商业道德培训

商业道德培训第1页，共39页，2023年，2月20日，星期五

BPO的含义UTC的原则商业道德利益冲突

案例

对话/监察官项目第2页，共39页，2023年，2月20日，星期五BusinessPracticesOfficer商业行为官第3页，共39页，2023年，2月20日，星期五针对道德规范及公司其他政策对业务部门的行为进行解释性指导和监督，避免公司卷入商业道德风险;协调道德规范手册的发放，以及有关商业行为的培训/教育项目(培训/教育项目将包括所有管理层人员);利用或依靠（相应的）部门、运营机构或外部资源的努力，协调并监督违规行为的调查情况;参与对违规行为的纪律检查过程，与人力资源部、法务部及其他管理部门进行咨询、协调;及时发布UTC和OTIS有关商业道德方面的新政策及信息；

向管理层及商业行为委员会提供定期报告；第4页，共39页，2023年，2月20日，星期五UTCBPO组织机构5第5页，共39页，2023年，2月20日，星期五星玛BPO组织机构

韩子宁BPO北区张霞东北区傅慧玉东区,上海物流代理商代表张朝阳

西/中区姜蓓娜南区黄晓东

第6页，共39页，2023年，2月20日，星期五内控合规委员会

星玛BPO组织机构

纪律委员会

第7页，共39页，2023年，2月20日，星期五我们的客户：为客户提供高品质和高价值、富有竞争力的价格和充满诚信的交易。我们的员工：以体面、公正和尊重的方式对待员工。致力于提供均等的机会、尊重个人隐私、安全和开诚布公的沟通。我们的供应商和合作伙伴：在所有的业务关系中保持公平和诚信。基于实力，寻求长期的关系。我们的股东：努力使我们的股东获得丰厚的投资回报。慎重利用公司资源，并始终遵守最高的道德行为标准。我们的竞争对手：以激烈、独立且不失公允的方式展开竞争。我们的社区：在全球我们进行运营的每个地方，努力成为负责任的企业公民。遵守适用的法律。保护自然资源，并鼓励员工参与公众和慈善事务。第8页，共39页，2023年，2月20日，星期五

在简化的理想世界中，商业决策将会非常简单——员工只需要做有益于公司的事。但现实世界并非如此简单。员工经常必须在没有法律、政策或法规可循的情况下做出艰难的决定。

什么是道德？

道德是一门研究人类的美好事物和正确事物的学问。它提出的问题是：“我应该如何行事，特别是当我的行为直接或间接影响到他人的时候应该怎么做？”

道德具有许多方面，关系到：

良心和凭良心办事尊重他人不造成不必要的损害己所不欲，勿施于人（一定意义上的）遵循确定您的责任和义务的正确价值观第9页，共39页，2023年，2月20日，星期五什么是商业道德？

简而言之，商业道德是在工作中做出艰难决定时采用正确价值观的过程。价值观是帮助您确定您的态度和行为的信念。商业道德就是将道德原则和分析方法应用于商业环境。商业道德可以广泛地应用于员工的决策过程，尤其是当没有法律或规定可循时。合乎道德地行事可以避免可能严重损害公司声誉的行为或决定。道德在一定意义上就是“己所不欲，勿施于人”。第10页，共39页，2023年，2月20日，星期五

法律道德良心不良行为

第11页，共39页，2023年，2月20日，星期五员工始终必须在工作中进行艰难的决策各级员工经常会在工作中遇到考验其品行与良心的情况。使用道德决策技能可以帮助他们对于如何正确地行事做出正确的选择。道德和价值观对于合乎道德的决策都很关键如果没有价值观这一基础来指导决策，则不可能进行合乎道德的决策。价值观是形成个人态度和行为的信念。商业道德的目标是识别适用于特定情况的正确价值观并运用这些价值观。做出合乎道德的决定的第一步是认识到您面临着道德问题有时候，员工会因为时间限制、辩护机制、竞争压力或不良习惯而忽略道德冲突的存在。员工必须学会克服误导性的观念或习惯，以便发现道德问题。做出合乎道德的决定的第二步是运用道德推理员工可以从多种解决问题的方法中进行选择，以做出合乎道德的决定。重要的是选择对您来说最有效的方法。所有方法都包含一些共同的关键元素，如发现事实、提出问题、仔细研究情况、做出决定和回顾决定。合乎道德地行事不止于遵守法律如果员工遵守法律，其行为可能会合乎道德。但是遵守法律只是最低程度的要求，合乎道德地行事意味着做正确的事，即使法律不这样要求。合乎道德地行事也不仅仅意味着在对错之间做出选择，它还意味着不对他人或环境造成无谓的损害。它有时还意味着在两个或更多个可能都正确的方案之间进行选择。

第12页，共39页，2023年，2月20日，星期五基于价值观的文化支持个人决策其文化基于价值观的公司支持员工做出正确的决定。此类公司深知，某些决定除了参考规章制度手册之外，还需要更多的考虑。当规定和政策不足以解决问题时，这些公司始终会将价值观应用于决策过程。道德帮助人们在无现成政策或法律可循时做出决定当面临两个或更多个可能都正确的选择时，员工所需要的就不仅仅是公司规章制度手册了。此时需要应用道德。道德提供基于价值观的推理，它帮助员工走出灰色区域或面对道德问题。

基于符合性的文化忽略了一些重要的方面其文化基于符合性的公司强调遵守规程。虽然这在简单的情况下可能会提供答案，但它却无法帮助员工在灰色区域或道德两难处境中找到解决办法。商业道德和符合性可以在公司里共存符合性和价值观制度在指导人们在工作场所中的行为方面相互补充。同时包括符合性和道德的培训计划不仅鼓励员工提出有关法律和法规的问题，还鼓励他们提出有关合乎道德的决策的问题。

公司在道德方面的错误可能带来巨大的经济损失如果员工的行为不合乎道德，其处罚可能不仅仅是严厉的纪律处分或解雇。不合乎道德地行事可能会致使公司偿付巨额罚款。由于不道德的行为所导致的和解费和罚金已经使一些公司损失了数亿美元。第13页，共39页，2023年，2月20日，星期五

符合道德标准的企业

Complieswiththelaw

遵守法律规定Keepsitscommitments信守自己做出的承诺Communicatesopenlyandistransparent公开透明地沟通Seekstoadvancetheinterestsofstakeholders致力于提高利益关系人的利益Upholdsitsvalues,and坚守核心价值观，以及Holdsitselfaccountable敢作敢当，勇于承担责任第14页，共39页，2023年，2月20日，星期五

UTC道德规范忠于公司遵守法律和政策举报可疑行为诚实公正待人不贿赂不偷盗不欺骗不说谎第15页，共39页，2023年，2月20日，星期五什么是利益冲突？

对联合技术公司的雇员而言，利益冲突就是指雇员置公司的最佳利益于不顾，利用自己在公司内部的职务和影响力谋求私利或为别人谋利。这种行为可以多种形式出现，包括通过投资、第二职业、恋爱或其他私人关系，或者其他义务和关系。

第16页，共39页，2023年，2月20日，星期五利益冲突的类型实际发生的利益冲突或者可能发生的利益冲突

实际发生的利益冲突

———即目前正在发生的利益冲突，而且相关的主要活动或决定已经做出。可能发生的利益冲突

———

即使没有发生不当行为，但只要其他人看来情况可疑，就会产生可能发生的利益冲突。您或许熟悉这句话，“即使像是利益冲突也要尽量避免”。这是个好建议。即使您没犯任何错误，但光凭同事的投诉或者错误举报就足以让您麻烦不断。

利益冲突第17页，共39页，2023年，2月20日，星期五私人的利益冲突或者非私人的利益冲突

在商务活动中，将您的私人利益，或者是您认识的某人（例如客户、商业合伙人或亲戚）的利益置于雇主的利益之上是十分危险的。如果您利用您的职位来将任何利益或特权扩展到您自己或您认识的某人。无论利益是否涉及金钱、礼物、优惠、威望或其他任何有价值的东西，您都可能会导致私人的利益冲突。

当您必须在发生利益冲突的双方之间进行选择时，即使您没有获得任何私人利益，也可能发生非私人的利益冲突。一方可能会谴责您处置不当，因为您没有惠及他一方。第18页，共39页，2023年，2月20日，星期五个人的利益冲突或者团体组织的利益冲突

利益冲突常常发生在这样的情况下，即需要个人来决定如何解决它们。在您试图找出最佳解决方法的同时，它可能会给您带来重大责任和压力。幸运的是，通常有一些特定于公司的资源可以给您带来帮助，包括您的上司和人事部门。在进行决策前找出任何可用的资源。整个组织也可能面对利益冲突。这些冲突通常围绕公司所处的业务类型或其客户的类型和数目。例如，如果一家公司为有利益冲突的两家客户服务，则该公司应该在为两个客户提供同样服务的同时，注意避免优惠、所有权信息和不当行为等问题。在某些情况下，公司甚至可能需要决定它无法继续为两个客户提供服务，因为不可能做到公平。

第19页，共39页，2023年，2月20日，星期五利益冲突的表现形式任何可能损害雇员的主见与判断力，或导致工作场的失序、妨碍正常工作的人际关系（包括在同一管理环节中产生的恋爱和其他私人关系）。任何有密切关系的两个人，无论是家人还是其他关系在同一管理体系至少需要相差三个级别与任何具有一定规模，可能与本公司的最佳利益相悖的公司客户或竞争对手直接或间接地产生利益关系（包括拥有股份）。特别注意购买和定价部门的员工当个人投资策略达到（超过5%的个人净资产/超过5%的公司股票）受雇于或服务于另外一个组织单位，由此损及本公司的利益。必须经过主管和BPO的批准不可以和UTC有竞争关系不可以影响UTC的工作第20页，共39页，2023年，2月20日，星期五在题为《馈赠与接收业务礼品》的政策说明书上所规定的范围外，直接或间接地索求或接受来自与本公司有生意来往或寻求与本公司做生意的单位或个人的礼物。未经批准而接受“礼物”是利益冲突的一种。滥用公司的机密、专利或（内部）消息（包括在知悉（内部）消息的基础上就本公司的股票进行交易）或不当地将这些信息告知他人。滥用公司的有形和无形财产‘内部信息’包括在其基础上的商业公司的有价证券在其他企业担任管理职位(或在类似的职位任职)须得到批准。须得到VPBusinessPractices或UTC的CEO的批准非受薪的管理者职位一般会得到批准有薪的管理者职位一般不被批准第21页，共39页，2023年，2月20日，星期五解决利益冲突的途径公开利益冲突

公开冲突很重要，因为这样，您就可以获得更多的信息并了解同事们的想法，他们可以帮助您审时度势、分析选择、权衡结果并且选择适当的应对措施。还可以避免其他人指责您的决定带有偏见（偏袒某一方）。公开利益冲突也让您有机会理智地行事，避免受到没有正确处理个人利益和公司利益的指责。

置身于决策过程之外

这样做有助于保持决策的客观性。另外，您也可以避免别人认为您出于不正当的原因而偏袒某一方。在公开您遇到的利益冲突之后，您的同事可能会认为发生冲突的可能性太小，即使让您参与决策过程也不会造成任何危害。

遵守公司制度

不同的人对同一件事情的看法可能大相径庭。处理利益冲突的正确方式取决于个人的见解。如果公司制度对于处理利益冲突提供了统一的处理方法，那么解决利益冲突的第三步是遵守公司制度。如果您的公司针对处理利益冲突制订了一套具体的处理程序或行为准则，那么您应该认真学习并严格遵守。

第22页，共39页，2023年，2月20日，星期五事实公司的MER政策规定：每名员工每季度可以申请300元人民币用于部门活动；NAPA在审计时发现，某些部门未在规定的季度内进行部门活动，却提供其他发票进行报销；经验教训雇员应该严格遵守公司制度，按照公司的政策规定行事；任何虚假的费用申请，无论何种理由，都是坚决禁止的。第23页，共39页，2023年，2月20日，星期五事实：某经理工作的部门与一家供应商有工作联系，该供应商的总经理是前公司员工且为该经理的前任领导；该经理未按审批流程就与该供应商签订了相关合同，且未披露上述利益冲突。.该经理违反了公司的商业道德，受到了最高警告信的处分。

经验教训雇员在第一时间内意识到风险，并认为有必要保护自身和UTC免受任何利益冲突–无论是潜在的，还是实际存在的或仅仅是察觉到的；这种情况应立刻毫无保留的报告给商业行为专员和管理者；任何供应商的确定都需经过NPP的流程审批；第24页，共39页，2023年，2月20日，星期五事实:调查中发现，有些人在宴请政府官员时未按程序提前申请。经验教训：礼品政策3.2条款中对政府官员有明确的定义。宴请时，应按照公司政策规定的程序提前申请。为了便于理解政府官员的含义，请参照下列有关政府官员的例证：例如国家机关、公立医院、公立学校、国有企业（部分或者全部具有国有股份的企业）、事业单位、以及上述单位的分支机构、代表等、政府以任何形式进行的出资（土地划拨，即经济适用房、两现房、保障性住房等）。如对政府官员的含义不清楚，请咨询法务部。第25页，共39页，2023年，2月20日，星期五事实：根据公司IT软件管理政策的要求，IT进行了非公司政策允许安装或使用的软件的审查。通过这次审查发现，一些员工在公司给其配备用于工作的计算机上安装了游戏、无版权商业软件以及不适当的免费/共享软件，这种行为违反了公司IT和HR政策。经验教训：在此重申，公司所有员工必须严格遵守公司的相关政策，不擅自安装或使用未经公司IT许可使用的任何软件。.针对2009年的审查结果，IT将安排CSC工程师协助用户删除所有非公司政策允许安装或使用的软件，用户将签属确认承诺书。.

第26页，共39页，2023年，2月20日，星期五事实：我公司某经理的亲属在供应商公司担任重要的管理职位。该员工未在利益冲突调查中主动披露此亲属关系，虽然该员工的工作不涉及选择供应商以及采购活动。该经理违反了公司的商业道德，受到了最高警告信的处分。经验教训：公开利益冲突(关键的行动)置身于决策过程之外遵守道德规范和公司制度第27页，共39页，2023年，2月20日，星期五1/3

2007年公司对员工涉及代理商问题进行了调查，共有6名分公司经理，3名销售人员和1名事务职员工涉及了公司关于代理商方面的相关政策的问题。其中有3人是公司代理商的法人代表，1人的配偶是代理商的法人代表，2人是公司代理商的主要股东，2人的配偶是代理商的主要股东，另外2人的亲属是公司代理商的主要股东，违反了公司的商业道德政策。

第28页，共39页，2023年，2月20日，星期五3/3

公司代理商政策规定，公司的任何员工都不得直接或通过其配偶、亲属或其它方式间接参与公司的代理商或拥有其股份。

以上几名员工或者是公司的代理商或者在代理商公司拥有股份，违反了上述政策。根据其情节的轻重，公司对其中4人作出了解雇处罚，5人停职处罚，其中一人在调查前已经主动的就其亲属为代理商主要股东的事实向公司提出声明，并终止了与公司的代理合同而免于处罚。公司已经终止了所有涉及到的相关代理商的代理资格。

第29页，共39页，2023年，2月20日，星期五第30页，共39页，2023年，2月20日，星期五员工沟通主要渠道直接部门领导

人力资源部商业行为官

(BPO)财务部/内审/法务与总裁和公司管理执行委员会成员的茶话会第31页，共39页，2023年，2月20日，星期五但如果你……

循主要沟通渠道得不到满意的答复问题未能解决想在保密的情况下提出问题或意见员工沟通补充渠道补充渠道

:监察官/对话项目 (Ombudsman/DIALOG)第32页，共39页，2023年，2月20日，星期五始于1986年UTC总公司为所有员工提供的双向沟通渠道什么是监察官和对话项目？保密性：保护报告人身份中立性：

不偏袒雇员或管理层任何一方独立性：

独立于管理层运作第33页，共39页，2023年，2月20日，星期五可以通过该项目提出什么？提出疑问表达疑虑提出建议报告问题称赞某人某