《证券市场基础知识》试 卷 （二）

A利率风险

经济与金融学院2011学年历年真题B经济周期波动风险

C信用风险

《证券市场基础知识》试卷（二）D政策风险

8.如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转化比例为

使用班级：第十六期基础班命题教师：单英骥主任签字:

（）

A20

题号—二三四五七八总分人

B18

得分总分C55.56

D55

|得分|评卷人9.证券公司从事IB业务时，可以承担（）职责

A期货交易的结算和风险控制

一、单项选择题B期货交易的代理

i.中小企业板块连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）C为投资者下单交易提供便利

A10%D办理期货保证金业务

座号B3%10.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）

C7%A偿还方式

D5%B固定股息率

2.龙债券利率的确定基准一•股是（）C固定收益额

A香港银行同业拆放利率D预期收益率

学号B新加坡银行同业拆放利率11.债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）

C伦敦银行同业拆放利率A零息债券

D美国联邦基金利率B实物债券

考生须知：3.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。C息票累积债券

1.姓名必须A证券业协会D付息债权

写在装订线B中国人民银行12.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市.的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则、

左侧，写在其C证券监督管理机构这一职能体现了证券交易所对（）的管理

它位置试卷D财政部A证券交易活动

一律作废。请4.看跌期权的卖方在买方行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具B上市公司

先检查试卷A买入C证券交易所会员

是否缺页，如B买入或卖出D证券登记结算

C卖出

缺页请向监13.股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）

D买入和卖出A结算保证金

考教师声明。

5.下列关于国际债券的表述不正确的是（）B维持保证金

如不检查不

A不存在汇率风险C初始保证金

声明，后果由

"B国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家D交易保证金

C国际债券资金来源广、发行规模大14.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革

贝0

D发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金方案。

2.考试结束后，

6.证券投资甚金在我国香港地区称（）A监事会

考生不得将试

A单位信托基金B董事会

卷、答题纸和

B证券投资信托基金C股东大会

草稿纸带出考

C投资基金D高管人员

场

D共同基金15.下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是（）

7.以下哪种风险不属于系统风险（）A《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

B证券交易所制定的规则属于自律性规则C完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策

C现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》和《刑法》D完善治理结构，规范股东行为

D共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次24.2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）,

16.上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。A龙债券

A虚假陈述B扬基债券

B合法C武士债券

C操纵市场D熊猫债券

D内幕交易25.证券投资基金所筹资金主要投向（）o

17.证券公司设立子公司，要求最近年净资本不低于（）亿元.A金融工具

A5B房地产

B20C金融机构

C12D实业

D1026.证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。

18.下列说法正确的有（）oA有价证券发行与交易的市场

A有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证B有价证券投资者博弈的二级市场

B为合理、有效控制，证券公司前台业务运作应与后台管理支持完全分离C有价证券的交易市场

C为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作D有价证券的发行市场

D有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整27.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（

19.在我国加入WTO后3年内，允许外国公司设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）,A特定证券

A50%B国际证券

B33%C私募证券

C35%D固定收益证券

D49%28.证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）。

2（）.shibor是中国货币市场基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平A变更章程中的重要条款

均值。B变更实际控制人的高级管理人员

A16C变更持有5%以上股权的股东

B4D变更实际控制人

C829.证券公司可依法以（）参与本公司设立的集合资产管理计划。

D5A客户委托资产

21.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。B自有资金

A筹资功能C子公司的资金

B发行人承诺D自有非货币资产

C资本配置功能30.有价证券是（）的一种形式。

D预期报酬率A商品证券

22.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在B权益资本

来弥补亏损。C虚拟资本

A3000D债务资本

B200031.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。

C4000A股东权利

D1000B分配权利

23.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求。C管理权力

下列有关表述中错误的是（）«D指挥权利

A完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理32.创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司

B严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益的股票实行其他风险警示处理。

A2D上市公司股贷回购之后，公司发行在外的总股数相应减少

B341.分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易。

C4A可回售权

D5B可赎回权

33.公司债券利息支出属于公司的（）»C认股权

A流动性资产D认沽权

B费用范围42.下列哪些行为会增加公司的财务风险（

C长期投资A发放般票股利

D利润B发行新债

34.证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。C拆股

A证监会D增发新股

B中国人民银行43.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两

C交易所年各项风险控制指标持续符合规定，最近5个月净资本均在（）以上。

D证券业协会A12亿元

35.《中华人民共和国证券法》于（）开始实施。B5亿元

A2004年6月1日C10亿元

B2004年8月28日D8亿元

C1999年7月I曰44.（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

D1998年12月29日A证券交易所

36.国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为（）oB中国证监会

A特别债券C中国证券业协会

B赤字国债D证券服务机构

C重点建设债券45.我国《证券法》规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

D国家建设债券A10%

37.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交B5%

易。C3%

A商业银行D2%

B证券公司46.以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。

C交易所A在银行间债券市场发行

D基金公司B以短期融资为目的

38.美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）＜,C在证券交易所上市交易

A金融分业经营D约定在一定期限内还本付息

B国际金融合作的加强47.关于证券市.场禁入，以下说法中错误的是（）。

C金融机构的去杠杆化A采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

D金融监管的改革B当事人有要求举行听证的权利

39.按投资标的划分，证券投资基金可分为（）oC被采取禁入措施的，其在所在机构的任职职务自动解除

A债券基金、股票基金、货币市场基金D在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务

B封闭式基金与开放式基金48.证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（

C成长型基金与收入型基金A财务顾问业务

D契约型基金与公司型基金B资产管理业务

40.以下说法错误的是（）。C证券自营业务

A上市公司增发之后，公司注册资本相应增加D证券代理业务

B上市公司配股之后，公司注册资木相应增加49.与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为（）。

C上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化A利率风险更大

B信用风险更大A计算期加权法

C购买力风险更大B基期加权法

D经营风险更大C综合法

50.若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）0D相对法

A空头套期保值59.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（

B牛市套期保值A可以买卖政府债券和金融债券

C多头套期保值B可以买卖可转换债券

D熊市套期保值C只可用自有资金投资证券

51.通常在每个交易I」公布基金份额资产净值的基金是（）.D对于因处置货款质押资产而被动拥有的股票，可以买卖

A开放式基金60.契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。

B封闭式基金A信托原理

C社保基金B代理原理

D企业年金C公约原理

52.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。D委托原理

A虚拟资本

B货币资金

注册资本

C二、多项选择题

D负债

53.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。1.用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（）.

A4000万元A公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%

B3000万元B公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%

C5（X）（）万元C公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的30%

D2000万元D公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

54.公司发行可转换债券的主要动因是（）D2.以下关于派发股利的说法正确的行（）»

A增强证券对投资者的吸引力，以较低的资本募集资金A股权登记H,即统计和确认参加本期股利分配的股东的H期

B扩大股东规模B股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

C增加二级市场炒作空间C除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日

D全能创新D派发日，即股利正式发放给股东的FI期

55.基金托管费通常是（）,,3.发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）（,

A逐日计算按周支付A初级市场

B逐月计算按月支付B场外市场

C逐日计算按月支付C场内市场

D逐FI计算按日支付D一级市场

56.投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。4.融资融券业务的风险指标规定包括（）。

A中央登记公司A为单客户融券业务规模不得超过净资本的5%

B证券交易所B接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

C证券经纪人C为单客户融资业务规模不得超过净资本的5%

D存管银行D接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

57.以下属于证券公司法定高级管理人员的是（）o5.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（）的远期协议。

A公司合规负责人A实际利率

B经纪业务总部副总经理B浮动利率