误而造成工程重大质量事故的，承包方除免受损失部分的勘察设计费外，还应付与直接损失部分勘察设计费相当的赔偿金。 （3）如果承包方不履行合同，应双倍返还定金。2023/4/21第十一页，共24页。课题8.4工程建设施工合同管理 1工程建设施工合同的概念、特征及内容

1）工程建设施工合同的概念

工程建设施工合同是发包方（建设单位或总包单位）与承包方（施工单位）为完成具体工程项目的建设施工、设备安装、设备调试、工程保修等内容，确定双方权利和义务的协议。

2）工程建设施工合同的特征 （1）施工合同的当事人必须是具有法律权利能力和行为能力的特定法人。 （2）施工合同必须以国家批准的计划和设计文件作为签订的先决条件。 （3）施工合同的履行受国家主管部门和建设单位监督，当事人有义务接受其监督。 （4）施工合同的标的是特定的建设项目。

3）工程建设施工合同的内容 施工合同的主体即建设单位（发包单位，甲方）和建筑安装企业（承包单位，乙方），客体就是施工项目。2023/4/21第十二页，共24页。

合同内容即合同的具体条款和形式，主要包括：工程概况；承包工程范围；工程造价；承包方式；开工与竣工日期；物资供应方式；施工准备工作分工、工程变更及其经济责任、施工和技术资料的供应、工程价款的支付方式与结算方法；加工定货的有关规定；工程验收；合理化建议的处理；停窝工的处理；临时设施工程；奖惩、保修期间及保养条件；纠纷与仲裁；保险、合同份数；存留部门与生效方式；合同公证单位；签约时间、地点、法人代表等。

2工程建设施工合同范本简介 施工合同文本条款内容：各种情况下双方的合同责任和规范化的履行管理程序；非正常情况的处理原则，如变更、索赔、不可抗力、合同的被迫终止、争议的解决等方面。 示范文本中的条款属于推荐使用，应结合具体工程的特点加以取舍、补充。

施工合同范本由协议书、通用条款、专用条款三部分组成，并附有11个附件。

3工程建设合同管理涉及的有关当事人

1）合同当事人

合同当事人包括发包人和承包人。

2）工程师 施工合同示范文本定义的工程师包括监理单位委派的总监理工程师或发包人制定的履行合同的负责人两种情况。2023/4/21第十三页，共24页。 4施工合同当事人的主要责任

1）发包人 （1）办理土地征用、拆迁补偿、平整场地等工作，使施工场地具备施工条件。 （2）将施工所需的水、电、电讯线路从施工场地的外部接至专用条款约定的地点，并保证施工期间的需要。 （3）开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要交通干道，保证施工期间的畅通，满足施工运输的需要。 （4）向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料，保证数据真实、位置准确。 （5）办理施工许可证和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业以及可能损坏道路、管线、电力、通信等设施法律、法规规定的申请批准手续以及其他施工所需的证件。 （6）确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，并进行现场交验。 （7）组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底。 （8）协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物、古树名木的保护工作，并承担有关费用。 （9）发包人应做的其它工作，双方在专用条款中约定。2023/4/21第十四页，共24页。 2）承包人 （1）根据发包人的委托，在其设计资质允许的范围内，完成施工图设计或工程配套的设计。 （2）向工程师提供年、季、月进度及相应进度统计报表。 （3）按工程需要提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫。 （4）按专用条款约定的数量和要求，向发包人提供在夜间现场办公和生活的房屋及设施，发生的费用由发包人承担。 （5）遵守有关部门对施工场地交通、施工噪音以及环保和安全等方面的管理规定。 （6）已竣工工程未交付发包人前，承包人按专用条款约定负责已完成的成品保护工作，保护期间发生破坏，承包方自行修复。 （7）按专用条款约定好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑古树名木的保护工作。 （8）保证施工场地清洁，符合环境卫生管理的有关规定。交工前清理现场达到专用条款约定的要求，承担因自身原因违反有关规定造成的损失和罚款。 （9）承包人应做的其它工作，双方在专用条款内约定。 承包人不履行上述各项义务，造成发包人损失的，应对发包人的损失给予赔偿。2023/4/21第十五页，共24页。课题8.5设备材料采购合同管理 1设备采购合同管理

1）设备采购合同的主要内容 设备采购合同的主要内容包括：产品的名称、品种、型号、规格、等级、技术标准或技术性能指标、数量和计量单位，包括标准及包装物的供应与回收规定，交货单位、交货方法、运输方式、到货地点、接（提）单位，交（提）货期限，验收方法，产品价格，结算方式、开户银行、帐户名称、帐号、结算单位、违约责任，其他事项。

2）设备采购合同中供应方的责任 遵守国家法律，执行国家计划、履行经济合同；因自身原因未按承包质量、数量、时间供应，影响工程项目建设进度的，设备成套公司要承担经济责任。

3）设备采购合同中需方的责任 建设单位要向设备成套公司提供设备的详尽设计技术资料和施工要求；要配合设备成套部门做好设备的计划接运工作，安置并协助驻现场服务组开展工作；要按照合同要求督促施工安装单位按进度计划安装施工并试车；要牵头并组织各有关方面提出验收报告等。2023/4/21第十六页，共24页。 2建筑材料采购合同管理

1）建筑材料采购合同的主要内容

建筑材料采购合同是建设单位或建筑承包企业与建筑材料供应商之间就有关材料供应达成的、明确相互间权利义务关系的协议。

材料采购合同属于买卖合同，应包括以下内容：产品名称、商标、型号、生产厂家、订购数量、合同金额、供货时间及每次供应数量；质量要求的技术标准、供货方对质量的要求和期限；交（提）货地点、方式；运输方式及计算方法；合理损耗及计算方法；包装标准、包装物的供应与回收；验收标准、方法及提出异议的期限；随机备品、配件工具数量及供应办法；结算方式及期限；如需提供担保，另立合同担保书作为合同附件；违约责任；解决合同争议的方法；其他约定的事项。 2）订购产品的交付 （1）产品的交付方式。 订购物资或产品的供应方式，可分为采购方到合同约定地点自提货物和供货方负责将货物送达指定地点两大类。 （2）交货期限。交货期限是指货物交接的具体时间。2023/4/21第十七页，共24页。 3）交货检验 （1）交货检验的依据。 交货检验以合同为依据，具体包括交货数量的检验和交货质量的检验。 （2）

验收内容。材料验收内容包括：查明产品的名称、规格、型号、数量、质量是否与供货合同及其他技术证件相符；设备的主机、配件是否齐全；包装是否完整、外表有无损坏；对需要化验的材料进行必要的物理化学检验；合同规定的其他需检验事项。

4）合同的变更或解除 在合同履行过程中，如需变更合同内容或解除合同，都必须依据《中华人民共和国合同法》的有关规定执行。

5）支付结算管理 合同须明确是验单付款还是验货后付款，然后再约定结算时间。结算方式是现金支付、转账支付或异地托收承付。

6）违约责任 当事人任何一方不能正确履行合同义务时，均应以违约金的形式承担违约赔偿责任，双方应通过协商，将具体的比例数写在合同条款内。 供货方的违约责任包括：未能按合同约定交付货物，产品质量存在缺陷以及供货方的运输责任等；采购方的违约责任包括：不安合同约定接受货物，逾期付款以及货物交接地点错误等责任。2023/4/21第十八页，共24页。课题8.6工程建设索赔管理 1索赔的概念和类型

1）索赔的概念 在合同实施过程中，对于非自己的过错，而是应由对方承担责任时造成的实际损失向对方提出经济补偿和(或)时间补偿的正当要求。

索赔是工程承包中经常发生的正常现象。索赔管理是监理工程师合同管理的重要组成内容。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。

2）索赔的类型 （1）按索赔的有关当事人分类：①业主与承包商之间的索赔；②总承包商与分包商之间的索赔；③业主或总承包商与供货商之间的索赔；④承包商向保险公司、运输公司索赔。 （2）按索赔的目的分类：①工期索赔；②费用索赔。 （3）按索赔的对象分类：①索赔；②反索赔。 （4）按索赔的业务性质分类：①工程索赔；②商务索赔。2023/4/21第十九页，共24页。 2索赔的依据和索赔文件

1）对索赔证据的要求 索赔证据的要求：①真实性；②全面性；③关联性；④及时性；⑤具有法律证明效力。

2）索赔证据的种类 （1）招标文件、工程合同及附件、建设单位认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等。 （2）工程各项有关设计交底记录、变更施工指令等。 （3）工程各项经建设单位或建立工程师签认的签证。 （4）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等。 （5）工程各项会议纪要。 （6）施工计划及现场实施情况记录。 （7）施工日志及工长工作日志、备忘录等。

3）索赔文件

索赔文件包括：索赔信、索赔报告、附件三部分。

3施工索赔的内容与特点

1）承包商向建设单位的索赔 （1）不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。包括：①地质条件变化引起；②人为障碍引起。2023/4/21第二十页，共24页。

（2）工程变更引起的索赔。 （3）工期延期的费用索赔。工期延期的费用索赔通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期；二是承包商要求偿付由于非承包商原因导致工程延期而造成的损失。 （4）加速施工费用的索赔。 （5）业主不正当地终止工程而引起的索赔。 （6）物价上涨引起索赔。 （7）法律、货币及汇率变化引起的索赔。 （8）

拖延支付工程