监理工程师继续教育培训监理和项目管理

监理工程师继续教育培训监理和项目管理第1页/共188页2为什么要讨论监理和项目管理提高管理水平（包括业主、监理和施工单位）完善国际接轨，顺利合作为工程建造师作准备第2页/共188页3讨论内容和方法1结合监理工作介绍项目管理的基本知识。2监理和项目管理实践中的问题3国际项目管理的发展第3页/共188页4日程安排第4页/共188页5讨论内容历史背景第5页/共188页6中国和国际有关管理体系的发展1984199219972002推广深化完善规范项目经理资格考核《建设工程施工项目管理规范》颁布ISO9000质量系统ISO9000：1994质量系统ISO9000：2000质量系统196519871994199920001969PMI成立IPMA成立招标承包制范玉恕建筑业协会CPMI成立2003建筑学会CPM成立1996OHSAS14000职业健康安全1996ISO14000：1996环境管理体系ISO10006：1997项目管理质量指南2001GB/T28000职业健康安全《建设工程监理规范》颁布工程建造师资格1988探索研究实施监理制第6页/共188页7建造师执业资格制度暂行规定

人发（2002）111号2002年12月5日第二十七条一级建造师的执业能力（一）具有一定的工程技术、工程管理理论和相关经济理论水平，并具有丰富的施工管理专业知识。（二）能够熟练掌握和运用与施工管理业务相关的法律、法规、工程强制性标准和行业管理的各项规定。（三）具有丰富的施工管理实践经验和资历，有较强的施工组织能力，能保证工程质量和安全生产。（四）有一定的外语水平。

第7页/共188页8讨论涉及的主要标准

第8页/共188页9GB50319—2000

建设工程监理规范GB/T50326—2001

建设工程项目管理规范GB/T19001—2000idtISO9001:2000质量管理体系要求GB/T24001—1996idtISO14001:1996

环境管理体系规范及使用指南GB/T19016—2000idtISO10006:1997质量管理项目管理质量指南第9页/共188页10建设工程监理规范项目管理实践ISO9000GB/T28000ISO14000建设工程项目管理规范第10页/共188页11建设工程监理规范

GB50319—2000TheCodeofConstructionProjectManagement

第11页/共188页12建设工程项目

管理规范

GB/T50326—2001Thecodeofconstructionprojectmanagementbyenterprisesofconstructionindustry

第12页/共188页13建设工程监理规范实施后的情况发展

《GB50319—2000建设工程监理规范》

TheCodeofConstructionProjectManagement

2001-05-01实施《GB/T19000—2000族标准》2001-06-01实施《GB/T28001—2001职业健康安全管理体系规范》2002-01-01实施

《GB50300—2001建筑工程施工质量验收统一标准》2002-01-01实施

《GB50325—2001民用建筑工程室内环境污染控制规范》2002-01-01实施

《GB50204—2001混凝土结构工程施工质量验收规范》2002-04-01实施

第13页/共188页14建设工程监理规范实施后的情况发展

《GB50319—2000建设工程项目管理规范》2002-05-01实施《GB/T50328—2001建设工程文件归档整理规范》

Codefor

constructionprojectdocumentfilingandarrangement2002-05-01实施《GB/T19016—2000idtISO10006:1997质量管理项目管理质量指南》2000-06-01实施《FIDIC1999新合同标准格式》2002-05出版

第14页/共188页15讨论内容历史背景5.2.4中涉及的术语

第15页/共188页165

施工阶段的监理工作

5.2.4

工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。第16页/共188页17什么是项目？第17页/共188页18

3.4.3

项目由一组有起止日期的、相互协调的受控活动所组成的独特过程，该过程要达到符合包括时间、成本和资源的约束条件在内的规定要求的目标。（ISO9000：2000）

projectuniqueprocess,consistingofasetofcoordinatedandcontrolledactivitieswithstartandfinishdates,undertakentoachieveanobjectiveconformingtospecificrequirements,includingtheconstrainsoftime,costandresources.

（ISO9000：2000）第18页/共188页19项目是一项短暂的任务，去实施建立一个唯一的产品或服务。Aprojectisatemporaryendeavorundertakentocreateauniqueproductorservice.

（ProjectManagementInstitute）第19页/共188页20德国DIN69901对项目的定义是：项目是指在总体上符合如下条件的唯一的任务（计划）：具有预定的目标；

具有时间、财务、人力和其它限制条件；具有专门的组织。第20页/共188页21项目和作业的区别风险小风险大组织稳定组织不稳定资源、环境相对稳定资源、环境有变化效率型效果型可无限延长在有限时间中运作重复的建筑施工是唯一的项目作业项目第21页/共188页22

监理工作是项目还是作业？请说明理由。

A项目B作业

讨论1第22页/共188页23

监理工作是项目还是作业？请说明理由。

A项目

B作业

项目有变化；业主和相关方不同；地点、环境、时间不同。

讨论1第23页/共188页245

施工阶段的监理工作

5.2.4

工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。第24页/共188页25什么是管理？第25页/共188页26管理3.2.6管理：指挥（指导）和控制组织的协调的活动。

（ISO9000（DIS）：2000）Managementcoordinatedactivitiestodirectandcontrolanorganization第26页/共188页27纯指导纯指挥上层管理基层管理中层管理指导指挥组织的管理层次第27页/共188页28什么是管理？

“管理是指同别人一起，或通过别人使活动完成得更有效的过程”

——MBA必修核心课程学习大纲甘华鸣编第28页/共188页295

施工阶段的监理工作

5.2.4

工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。第29页/共188页30什么是(施工)项目管理？第30页/共188页312

术语

2.0.2

施工项目管理

constructionprojectmanagementbyenterprisesofconstructionindustry

企业运用系统的观点、理论和科学技术对施工项目进行的计划、组织、监督、控制、协调等全过程管理。

《建设工程项目管理规范》第31页/共188页32WhatisProjectManagement？ProjectManagementistheapplicationofknowledge，skills，toolsandtechniquestoabroadrangeofactivitiesinordertomeettherequirementsoftheparticularproject.（PMI）第32页/共188页339knowledgeareasProjectIntegrationManagement， 项目整体管理ProjectScopeManagement， 项目范围管理ProjectTimeManagement， 项目时间管理ProjectCostManagement， 项目成本管理ProjectQualityManagement， 项目质量管理ProjectHRManagement， 项目人力管理ProjectCommunicationManagement， 项目沟通管理ProjectRiskManagement， 项目风险管理

ProjectProcurementManagement. 项目采购管理（PMI

）第33页/共188页34《项目管理质量指南项目管理

GB/T19016—2000idtISO10006:1997》的过程战略策划过程

满足顾客要求、规定项目过程、注重过程质量和产品质量、营造质量环境持续改进配合管理过程

制定项目计划、协调管理、更改管理、关闭与范围有关的过程

顾客要求的确认、活动确定、活动控制与时间有关的过程

活动的相关性、周期估算、进度确定、进度控制与成本有关的过程

成本估算、预算、成本控制与资源有关的过程

资源策划、资源控制与人员有关的过程

组织结构、人员分配、团队发展与沟通有关的过程

沟通策划、信息管理、沟通控制与风险有关的过程

风险识别、风险评估、风险响应的确定、风险控制与采购有关的过程

采购策划、采购文件、分承包方评价、签订分包合同、合同控制第34页/共188页35施工为主体的项目管理公司层次的项目管理项目部层次的项目管理其它相关方第35页/共188页36项目管理的四个阶段工作完成，产品投入，项目组解散，审计和总结，归档结束和仃止衰亡期收尾期Finish培训，详细计划和设计，工作分配，预算（±5%）过程监督，完成情况预测，控制和调整实施和控制成熟期实施阶段Execute系统设计，资源安排，估算（±10%），控制计划，批准实施计划和设计生长期开发阶段Develop项目定义，范围和经营目标，功能设计，可行性研究，初步估算（±30%）建议和可行性研究萌芽期概念阶段Conceive管理对象名称阶段注：黄色是IPMP的定义。第36页/共188页375proceduresInitiating，

Planning，

Executing，

ControllingandClosing。（PMI）第37页/共188页38项目累计投资和影响对比费用时间项目建议和可行性研究设计和计划施工交付对项目的影响累计投资曲线第38页/共188页39项目管理的目标第39页/共188页40项目管理的目标质量QUALITÄT成本KOSTEN工期ZEIT第40页/共188页41三角形不一定是正三角形。三个点是相互联系的。三个点规定太严格了，项目可能失败。项目经理必需在三个目标中作出选择。需要说明的问题第41页/共188页42质量/绩效工期成本项目管理的目标（IPMP/PMI）绩效是技术要求+顾客满意第42页/共188页43质量工期成本质量、成本和工期的关系第43页/共188页44项目管理是什么学科？第44页/共188页45项目管理组织行为学管理平台，心理学行为、气质、性格、沟通、激励科学技术

技术平台管理学组织结构、冲突、发展人类学中西文化的异同政治学宪法、法律、法规经济学经济平台、法律平台金融、会计管理科学公司战略、运筹学、物业管理、物流工程技术设计、施工、数理统计、第45页/共188页46项目管理艺术科学管理既是一门科学，又是一种艺术。管理的核心是处理好人际关系。《管理学原理》杨文士编第46页/共188页47项目管理艺术项目管理是一门艺术，不是科学。ProjectManagementisanart,notascience.---MarkDuvel第47页/共188页48

管理是一门艺术，这是强调管理的（）。

A复杂性

B有效性

C实践性。

D精确性讨论2（高等教学自学考试试题）第48页/共188页49

管理是一门艺术，这是强调管理的（）。

A复杂性

B有效性

C实践性。

D精确性讨论2（高等教学自学考试试题）第49页/共188页50

建设项目的生命周期和项目管理的范畴第50页/共188页51

生命周期:lifecycle

产品系统中前后衔接的一系列阶段，从原材料的获取或自然资源的生成，直至最终处置。《GB/T24040—1999idtISO14040：1997环境管理生命周期评价》第51页/共188页52设想可行性研究设计施工验收投产拆除计划

建设项目的全寿命过程从不同阶段开始的项目管理第52页/共188页53项目信息的共享

和企业结构的改变第53页/共188页54项目信息过程物业管理保修施工设计计划可行性分析我看不到下面!按序进行过程第54页/共188页55项目信息过程物业管理保修施工设计计划可行性分析我能看到全部了!同步进行过程

ConcuurentEngineering

第55页/共188页56建设企业不同层次的项目管理签订合同竣工验收获取合同回访保修公司层次的项目管理项目经理部层次的项目管理由管理层主持编制项目管理规划大纲（战略策划/施工组织总体设计）由项目经理主持编制项目管理实施规划（项目计划/施工组织设计）履行合同履行合同、对项目经理部的考核与评价回访回访返修第56页/共188页57施工过程公司层次的项目管理投标过程建设企业项目管理的主要过程签订合同竣工验收取得合同回访项目经理部层次的项目管理履行合同履行合同回访保修（规范3.2）第57页/共188页585

施工阶段的监理工作

5.2.4

工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。第58页/共188页59什么是质量？第59页/共188页60什么是质量1反映产品或服务满足明确或隐含需要能力的特征和特性的总和。（ISO8402:19863.1质量）

2反映实体满足明确和隐含需要的能力的特性总和。（ISO8402:19942.1质量）

3达到持续的顾客满意。

（ISO/CD19002:19980.2质量是什么）4产品、体系或过程的一组固有特性满足顾客和其它相关方的能力。（ISO/DIS9000：20002.1.1）

5一组固有特性满足要求的程度。

（ISO9000：20003.1.1）

第60页/共188页61建筑工程质量

qualityofbuildingengineering

反映建筑工程满足相关标准规定或合同约定的要求，包括其在安全、使用功能及其在耐久性能、环境保护等方面所有明显和隐含能力的特性总和

（建筑工程施工质量验收统一标准

GB50300-20012.0.2）

第61页/共188页62质量在项目管理中的地位质量成本工期项目管理目标第62页/共188页63什么是质量管理？第63页/共188页64

3.2.8

质量管理

qualitymanagement

在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。

注:在质量方面的指挥和控制活动,通常包括制定质量方针和质量目标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进。

《ISO9000:2000》第64页/共188页658.1

一般规定

8.1.1

项目质量控制应按2000版GB/T19000族标准和企业质量管理体系的要求进行。

《建设工程项目管理规范》第65页/共188页66

ISO9000标准不是唯一的管理体系。企业完全可以建立自已的体系。第66页/共188页67ISO9000：2000族标准是一个中学水平、自我约束的基本质量管理体系。

----马小良第67页/共188页68

7.2.2

教育水平申请人应至少达到中等教育水平。

7.2.2EducationPersonsshouldhavecompletedatleastsecondaryeducation.ISO19011质量和环境审核指南对内审员和外审员的要求第68页/共188页69

ISO9000不涉及与外单位的比较。在满足基本要求后，企业的质量管理体系可有一定的调整余地。ISO9000是一种自我约束第69页/共188页70ISO9000的基本思想

一个焦点：以顾客为关注焦点。二个基本点：顾客满意，持续改进。二个沟通：内部沟通，外部沟通三个策划：质量管理体系策划，设计和开发策划，产品实现策划。第70页/共188页71ISO9000的基本思想

四大质量管理过程：管理职责、资源管理、过程的监视和测量、产品的监视和测量。四步循环：PDCA。六个程序：文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施、预防措施。八项质量管理原则：第71页/共188页72ISO9000只是质量管理体系质量管理体系人事行政管理体系财务管理体系战略管理第72页/共188页73DOTHERIGHTTHINGSRIGHTTHEFIRSTTIME.第73页/共188页74DOTHERIGHTTHINGSRIGHTTHEFIRSTTIME.

第一次就把应做的事做好第74页/共188页75DOTHERIGHTTHINGSRIGHTTHEFIRSTTIME.

第一次就把应做的事做好第75页/共188页76讨论3ISO9000系列是指：

A一套质量指导方针

B保证质量的一套形式和程序

C一个国际标准，阐述所推荐的一个质量系统.DB和C（PMP试题）第76页/共188页77ISO9000系列是指：

A一套质量指导方针

B保证质量的一套形式和程序

C

一个国际标准，阐述所推荐的一个质量系统

DB和C（PMP试题）第77页/共188页78WhatisISO9000？

I

SEE

OPPORTUNITY第78页/共188页79WhatisISO9000？

I

SEEPOISON第79页/共188页80绩效优异评估标准

1

领导者120分

2战略计划85分

3顾客和市场焦点85分

4信息和分析90分

5人力资源焦点85分

6

过程控制

85分

7商业结果450分小计1000分

第80页/共188页81质量为谁服务？8.1.3项目质量控制应满足工程施工技术标准和发包人的要求。

《建设工程项目管理规范P167》第81页/共188页82组织供应链（ISO9001：20003术语和定义）顾客（最终用户）供方

接受产品的组织或个人。可以是内部的也可以是外部的

提供产品的组织或个人。可以是内部的也可以是外部的。

职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。其它相关方WHO?WHO?第82页/共188页83

组织是谁？

第83页/共188页84组织3.3.1组织

organization

职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。——ISO90003、（12）组织

organization

具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部份或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。——GB/T24001第84页/共188页85组织3.12

组织

organization

见GB/T19000-2000中3.3.1的定义。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个独立的运行单位视为一个组织

——GB/T28001第85页/共188页86

顾客是谁？

第86页/共188页87顾客3.3.5顾客

customer

接受产品（3.4.2）的组织(3.3.1)或个人。

示例：消费者、委托人、最终使用者、零售商、受益者和采购方。注：顾客可以是组织内部的或外部的。

——ISO9000第87页/共188页88顾客要求是不断变化的满意+满意=不满意第88页/共188页89天津万松小区施工质量控制实例统一标准都按市优标准做统一工艺抹灰一律冲日字筋统一材料开关插座、中砂、水泥等统一措施楼梯踏步角上统一放钢筋统一工具阴阳角抿子统一统一安全安全设施一致第89页/共188页90讨论4

下列哪一项是满足客户真正需求的质量特性：

A与规范的一致(conformancetospecification)B适用性(fitnesstouse)C安全与环境(safetyandenvironment)D高等级(highgrade)

（PMP试题）第90页/共188页91讨论4答案：B

适用性是客户的真正要求。（PMP试题）第91页/共188页92组织的服务水平也是不断变化的第92页/共188页93

N•MART

提出要提高小区居民的生活水平。POTAIN

提出最合理的配置。顾问的工作质量标准：提供问题的解答；

教给解决的方法。第93页/共188页94

实施价值工程以提高质量、降低造价、加快进度。

提高业主、设计和施工单位的水平。

监理的工作质量标准：

对工程质量、造价和进度三个目标进行控制，监督管理建设工程合同和履行，以及协调建设单位与工程建设有关各方的工作关系等。第94页/共188页955

施工阶段的监理工作

5.2.4

工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。第95页/共188页963.2.3

质量管理体系qualitymanagementsystem

在质量方面指挥和控制组织的管理体系。3.2.2

管理体系

managementsystem

建立方针和目标并实现这些目标的体系。3.2.1

体系（系统）

system

相互关联或相互作用的一组要素。第96页/共188页97有关管理的概念质量管理（3.2.8）质量管理体系（3.2.3）质量改进（3.2.12）质量保证（3.2.11）质量策划（3.2.9）质量控制（3.2.10）第97页/共188页983.2.11

质量保证qualityassurance

质量管理的一部分，致力于提供质量要求会得到满足的信任。3.4.2注3：质量保证主要关注预期的产品。

第98页/共188页99ISO9001：1994的名称《质量体系设计、开发、生产、安装和服务的质量保证模式》

ISO9001：2000的名称《质量管理体系要求》

本标准的名称发生了变化，不再有“质量保证”一词。这反映了本标准规定的质量管理体系要求除了产品质量保证外，还旨在增强顾客满意。

第99页/共188页1005

施工阶段的监理工作

5.2.4

工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。第100页/共188页1013.9.1

审核audit

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

第一方审核第二方审核第三方审核一体化审核联合审核

第101页/共188页102领导作用组织过程方法管理的系统方法持续改进基于事实的决策方法全员参与质量管理原则（ISO9000：20000.2）顾客以顾客为关注焦点供方与供方互利的关系第102页/共188页103过程和过程方法

第103页/共188页104过程3.4.1过程

process

一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。——ISO9000

注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”。第104页/共188页105d）过程方法

将活动和相关的过程作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。

——ISO9000质量管理原则第105页/共188页106各个阶段的过程

第106页/共188页107ISO9001以过程为基础的质量管理体系模式质量管理体系的持续改进管理职责测量、分析和改进资源管理产品实现顾客（和其他相关方）

满意顾客（和其他相关方）

要求输出输入场产品第107页/共188页108ISO14001环境管理体系模式环境方针检查和纠正措施策划实施和运行管理评审持续改进第108页/共188页109GB/T28000职业健康安全管理体系模式职业健康安全方针9.1.1安全第一、预防为主检查和纠正措施9.4安全检查9.5安全隐患和安全事故处理

策划9.2安全保证计划实施和运行9.3安全保证计划的实施管理评审持续改进第109页/共188页110

投标过程工程信息是否参加购买标书准备投标文件编写项目管理规划大纲是否投标答疑产品要求评审投标是否中标资料存档结束转入施工阶段YYYNNN第110页/共188页111

议标过程工程信息是否争取初次接触介绍双方概况了解业主要求准备合同文件编写项目管理规划大纲是否有意合作讨论合作方式和工作内容建议参观现场初步报价签订合同办理议标手续是否满意合同谈判产品要求的评审结束转入施工阶段YYYNNN结束第111页/共188页112QualityAssuranceManual(SK-9601A)

BusinessProcessChartConstructionProcessSelectionofKeyStaffContractAdministrationHandoverPlant&EquipmentSafetyBEndPreparationandAgreementofBudgetSiteOrganization&MobilizationMaterialSupplyConstructionPlanning&MonitoringSelection&AwardofWorks/Sub-ContractorDefectLiability第112页/共188页113第113页/共188页114国外制定项目计划的过程第114页/共188页115工序计划表工序计划表计划要求标准要求目标和范围部门技术标准人、机、料预算工作包责任矩阵网络计划工序计划表HOWMUCHHOWWHENHOWWHEN,WHAT,WHY,WHEREWBSWHATWHATWHOProjectManagementforExecutives

Kerzner,Harold分解132XYZ分解项目计划分解组成第115页/共188页116第116页/共188页117责任分配表

(IPMP讲稿)

(▲负责〇〇审批●辅助△承包□通知)责任者

WBS项目经理土建总工机电总工总会计师工管处财务处计划合同处机电设备C合同处设计院咨询专家电力局水电部中技公司十四局大成设计●●●●

▲●□〇□□□招标者●●●●

●●

▲●〇□□□□施工准备▲●□□

〇□□

▲□采购〇□●□□●●▲□●●

施工

▲●□●●●●●

●

▲▲项目管理▲●●●●●●●●

●

□□第117页/共188页118

详细的项目进度计划只有在（）后才能编制。

A制订项目计划

B制订工作分解结构

C建立预算

D建立项目控制计划讨论2（PMP试题）第118页/共188页119

详细的项目进度计划只有在（）后才能编制。

A制订项目计划

B制订工作分解结构

C建立预算

D建立项目控制计划讨论2（PMP试题）第119页/共188页120工作分解的实例交付结果分解结构（DBS）住宅建筑物附属设施装饰品地基墙体门窗屋顶照明设备粉刷地毯地毯准备地板切割地板装钉地板放置衬垫切割衬垫清扫工作分解结构（WBS）铺设地毯切割边条固定边条切割地毯固定地毯拉紧地毯名词动词第120页/共188页121按内容分解的编号表1000011000120001300014000111001120012100122001230013100132001410014200122101222012230122211222212221A12221B工作包2工作包3工作包1按内容分解的缺点是不能表示过程顺序和相互间的联系。第121页/共188页122ProjectCostCodingSystem

项目成本编号

SINGAPORECONTRACTORSASSOCIATIONLTDAccountcode财务编号

10000PRELIMINARIES前期20000MATERIALS材料30000LABORSUB-CONTRACT劳动力分包合同40000DOMESTICSUB-CONTRACT内部分包合同50000NOMINATEDSUB-CONTRACT

指定分包合同第122页/共188页12310600SiteFacilities现场临建设施10601Erection搭设10602TenderDeposit家具和装修10603RunningCost

运行费用10604Others其它10700Water&Electricity水电费10701Installation(water)水安装10702Installation(electric)电安装10703RunningCost（water）水费10704RunningCost（electric）电费11000Mosquitoes除蚊费11001

RoutineTreatment日常费11002Fines罚款第123页/共188页124讨论内容历史背景术语过程和过程方法文件管理第124页/共188页1254

监理规划及监理实施细则

4.1.3

监理规划应包括以下主要内容：

9监理工作程序；

10监理工作方法及措施；

11监理工作制度；

第125页/共188页1268.3

施工准备阶段的质量控制

8.3.1

施工合同签订后，项目经理部应索取设计图纸和技术资料，指定专人管理并公布有效文件清单。

《建设工程项目管理规范》

有效文件应包括：规范、图纸、施工中发生的文件等。第126页/共188页127

什么是文件？

第127页/共188页128文件3.7.2文件

document

信息（3.7.1）及其承载媒体。示 例：记录（3.7.6）、规范(3.7.3)、程序文件、图样、报告、标准。注1：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或者其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。

——ISO9000第128页/共188页129A10有关文件的概念信息（3.7.1）information有意义的数据文件（3.7.1）document信息及其承载媒体规范（3.7.3）specification阐明要求(3.1.2)的文件质量手册（3.7.4）qualitymanual规定组织质量体系的文件质量计划（3.7.5）qualityplan记录（3.7.6）record

阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。程序文件第129页/共188页130文件4.4.3信息交流

communication

组织应制定并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境体系的

a）组织内各层次和职能间的内部信息交流；

b）与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。组织应考虑以涉及重要因素的外部联络的处理，并记录其决定。

——ISO14001第130页/共188页131文件4.2.3文件控制

质量管理体系所要求的文件应予以控制。应编制形成文件的程序。

——ISO9001第131页/共188页132什么是工程有效文件？

第132页/共188页133《建设工程施工合同》对文件联系的规定《建设工程施工合同》只要求是书面形式，没有对联系的要求。

书面形式最好是有亲笔签名的有效文件。第133页/共188页134有效文件的策划识别项目进行中将发生的主要工程文件及其流程。(不包括财务或器材的手续）文件的语言、格式。识别每项文件的发放、主送、抄送单位。文件的有效条件。必需产生的文件及其数量。支持文件第134页/共188页135有效文件的分类和流动有效文件可分为内部文件和外部文件建筑项目的外部文件主要有：图纸、会议记录、通知单（联系单）、监理工程师通知单（不合格通知单）、验收报告、月报告、归档文件。文件流动的表示方法可以是图形或表格。第135页/共188页136建筑项目有关工程文件的策划项目经理部业主监理分包方图纸和变更业主主持的会议纪要工程执行通知书工程联系单项目经理主持的会议纪要竣工档案月报告项目经理主持的会议纪要工程联系单报验、报审表监理主持的会议纪要整改通知单报验批准报验申请分包工程联系单交工档案图纸和变更项目经理主持的会议纪要工程通知书报验批准第136页/共188页1371

总则

1.0.3

建设单位与承包单位之间与建设工程有关的联系活动应通过监理单位进行。

第137页/共188页138建筑项目有关工程文件的策划项目经理部业主监理分包方图纸和变更业主主持的会议纪要工程执行通知书项目经理主持的会议纪要工程联系单报验、报审表月报告业主、监理主持的会议纪要整改通知单业主通知单报验批准报验申请分包工程联系单交工档案图纸和变更项目经理主持的会议纪要工程通知书报验批准第138页/共188页139紫金花园工程往来工程文件运转程序第139页/共188页140

附录：施工阶段监理工作的基本表式

如果没有相应的表式，工程开工前，项目监理机构应与建设单位、承包单位进行协商，根据工程特点、质量标准、竣工及归档组卷要求协商一致后，制定相应的表式。

P79

第140页/共188页141有效文件的确定施工合同的规定有效文件的确定第一号联系单/通知单第141页/共188页142FIDIC合同的规定FIDIC《设计-建造与交钥匙工程合同条件》1.8条通讯联络应是书面的，且不得无故扣押或拖延。书面指手写、打字或印刷的文件。双方的文件应通过人工送达、航空邮寄或商定的电子传送系统方式。

第142页/共188页143往来工程文件的有效条件文件必需由有效签字人签署。有效签字人是在第一张联系单上规定的。第一张联系单由签合同的人员签署。文件的有效性应在合同中规定。所有送达对方的文件必需签收。签收后在规定期限内不作书面答复视作有效。文件执行的障碍是对方不签收。第143页/共188页144天津建工集团总公司工程总承包部

城乡经济学校项目工程联系单第144页/共188页145FULLARTON工程变更单项目名称：编号：签发日期：第145页/共188页146讨论3工程欠款纠纷诉讼需要什么文件？1合同2竣工质量验收文件3结算单4竣工时间延期证明联系单工程变更单第146页/共188页147InterimPaymentCertificate中期付款证书ProjectTitle项目名称：PaymentNo付款编号：Period时间：Work工程：Contractor承包单位：RetentionLimit保留金限额：5%.

第147页/共188页148ContractSum合同总额：Variation变更:Addition增加

Omission减少AdjustedContractSum调整后合同总额

。ValueofWorksExecuted累计工程费用MaterialsonSite现场材料费Variation变更:Addition增加

Omission减少GrossValue总费用LessRetention扣保留金LessPreviousPayment扣已付款ThisPayment本期付款。第148页/共188页149ThisPayment

(fromabove)本期付款（按上数）：LessDeduction(asattached)扣费用扣除单费用：BalanceDue本期实际付款：。(CumulativeAmountDeducted)累计扣除费用：

PreparedBy准备：

CertifiedBy确认:Date日期：Date日期:。RecommendedBy复核：ApprovedBy批准:Date日期：Date日期:第149页/共188页150

质量计划和施工组织设计的关系

第150页/共188页151质量计划和施工组织设计内容的区别第151页/共188页152强制性标准和强制性条文

第152页/共188页1531

总则

1.0.6

建设工程监理除应符合本规范外，还应符合国家现行的有关强制性标准、规范的规定。

第153页/共188页154实施工程建设强制性标准监督规定中华人民共和国建设部令第81号2000年8月

第三条本规定所称工程建设强制性标准是指直接涉及工程质量、安全、卫生及环境保护等方面的工程标准强制性条文。国家工程建设标准强制性条文由国务院建设行政主管部门会同国务院有关行政主管部门确定。（第三册P29）第154页/共188页155实施工程建设强制性标准监督规定中华人民共和国建设部令第81号2000年8月

第十七条勘察、设计单位违反工程建设强制性标准进行勘察设计的，责令改正，并处以10万元以上，30万元以下的罚款。第十八条施工单位违反工程建设强制性标准的、责令改正，处工程合同价款2%以上，4%以下的罚款；造成工程质量不符合规定的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令仃业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。（第三册P30）第155页/共188页156讨论4门口离台阶的最小距离应当是多少？请选择：130cm20cm350cm以上2000？第156页/共188页157

——注意在活页的强制性条文中这一条被删除了。答:1第157页/共188页158不要陷入文件的误区！第158页/共188页159文件不是

越多越好！第159页/共188页160文件不是越多越好！4.4.4文件

document

组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：

a）描述管理体系核心要素及其相互作用；

b）提供查询相关文件的途径。注：重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少

——GB/T28001第160页/共188页161文件不只是

纸张第161页/共188页162文件不只是纸张！3.7.2文件

document

信息（3.7.1）及其承载媒体。示 例：记录（3.7.6）、规范(3.7.3)、程序文件、图样、报告、标准。注1：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或者其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。

——ISO9000第162页/共188页163控制文件不一定盖章和收回第163页/共188页164控制文件不一定盖章和收回！4.4.6文件和资料控制及时从所有发放和使用场所收回作废文件。

——GB/T19001:19874.4.6文件和资料控制从所有发放和使用场所及时收回失效和/或作废文件,或以其他方式确保防止误用。

——GB/T19001:1994第164页/共188页165控制文件不一定盖章和收回！4.4.5文件和资料控制组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：

d）及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；

e）对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。

——GB/T28001第165页/共188页1664.2.3文件控制

c）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。

d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本；

f）确保外耒文件得到识别，并控制其分发；

——GB/T19001：2000

控制文件不一定盖章和收回！第166页/共188页167文件不是修改越少越好！第167页/共188页168文件不是修改越少越好！4.2.3文件控制应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：

b）必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；

——GB/T19001

第168页/共188页169文件不是修改越少越好！4.3.5文件控制组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，以确保：

b）对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；

——GB/T24001

第169页/共188页170文件不是修改越少越好！4.4.5文件和资料控制组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：

b）对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；

——GB/T28001第170页/共188页171记录不是

越多越好！ISO9000:2000是一个强调有效性的标准第171页/共188页172ISO9000:1987写了1个有效性；ISO9000:1994写了5个有效性；ISO9000:2000写了13个有效性；

记录不是越多越好！第172页/共188页1733.2.14有效性effectiveness

完成策划和活动和达到策划结果的程度。

（Dorightthings）3.2.15效率efficiency

达到的结果与所使用的资源之间的关系。

（Dothingsright）

——GB/T19000记录不是越多越好！第173页/共188页174记录不是越多越好！4.2.4记录应建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。

——GB/T19001记录不是唯一的证据！第174页/共188页175记录不是越多越好！ISO9001:2000版中有22处明确要求有记录。

——GB/T19001记录不是唯一的证据！第175页/共188页176记录不是越多越好！3.9.4审核证据auditevidence

与审核准则（3.9.3）有关的并且能够证实的记录（