经营管理员工在职培训条例

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档员工在职培训条例一、经营人员教育培训第一条公司经营层人员必须有创新意识，培养创新意识培训途径如下：1.对于外界事物的判定不可根据过去的经验主观臆断，而必须运用科学方法加以分析才能达到创新的境地。2.社会对于创新的最初反应就是视为标新立异，因而必须克服人们责难与讥讽的心理。第二条本公司经营人员随时应具有下列五种创新精神：1.引进或改良一种新商品的品质。2.引进一种新生产方法成一种商业经营的新技术。3.开辟一个本行业成本部门以前不曾开拓的新市场。4.获得一个原料或半成品的新供给渠道。5.实现一种新的产业组织。第三条每位主管人员必须随时培养企业精神，其重点如下：1.职责观念。2.独立自主的态度。3.合理化的志向。4.节制的生活态度。5.诚实信用的原则。6.服务社会的热情。第四条职责观念是指对其职业活动的内容均有义务、责任或使命的感觉，并且本于这种感觉、忠诚而适当地执行自己的职责活动。第五条经营人员应培养独立自决的态度，是指经营者凭借自己的才能与创意获取正当利润，即自主自动地发挥自己的企业活动以开拓市场。第六条合理化的志向是指常以生产力及经济成果的提高为目的，基于锐利的洞察及严密精确的计算，以果断的执行能力，将技术与经营有计划地加以整理并重新组织的心志与意志。第七条节制的生活态度是在于职业生活的合理化，即一方面抑制个人本能的享乐，以免疏忽职务而导致浪费钱财、时间及精力；另一方面则与职务观念结合，将这些精神及物质上的各种力量专门用于事业的经营。第八条现代企业的特征在于遵守诚实、信义的原则，信守公平交易的观念方为营利道德。第九条所谓服务社会的热诚，系对于企业的经营在于增加国民的就业，促进社会的繁荣。第十条上述企业精神的各种构成要素是一种精神统一，必须相互为用，方能发挥企业精神的宗旨。（创造利润的培训）第十一条凡本公司经营人员必须随时培养创造利润之精神，其类别如下：1.创造竞争利润培训。2.创造机会利润培训。3.创造利润培训。4.经营管理利润培训。（营销研究培训）第十二条凡经营人员应重视营销研究，其目的是提高营销水平。第十三条营销研究的基本步骤如下：1.研究主题。2.决定研究之目标。3.决定所需资料及资料来源。4.设计搜集资料之格式。5.选择调查样本。6.实地搜集资料。7.整理分析资料。8.研究报告。第十四条本节如有未尽事宜可随时修改之。二、管理人员教育培训条例第十五条本节所称管理人员系指企业内中层干部。第十六条对中层干部教育培训的基本信条如下：1.把握公司的目标与方针。2.随时保持友善态度。3.对上司和部属都很忠实。4.保持公平之态度。5.赞美真诚的努力。6.能够很清楚地指示下属。7.关心部属。8.具有领导才能而不驱使别人。9.有远大的眼光。10.言行一致，以身作则。11.胸襟宽阔。12.信守诺言。13.不乱发脾气。14.没有高压、专横的态度。第十七条公司干部人员处理公务应注意下列各点：1.我是否注意帮助下属出头？2.我是否明了每位下属的升迁机会？3.我是否能使每位下属都明了我处理事务所抱持公平措施的理由？4.我所订的工作计划，是否让他们知道那是为他们好而定的？5.我是否适当地分派工作以避免下属做无理的要求？6.我是否注意到每个人都有适当的工具和装备足够他们工作上的需要？7.我是否在发号命令和指导前妥加考虑，8.我是否信守下属的诺言？9.我是否迅速处理员工冤屈不平的问题？10.我是否使下属感觉到他们是与我一起工作而不是在我属下工作？第十八条干部人员必须具备下列条件：1.必须具有相应工作的知识。2.必须精通各工作岗位的管理方法。3.须熟识教育培训。4.须精于工作的改进。5.须有将工作关系做得完美的能力。6.有涵养，具有傅大的胸怀。第十九条干部人员必须具备下列职能：1.计划职能。（1）明白指示工作的目的方针。（2）掌握着有关事实的问题。（3）以六种疑问方式（6W）从事调查。（4）拟定实施方案。2.组织职能。（1）将工作目的加以分析。（2）必要的职务内容决定其范围并加以分析。（3）确立机构，做成组织图表。（4）选定人员、人才。3.命令职能。（1）分配各人的基本职务，必要时可再分配特别职务。（2）依据具体的计划方针下命令。（3）强调执行命令的严肃性。4.调整职能。（1）与有关人员进行磋商。（2）磋商人员的范围以必要之最低限度为止。（3）要依一定的计划方针调整进行。5.统制职能。要规定一个客观的标准或规格。第二十条干部人员对下属命令方法规定如下：1.如系口头命令：（1）应以简单而能于短时间内完成的工作为限。（2）易于指导而并非重要的工作。（3）首先要让对方集中注意力。（4）亲自授予对方以适合的方法，而且要简单明了。（5）不说多余的话。（6）按照顺序说明。（7）指示实行的时间、时期、场所等。（8）指出实行时必须注意的地方及困难之所在。（9）弄清楚对方是否已完全了解各要点。（10）如在喧闹的环境中应特别细心。（11）必须教他作报告。2.如系书面的命令：（1）工作极为复杂精细，尤其是与数字有关时。（2）工作遍涉各部门等。（3）向部属传达最高部门的命令时。（4）明白指示目的，逐条列举要点。（5）如有必要，辅加口头说明。（6）遇有不明白的地方，预先指示询问的地方。（7）查明命令是否已达于对方。第二十一条干部人员对贯彻命令方法规定如下。1.将命令内容加以整理使其明白确实。（1）6W疑问的要点明确列举出来。（2）不要使内容繁冗复杂，作系统整理。（3）命令的顺序应有条理。（4）命令的意义，应以适当正确的语言或文字为之。2.遵从命令系统。应合于命令系统的原则，采用正规途径。3.要确实认为他已彻底了解。（1）先要考虑内容的难易与重要性及对方的立场和能力等（2）不要一次下达许多命令。（3）试问其工作的重点或命令其复述一遍，直到认为已确实明白为止。4.使其乐于接受命令并提高其完成工作的意愿。（1）要使其了解目的方针的意义。（2）选择最适当的命令方式。（3）明确指示基准，尽量不要马虎。（4）不要有叫人讨厌或惹人反感的表现。第二十二条干部人员应有良好的人际技能。1.要与其他的管理人员合作。2.要了解同事。3.要接受同事的批评。4.要彼此交换意见和信息。5.彼此援助。6.部属向其他部门流动时应乐于应允。7.不越权。第二十三条干部人员和下属会谈时应做到如下几点：1.使其轻松。（1）选择适当的场所。（2）以亲切的态度交谈。2.使其乐于交谈。（1）不使对方等待。（2）要明确让对方知道见面的目的。（3）要保证确实为其保守个人秘密。3.使其无所不谈。（1）怀着对方同样的心情倾听。（2）要有适当的附和，也不忘记询问。（3）给予适当的线索。（4）不批评对方的言行，不说教，不发评论。（5）谈话时，不中途走开。（6）尽可能不提出自己的意见。（7）话未说完不可表示已领会其意。4.应特别注意的事项。（1）要特别留意说话的态度（特别是脸部表情）。（2）要留意说话的段落及终结。（3）不会的事情不做任何承诺，但只要有任何承诺就必须实行。第二十四条对干部人员保持正常的工作关系规定如下：1.要将每一个人都当作一个人格看待。（1）要确实把握每个人的差异，指导发挥其个性。（2）要充分观察每个人每天精神上和生理上的变化。2.要了解工作人员的共同心理。（1）渴望公正的心理。（2）渴望知识的心理。（3）渴望机会的心理。（4）渴望安定的心理。3.要获得部属的信赖。（1）培养出一个值得受人尊敬的管理人员所必须具备的资格。（2）对待部属要公平。（3）对部属的出色表现应及时加以表扬。（4）从内心对部属表示关怀。（5）与下属有关的事情应该预先通知下属本人。4.要培养部属的积极性。（1）奖励并尊重部属的意见及建议。（2）避免做过分的监督。（3）要懂得培养积极性所需要的技巧。5.要妥善解决工作中的问题。（1）及时发现问题。（2）妥善加以处理。第二十五条对干部人员用人方法的规定如下：1.因事设人与因人设事相结合（1）决定组织所必要的工作。（2）决定每个人的资格，可能的话应将其配置在能发挥其最高能力的岗位。2.排除工作的障碍。（1）加强考勤管理。（2）要排除工作场所内外有碍工作的障碍。3.刺激下属的工作兴趣。（1）使其有好的开始。（2）使其以自己的工作为荣。（3）准备给予适当的刺激。4.增进工作的能力。（1）找出训练的必要性。（2）有效地施以培训。（3）有效地利用培训的成果。5.最有效地使用下属。（1）赋予充足的工作。（2）安排效率好的时间表。（3）调查工作的必要性，此工作是否合于成本，要不要优先着手。（4）调查结果。第二十六条干部人员对认知部属须知规定如下：1.基本问题。（1）不要戴着“有色眼镜”看人。（2）不要把人分类看待。（3）不要说某人的看法与某人的相似。（4）不以自己来衡量别人。（5）不要作忽视部属个性的看法。2.透过工作去认知时：（1）冷静地观察目前实际工作情形。（2）不要使部属有受人监视的感觉。（3）应就工作方法、质、量及工作态度—一加以分析。3.透过私人关系认知时：（1）利用日常的接触、面谈、文学、调查等方法。（2）不可以趣味或好奇心为出发点去认知。（3）绝对严守秘密。（4）不要故意干涉过问。（5）不要探究不必要知道的事物。（6）公私分明。第二十七条干部人员对提高下属的积极性应遵循以下几点：1.好的时候要加以称赞。（1）真有价值时。（2）小的行为也不予忽略。（3）不失时机做有效的称赞。（4）不要忘记称赞那些默默无闻、埋头苦干的人。2.避免有过分的监督。（1）赋予下属责任及权限后，不可做不必要的干涉。（2）尽可能以商量或期望的形式要求下属工作。3.要尊重部属的意见。（1）表示以真心在听取其意见的态度。（2）希望部属提出意见或协助。4.欢迎并尊重部属的研究或建议。（1）不论任何研究和建议都应加以重视。（2）不予采用时应说明理由并及时反馈。5.使下属能以自己的工作为荣。（1）要使其认识工作的重要性。（2）要使其知道自己是一个不可缺少的人物。6.培养下属的积极性。（1）不提谁都知道的事。（2）稍为难解的事也不提出。（3）不对下属的工作行为做出过多暗示。（4）等待下属的主动行为。第二十八条干部人员批评部属时应注意以下几点：1.要在冷静的时间。（1）搁置一段时间。（2）要事先确定自己已经不冲动。（3）把握好时机。2.在个人与个人情形下。（1）考虑什么地方最好。（2）要自然而且能一个人与一个人单独在一起。3.适可而止。（1）要举出事实。（2）要考虑批评是否是最佳方法。4.率直。（1）不要拐弯抹角地批评。（2）不要加以讽刺。（3）要明确指出问题的严重性。5.叱责中带激动。（1）要站对方的立场为其着想。（2）不要一味叱责。6.让其有闻过必改的思想。（1）不要使其过分受惊而丧失勇气和信心。（2）使其产生一处积极的改过心。第二十九条干部人员对于副职人员的培养方法主要有以下几点：1.给其判断事物和做出决定的机会。（1）给予鼓励。（2）使其能用心思考，并给其实行自己想法的机会。（3）让他养成正确判断事物的习惯。2.给副职以接触上级的机会。（1）加强上级与副职之间的相互了解。（2）表示对副职的信赖。（3）表示副职有足够大的权限。（4）训练副职一边说话一边思考的能力。3.培养副职分析事物的能力。（1）养成慎重行事的习惯。（2）使其知道处理一件事之前必须先抓住事实。（3）使其养成行动之前必先经过深思熟虑的习惯。4.培养副职的统率协调能力。（1）使副职建立起督导下属的意识。（2）培养副职用人及训练人的能力。（3）帮助副职了解各下属岗位的工作性质及特点。5.培养副职的责任感。（1）养成靠自己思考的习惯。（2）培养副职宏观考虑问题的能力。第三十条本节如有未尽事宜，应随时加以修改。三、管理人员教育培训规定第三十一条对于管理人员的教育培训悉依本规定办理。第三十二条各级管理人员在企业内的关系地位如下：1.对上的关系——辅佐上级。2.对下的关系——指挥监督部属。3.横向的关系——各部门同事协力合作。第三十三条各级管理人员的基本责任如下：1.按照预定时间生产。（1）备齐原料。（2）妥用机器设备。（3）善用人力。（4）平衡生产进度。（5）工作简化。2.维持品质标准。（1）对退货情况作出登记。（2）调查责任，研究改进。3.减低生产成本。（1）切实控制成本。（2）尽可能支出低于预算。第三十四条各级管理人员对训练员工的责任如下：1.对新进员工的训练。（1）解释公司政策。（2）讲解生产部门操作运行情况。（3）指导新进员工参加工作。2.训练老员工承担新工作。3.训练候补人员。4.其他训练责任。第三十五条各级管理人员应有良好的人际关系，参考做法如下：1.对下关系：（1）排解纠纷与抱怨。（2）诚心关注下属利益。（3）举行聚会、郊游。（4）家庭社交访问。2.对上关系：（1）反映员工意见。（2）报告自己的问题需要。（3）传达上级要求。3.横向各部门之间自动合作配合。4.公共关系（1）利用外界的参观访问。（2）参加当地民间活动。第三十六条各级管理人员必备资格规定如下：1.领导能力一一领导而非发号施令。2.组织能力一一使人员、机械、原料等有秩序简化。3.品格——诚实、公正。4.判断力。5.技术与机械知识一一懂得操作，知道每一台机器的性能及限度。6.教育——广泛的知识，实用的了解。7.积极主动——自动自发。8.富有生趣——对一切感到兴趣，以至于员工的私事。9.健康的身心。10.丰富的想象力。第三十七条管理人员培训种类：1.与其他企业、大专院校合作举办培训。2.利用培训器械。3.聘请专家讲课。第三十八条各极管理人员教育培训成果考核项目规定如下：1.工作记录资料。2.产品品质及退货数量资料。3.机器设备利用率。4.下属申诉的事由。5.考勤记录。6.工作人员的士气。7.各种费用的控制。第三十九条高级管理阶层人员如何促进下级管理人员培训后的效果，有以下几种办法：1.给予奖励。2.授与权力。3.给予威信。（1）重要政策直接通知。（2）邀请出席某些重要会议。（3）邀请参加聚餐、宴会。第四十条本节如有未尽事宜，应随时作出修改。精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档东莞证券渠道营销人员合规考核指引（试行）第一章总则第一条为了确保渠道营销人员各项规章制度的贯彻实施，强化管理，提高渠道营销人员遵纪守法的意识，促进公司规范发展，依据《中华人民共和国证券法》、《东莞证券有限责任公司工作人员违规行为处罚办法》、《东莞证券渠道营销人员管理办法》、《东莞证券渠道营销人员考核与薪酬福利管理办法》等有关法律法规和公司制度，制定本合规细则。第二条本办法所称违规行为，是指公司渠道营销人员在经营活动中，违反国家或国务院证券监督管理机构关于证券行业的法律、法规、行政规章，以及公司各项业务制度与管理制度的行为。第三条对于违规人员的处罚，应坚持处罚的轻重与违规行为的性质和应承担的责任相适应的原则；应坚持教育为主，处罚为辅的原则。第四条对渠道营销人员的违规处罚采取扣分制方式，当累计扣分达到一定数值后就按照对应处罚措施执行。第二章渠道营销人员岗位职责第五条理财经理（含片区理财经理）的岗位职责包括但不限于：（一）规范完成公司下达的业务指标；（二）负责所属银行网点宣传品的布置和设备的保管；（三）收集、整理各种市场信息，并及时汇报；（四）客户的服务和维护工作；（五）协助区域理财经理完成本片区任务；（六）维护所在渠道的银证协作关系；（七）领导交办的其他工作。（八）回访客户，做好回访记录，定期整理分析客户需求；（九）对存量无记名空户是否为“客户”是否为“客户”（十）对无记名客户进行日常服务管理等；（十一）向客户推介公司发行或代销的各类金融产品；（十二）收集各大报刊有关我公司业务开展情况报道、同业竞争对手的最新动态；（十三）对涉及客户权益事项及时通知，无法联系的客户应详细记录处理情况。第六条区域理财经理的岗位职责包括但不限于：（一）负责本区域营销计划的制定和实施；（二）负责本区域队伍的建设和日常管理工作；（三）定期组织促销活动；（四）负责本区域人员周会及培训；（五）负责辖区内相关合作单位的协调工作，定期拜访银行网点或其他合作机构；（六）负责辖区内银行网点的宣传品布置和设备的监管；（七）收集、整理各种市场信息和同业竞争动态，并及时汇报；（八）定期上报营销计划和各类管理、统计表格；（九）领导交办的其他工作。第六七条各营业网点应对不同级别的理财经理实行分级认证，分别授权，规范管理。第三章渠道营销人员行为规范和合规考核第七八条渠道营销人员应该严格遵守如下从业守则，对违反者公司将根据扣减分数予以警告、处分或直接解除劳动合同。（一）渠道营销人员应当遵守证券法律法规，在公司授权范围内从事证券营销活动，自觉接受公司的管理，遵守公司各项规章制度；[违反者扣5分]（二）渠道营销人员不得在其它证券经营机构兼职或为其他证券经营机构开发证券客户或业务；[违反者扣20分]（三）渠道营销人员不得与非法从事证券业务、证券中介业务的机构或者个人发生证券业务往来；[违反者扣10分]（四）渠道营销人员必须保守公司秘密，如公司财务状况、公司经营状况、公司内部制度等；[违反者扣10分]（五）渠道营销人员须爱护公司财产，保持展业设备或办公环境整洁有序；[违反者扣5分]（六）渠道营销人员与客户面谈或外出开展活动时，应树立公司形象，着装整齐、举止文明；[违反者扣5分]（七）渠道营销人员外出展业相互交叉，不得以不正当手段相互争抢业务；[违反者扣5分]（八）未经公司许可，渠道营销人员不得将自己的业务转让他人，亦不可接受他人的业务转让；[违反者扣5分]（九）1、不得接受客户全权委托代理开户、股票买卖、资金划转或与客户进行操作收益分成；[违反者扣20分]2、不得为客户之间的融资融券行为提供担保；[违反者扣20分]3、不得挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或账户买卖证券；[违反者扣20分]4、不得对金融产品做虚假或者误导性说明、承诺或宣传；未经许可擅自印制、发放、传播金融产品的宣传材料；[违反者扣10分]5、对不同金融产品内容做不公平或者不完全比较；[违反者扣5分]6、隐瞒或夸大金融产品合同条款中的重要情况；[违反者扣5分]7、利用行政处罚结果或者捏造、散布虚假事实，诋毁其他公司、证券中介机构或者个人的信誉；[违反者扣5分]8、利用行政权力、行业优势地位或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制客户订立证券相关合同；[违反者扣10分][违反者扣5分]10、向客户收取证券合同条款规定以外的费用，为不当谋利阻碍合作单位履行如实告知义务或者诱导其不履行如实告知义务；[违反者扣10分]11、未经公司同意或者授权擅自变更证券相关合同条款和费率；[违反者扣5分]12、未经证券相关合同当事人同意或者授权擅自填写、更改证券相关合同及其文件内容；[违反者扣5分]13、未经客户同意，代替或者唆使他人代替客户签署证券相关文件；[违反者扣10分]14、诱导、唆使客户终止、放弃有效的证券相关合同，购买新的证券产品，损害客户利益；[违反者扣10分]15、泄露客户、公司的商业秘密或者个人隐私；[违反者扣10分]16、超出业务范围、销售区域从事证券营销活动；[违反者扣5分]17、挪用、截留、侵占证券相关手续费用以及其他相关费用；[违反者扣10分]18、私自印制、伪造、变造、倒买倒卖、隐匿、销毁证券相关单证；[违反者扣20分