2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案

单选题（共85题）1、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A2、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B3、一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、下面不属于地方债分销对象的是（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者B.在中国证券登记结算有限责任公司开立股票账户的投资者C.在中国证券登记结算有限责任公司开立基金账户的投资者D.国债承销团成员【答案】D5、证券委托方式有不同的形式,可以分为（）A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】B6、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（）。A.360天B.365天C.实际全年天数D.366天【答案】A7、（2019年真题）报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、上证100指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。A.上证综指B.上证380指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】B9、下列有关股利政策的说法，错误的是（）。A.公司的股利政策直接影响股票投资价值B.股票价格与股利水平成反比C.股利水平越高，股票价格越高D.股利来自公司盈利，但公司盈利的增加只为股利分配提供了可能，盈利增加并、非意味着股利一定增加【答案】B10、中央银行的职能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】B11、风险管理的本质特征是（）。A.损失管理B.收益管理C.事前管理D.事中管理【答案】C12、中小板综合指数是（）的股价指数。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.香港证券交易所D.纽约证券交易所【答案】B13、权益类衍生品股票期权品种包括（）。A.中证500指数、沪深300ETF期权B.上证50ETF期权、中证500指数C.上证50ETF期权、沪深300ETF期权D.中证500ETF期权、沪深300ETF期权【答案】C14、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C15、根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（）。A.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段B.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴C.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益D.风险管理是现代金融机构的核心竞争力【答案】A16、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满一年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】B17、在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（），股价（）A.增加上升B.减少下降C.增加下降D.减少上升【答案】B18、股价指数的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A19、基金资产估值需考虑以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A20、根据中国证监会于2020年8月发布《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》，要求公募REITs产品同时符合下列（）特征。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D21、期货对冲交易以（）的方式结束交易。A.实物交割B.现金交割C.结清差价D.对冲平仓【答案】C22、新加坡交易所（简称SGX）于()年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C23、以下属于风险应对的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A24、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3个月B.6个月C.1年D.1个月【答案】C25、基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B26、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金管理人。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】C27、报价系统的核心功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D28、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B29、送股时，将上市公司的()转入股本账户。A.资本B.留存收益C.收入D.实收资本【答案】B30、按照基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、能够促进储蓄-投资转化的市场是().A.房地产市场B.技术市场C.劳动力市场D.金融市场【答案】D32、期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。A.单方面B.多方面C.双方面D.互相【答案】A33、凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A35、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。A.企业?特定的资产池B.特定的资产池?企业C.公司?特定的资产池D.特定的资产池?公司【答案】A36、结构化金融衍生产品的类别包括（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ【答案】C37、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.投资银行【答案】C38、金融期权的四个基本功能不包括（）。A.套期保值B.价格发现C.投机D.消除风险【答案】D39、M公司向Z证券公司缴纳保证金后，借入200万元买入L公司的股票。M公司这一行为属于（）。A.非信用交易B.融资交易C.融券交易D.转融通交易【答案】B40、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A41、基金管理人的权利不包括（）。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【答案】B42、我国证券登记结算制度包括（）内容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C43、我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A44、资产支持证券的基础资产不包括()。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】B45、1981年后，我国发行的国债品种有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B46、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B47、下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是()。A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易【答案】A48、以下（）不是国务院证券监督管理机构。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立的证券监管局D.中国证券业协会【答案】D49、以下（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告【答案】B50、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A51、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B52、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金、货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】A53、下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是（）。A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金【答案】D54、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括()A.受承销人委托派发证券权益B.证券账户、结算账户的设立和管理C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询D.证券持有名名册登记及权益登记【答案】A55、下列关于货币政策的目标说法错误的是（）。A.货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议B.操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择C.货币中介目标选取的标准不同于操作目标D.货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性【答案】C56、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员开展投资咨询业务时，必须遵循一定的行为规范。下列关于行为规范的说法，正确的有（）。A.①②③④B.①③④C.①④D.②③【答案】A57、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5【答案】A58、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（）。A.人民币债券发行结束后，经相关市场监督管理部门批准，可以交易流通B.经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用C.发行人应向国家外汇管理局说明购汇汇出境外使用的资金的真实用途D.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为外文【答案】D59、在金融产品和服务零售领域中，()A.合法性B.适当性C.合理性D.原则性【答案】B60、下列属于金融衍生产品的是（）。A.①②③④B.①②④C.②④D.②③【答案】C61、证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。A.金融机构B.证券发行人C.商业银行D.投资银行【答案】B62、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡【答案】D63、下列属于上市公司应强制退市情形的有()A.II、III、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】C64、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B65、期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（）.A.基差风险B.匹配风险C.市场风险D.系统性风险【答案】A66、根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）投资或者活动。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D67、（2018年真题）证券公司直接为投资者开立（）。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【答案】D68、下列说法不正确的是()。A.上证成分股指数简称“上证180指数”B.上证成分股指数的样本股共有180只股票C.上证综合指数以1990年12月12日为基期D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性【答案】C69、下列关于开放式基金申购费用的说法，正确的有（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A70、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券【答案】C71、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.①②④B.③④C.②④D.①②【答案】A72、下列关于债券的说法正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C73、在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B74、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C75、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理计划业务达1年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】A76、金融期货的交易方式特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A77、以下货币政策的传导机制中，着