第八章当代国际贸易问题

第八章当代国际贸易问题第一页，共五十五页，2022年，8月28日第一节区域经济一体化与关税同盟第二页，共五十五页，2022年，8月28日一、区域经济一体化的含义和形式（一）经济一体化的含义(EconomicIntegration)广义:即国际经济一体化[彼此开放互相联系相互依赖]狭义:即地区经济一体化[政府授权超国家的机构统一的政策区域内区域外结果]第三页，共五十五页，2022年，8月28日（二）区域经济一体化形成和发展的原因

1、新科技革命的结果2、国家垄断资本主义发展的必然趋势3、世界竞争格局变化的产物4、增强对外抗衡实力的需要第四页，共五十五页，2022年，8月28日（三）经济一体化的形式1.部门一体化(sectionalIntegration)2.优惠贸易安排(preferentialtradearrangement)[最松散、最初级]3.自由贸易区（FreeTradeArea）参加者之间取消了商品贸易的障碍；没有共同对外关税94年启动的北美自由贸易区2001年东盟拟与中国建立自由贸易区2001年4月布什推动“美洲自由贸易区”的成立第五页，共五十五页，2022年，8月28日4、关税同盟（customsunion）建立统一的对外关税5、共同市场(commonmarket)不仅贸易自由，建立共同关税，而且还实现了服务、资本和劳动力的自由流动。6、经济联盟(economicunion)在共同市场基础上，采用统一的经济政策，如财政、货币与汇率政策等。7、完全的经济一体化(completeeconomicintegration)在经济联盟的基础上，进一步实现经济制度、法律制度和政治制度的统一。第六页，共五十五页，2022年，8月28日（三）经济一体化形式特征一览表合作特征自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟政治同盟内部关税取消是是是是是设立共同关税壁垒否是是是是对生产要素流动不加限制否否是是是统一国家经济政策否否否是是统一国家政治政策否否否否是第七页，共五十五页，2022年，8月28日

二、关税同盟理论

(一)关税同盟的静态效应：贸易创造和贸易转移1、贸易创造效应(TradeCreationEffect)成员国之间相互取消关税和非关税壁垒所带来的贸易扩大和福利水平的提高。第八页，共五十五页，2022年，8月28日2、贸易转移效应(TradeDiversionEffect)成员国之间相互取消关税并建立共同对外关税所带来的相互贸易代替了成员国与非成员国之间的贸易。第九页，共五十五页，2022年，8月28日（三）关税同盟的动态效应1、规模经济效应2、促进成员国之间企业的竞争3、有利于吸引外资4、负面效应促成了新的垄断的形成拉大成员国地区发展水平的差距第十页，共五十五页，2022年，8月28日三、主要的一体化组织

EUNAFTAAPECASEAN第十一页，共五十五页，2022年，8月28日(一)欧盟

欧洲联盟（EuropeanUnion）简称欧盟（EU），人口3.76亿，总部设在比利时首都布鲁塞尔，盟歌是贝多芬第九交响曲中《欢乐颂》的序曲。欧盟目前共有15个成员国，法国、德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡为创始成员国，丹麦、爱尔兰和英国于1973年，希腊于1981年，西班牙和葡萄牙于1986年，奥地利、芬兰、瑞典于1995年先后加入。欧盟共有11种官方语言，按照规定，欧盟所有官方文件必须以上述11种文字印刷。

第十二页，共五十五页，2022年，8月28日欧盟的前身——“欧洲共同体”（EuropeanCommunities)建立关税同盟阶段（1958-1968）建立统一市场（1968-1992）建立经济联盟（1993--）第十三页，共五十五页，2022年，8月28日（二）北美自由贸易区NorthAmericanFreeTradeAreaNAFTA两个阶段：美加自由贸易协定北美自由贸易区第十四页，共五十五页，2022年，8月28日1、形成（1）美加两国长期在生产、贸易、投资等领域关系密切，1985年3月加拿大首先提出建立“双边自由贸易”的主张，5月谈判，10月达成协定，1988年1月2日，里根和马尔罗尼分别代表双方政府签署《美加自由贸易协定》，经美国国会和加拿大联邦议会批准后，协定于1989年1月1日生效。协定规定，两国在10年内，取消几乎全部的进口关税和其他贸易限制，建成一个双边贸易区。（2）世界经济区域化加快和美加协定的成功签署，使美、墨产生了早日开展美墨间自由贸易的愿望。1990年6月萨利纳斯访美，9月布什向国会提出正式开始美墨谈判，并于11月访墨，在访墨期间，双方都认为加拿大也应参加磋商，加拿大也有此要求，三边正式谈判于1991年6月开始。（3）1992年8月12日就北美自由贸易协定文本达成协议，《北美自由贸易协定》经美、加、墨政府首脑签署和各国议会批准后，于1994年1月1日开始正式生效。第十五页，共五十五页，2022年，8月28日2、影响北美三国人口3.6亿，GDP6万多亿元。其影响：（1）对美：A加、墨为其主要能源供应国，电力、天然气全部自加，大量石油、天然气自加、墨。B劳动密集型产品转向墨降成本，增强竞争力。C扩大出口，创造就业机会。D美国资本流向加、墨两国，促进经济发展。E摆脱国内财政和贸易赤字。消极影响：制造业外移，减少就业。（2）对加：A增加木材、运输、通讯等对美的出口，并打开墨市场。B服务业将因国民待遇得到进一步发展。消极影响：经济结构调整，一些企业关停并转。（3）对墨：A增加就业机会，拥有稳定的市场。B获得大量稳定的迫切需要的外资，提高劳生产率和出口产品的国际竞争力，促进经济发展，改善人民生活水平。第十六页，共五十五页，2022年，8月28日（4）对世界经济：A、“对内开放，对外保护”加快了“三大经济区”鼎足局面的形成。B、使“拉美”国家面临严峻挑战，纷纷建立各种次区域性经济集团，如：“安第斯集团”从1994年1月1日实行共同对外关税，建立关税同盟。1993年10月中美洲6国决定建立中美洲经济联盟。其它如智利及中美洲6国表示要加入北美自由贸易区。C、评价：北美自由贸易区是美国推行南下战略、实施布什发出的“美洲倡议”的第一步，最终目标是完成从阿拉斯加到火地岛的自由贸易区。第十七页，共五十五页，2022年，8月28日(三)亚太经济合作组织Asia-PacificEconomicCooperation---APEC第十八页，共五十五页，2022年，8月28日1、成员国家和地区：

中、澳、文莱、加拿大、智利、香港、印尼、日本、韩国、墨西哥、马来西亚、新西兰、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、俄罗斯、新加坡、中国台北、泰国、美国和越南共21个。1989年11月在澳首都堪培拉，正式成立。澳大利亚、文莱、加拿大、印度尼西亚、日本、韩国、马来西亚、新西兰、菲律宾、新加坡、泰国、美国等12个成员是于1989年11月APEC成立时加入；1991年11月，中国以主权国家身份，台北和香港以地区经济名义加入；1993年11月，墨西哥、巴布亚新几内亚加入；1994年智利加入；1998年11月，秘鲁、俄罗斯、越南加入。第十九页，共五十五页，2022年，8月28日2、产生和发展：60年代初,日本民间人士提出,后由民间转为官方。（1）1989年11月，亚太经济合作部长级会议：首次会议在堪培拉举行，当时12国的27位外交部长和经济部长参加，会议决定：不谋求建立一个贸易集团，亚太经济合作组织将作为一个非正式的对话组织进行活动。（2）此后每年一次年会。1991年中国、中国台北和香港同时加入，中国以主权身份加入，中国台北和香港（97年后“中国香港”）以地区身份加入，并且自台北、香港加入后，其成员一律改“成员”或“经济体”，不称为“成员国”。（3）1995年在日本大阪举行第七次部长级会议，集中讨论在成员中实现自由化的具体问题，包括：具体部门的自由化措施，实施时间表以及为实现这些目标而采取的补偿措施等。第二十页，共五十五页，2022年，8月28日

3、亚太地区经济社会现状

APEC位于环太平洋地区，成员分布在美洲、亚洲和大洋州。APEC成员的经济体制、经济发展水平、贸易和投资自由化程度差别很大。亚太地区还存在数个次区域性贸易集团，如北美自由贸易区、东盟自由贸易区、有的成员又分别属于不同的次区域贸易。（1）各国经济发展水平差异巨大[发达、次发达]（2）各国社会结构差异巨大，政治、经济制度不同。（3）国家大小、自然资源分布、国力强弱悬殊。（4）政治、经济、军事实力呈不对称结构。（5）各国文化背景、宗教信仰差异（6）各国存在些历史遗留的顾虑和问题等等。第二十一页，共五十五页，2022年，8月28日4、特点：（1）松散性：即非正式的形式。（2）开放性：多数国是实行出口导向政策发展起来的，相对开放的国贸体系是它们经济发展必不可少的外部条件。亚太经济合作组织区别于其他的经济贸易集团，它主张对内对外都要开放。加强本地合作同时不应对外设置贸易壁垒。（3）渐进性：亚太地区各国间存在的巨大差异决定了区内经济合作具有渐进性,合作是一个先易后难,先初级后高级的过程。（4）多层次性：经济结构特殊，状况复杂，应多层次多形式的合作。

第二十二页，共五十五页，2022年，8月28日5、组织结构：APEC共有五个层次的运作机构：领导人非正式会议：亚太经济合作组织1989年成立后的最初三年，每年举行部长级会议。1993年11月20日第一届亚太经济合作组织领导人非正式会议在离西雅图市中心8海里的布莱克岛举行，这是该组织成立以来举行的第一次最高级别会议。此后，领导人非正式会议每年下半年举行。第九届领导人非正式会议将于2001年12月在上海举行。部长会议：分为APEC部长级会议和APEC专业部长级会议。部长级会议实际是“双部长”会，即各成员的外交部长和经济部长会议，每年的领导人非正式会议前举行。始于1989年11月。专业部长级会议，是指讨论中小企业、旅游、环保、教育、科技、通信等问题的部长会议。

第二十三页，共五十五页，2022年，8月28日高官会议：APEC的协调机构，每年举行3-4次会议，始于1989年11月。一般由各成员司局级或大使级官员组成，提出议题，相互交换意见，协调看法，归纳集中，然后提交部长会议讨论。会议主要任务是负责执行领导人和部长会议的决定，并为下次领导人和部长会议做准备。它是APEC的核心机制。各委员会和工作组：贸易投资委员会、政策级专家组、专业工作组等。秘书处：1993年1月12日APEC秘书处正式运作，地点在新加坡。秘书处在高官会议指导下负责一些行政、财务及工作组活动等日常事务性工作。第二十四页，共五十五页，2022年，8月28日6、APEC的两个轮子（或者三大支柱）

贸易投资自由化、便利化和经济技术合作通常被称为APEC运行的两个轮子。有时，也把自由化和便利化并列起来，称之为APEC的“三大支柱”。1994年在印尼通过的《茂物宣言》中确定的APEC发达成员和发展中成员分别于2010年和2020年实现贸易投资自由化.

第二十五页，共五十五页，2022年，8月28日（四）东盟东南亚国家联盟AssociationofSouthEastAsianNations(ASEAN).第二十六页，共五十五页，2022年，8月28日东盟1、东盟的成立以及宗旨(1)成立：1967年8月8日东盟成立。(2)东盟成立的宗旨“提倡以平等及合作精神共同努力，促进东南亚地区的经济成长，社会进步与文化发展"，(3)东盟己拥有十个成员国，印尼、新加坡、秦国、菲律宾、马来西亚、文莱、缅甸、越南、老挝和柬埔寨第二十七页，共五十五页，2022年，8月28日2、东盟自由贸易区1992年1月在新加坡举行东盟贸易部长会议，会议签署了设立东盟自由贸易区的协议（

ASEAN

Free

Trade

Area，简称AFTA）确定在未来15年内，即在2008年前实现成立东盟自由贸易区。1995年将原定的15年时间计划缩短为10年，即2003年.

第二十八页，共五十五页，2022年，8月28日3、中国与东盟的合作2001年11月朱镕基在东盟与中国领导人会议上提出了中国与东盟在新世纪互利合作的“三点建议”：---确定新世纪初的重点合作领域；---推动建立中国—东盟自由贸易区；---加强政治上的相互信任与支持。“三项合作”：---中方将积极致力于湄公河流域开发；----中方将继续支持并参加“电子东盟”的建设；----开拓医疗卫生方面的新的合作领域。

第二十九页，共五十五页，2022年，8月28日

第二节跨国公司

1、跨国公司简介2、跨国公司的理论研究３、８０年代跨国公司经营管理模式的演变４、90年代以来跨国公司的新发展第三十页，共五十五页，2022年，8月28日一、跨国公司简介（一）跨国公司的含义：通过对外直接投资方式，在国外设立分公司或者控制东道国当地企业，使之成为其子公司，并从事生产、销售和其他经营活动的国际性企业。母公司子公司子公司子公司第三十一页，共五十五页，2022年，8月28日（二）从世界最大的零售商沃尔玛看跨国公司的基本特征沃尔玛公司的创始人为山姆·沃顿。1962年，沃尔玛公司开办了第一家连锁商店，1970年建立起第一家配送中心，走上了快速发展之路。据沃尔玛公司提供的资料，截至2001年4月15日，该公司在国内外共有4294家连锁店（国内3144家，国外1105家），分为折扣商店、购物广场、山姆会员店、家居商店四种形式，全部由该公司控股。第三十二页，共五十五页，2022年，8月28日沃尔玛在中国开办了18家连锁店。这7个城市分别是深圳、大连、昆明、福州、汕头、东莞、沈阳，其中深圳集中了6家。沃尔玛公司今年还将在中国开8家新店研究店址的分布，可以清晰的发现它在中国的区域划分图：除华南以深圳为中心外沃尔玛西南以昆明为中心、华北以北京为中心、东北以大连为中心的区域发展格局已经初步形成。随着各区域的中心店的开业，沃尔玛全国发展战略已经展开。沃尔玛最知名的赢利招数:先赚钱，后开店领先的信息技术和后勤系统不断地大幅降低其运营成本，让国内商家望尘莫及。第三十三页，共五十五页，2022年，8月28日先赚钱，后开店中国正成为沃尔玛全球最大的供应国之一，２０００年，沃尔玛以直接和间接方式从中国采购的产品总额超过１００亿美元，其中８０％来自广东省。这些产品出口国外，供应到全球沃尔玛连锁店销售。沃尔玛（中国）副总裁李成杰说，５年来他们的８个店并没有盈利。但是他们在中国编织另一张网全球采购网，却有巨额赢利，沃尔玛通过采购商品一年就从中国赚去近７０亿人民币今年内，沃尔玛决定把全球采购总部从香港搬到广东来。第三十四页，共五十五页，2022年，8月28日管理高度规范化和经营理念科学化是沃尔玛最大的特点实行“过站式”物流管理，即“统一定货、统一分配、统一运送”。由公司总部负责统一订来的商品全部被送到指定的配送中心，配送中心应用了两项最新的物流技术—“交叉作业”和“电子数据交换”（EDI)沃尔玛还特别投入4亿美元的巨资，委托休斯公司发射了一颗商用星，实现了全球联网，以先进的信息技术为其高效的配送系统提供保证。通过全球网络，沃尔玛总部可在1小时之内对全球4000多家分店内每种商品的库存、上架、以及销售量全部盘点一遍。卖场布置和商品促销方面有着自己的特色。沃尔玛的每个员工从入职前到入职后的培训内容都相当完善，沃尔玛非常擅长于资本运作今后，它也可能会通过兼并和收购的方法把那些在中国获得市场先机的企业纳于自己旗下。第三十五页，共五十五页，2022年，8月28日具有全球战略目标生产经营规模庞大一体化的管理模式重视对外直接投资跨国公司的基本特征第三十六页，共五十五页，2022年，8月28日二、跨国公司的理论研究起点——市场不完全1、市场完全性：如果市场满足如后条件，市场就是完全的：价格和利率是商品和资源稀缺性的反映；客户能同等地接近并以同等的价格获得市场信息和商品；生产者能同等地享有市场机会，即能同等地接近和以同样的价格获得生产要素的信息与生产要素。2、市场不完全：国家的干预和政策都可能造成对市场的分割，形成市场不完全性。技术方面的因素,也会造成市场不完全。3、市场不完全的后果——市场失效

第三十七页，共五十五页，2022年，8月28日三、跨国公司的理论研究（一）垄断优势论代表人物：海默具体研究了美国企业的对外直接投资行为，提出一个企业或公司之所以对外直接投资，是因为它有比当地同类企业或公司有利的垄断优势，从而比当地企业赚取更多的利润。跨国公司的主要优势：1、技术垄断——生产要素市场的不完全2、规模经济3、先进的管理经验4、销售系统健全第三十八页，共五十五页，2022年，8月28日（二）内部化理论1、理论发展科思定理企业利用市场进行贸易要花费很高的成本，当这个成本高于企业所能承受的成本时，企业便进行直接投资取代市场交易麦克麦纳斯跨国公司内部化理论跨国公司是节约交易成本在全球高效经营的交易形态交易成本经济学派学识学派（Readingschool)第三十九页，共五十五页，2022年，8月28日2、内部化理论内容：代表：英国里丁大学的巴克利和卡森：《跨国公司的未来》加拿大学者拉格曼：《跨国公司的内幕》核心观点：企业在不完全市场上从事经营的目的是追求利润的最大化当生产要素特别是中间产品的市场不完全时，企业就有可能统一管理经营活动，以内部市场取代外部市场；C．内部化超过国界时就产生了跨国公司

例如：无形资产交易的市场不完全：无形商品的定价受信息不对称现象的困扰不确定性的存在使信息不对称难以克服第四十页，共五十五页，2022年，8月28日（三）边际产业扩张论1、边际产业扩张论的形成

创始人：日本经济学家小岛清

主要观点：对海默垄断优势理论的抛弃。对外直接投资应该从本国（投资国）已经处于或即将处于比较劣势的产业（或称边际产业）依次进行。第四十一页，共五十五页，2022年，8月28日2、边际产业扩张论的推论1）比较优势理论是建立国际贸易和对外直接投资综合理论的基础。2）日本的对外直接投资属于导向贸易型3）必须立足于“比较成本原理”进行判断4）在国际直接投资中，应寻找投资国与东道国间技术差距最小的产业依次进行移植，即通过中小企业的投资来进行。5）国际直接投资能使投资国和东道国间产生比较优势，可以产生更高的利润。第四十二页，共五十五页，2022年，8月28日3、边际产业扩张论的应用主张1）关于日本式资源开发型直接投资的政策2）关于日本向发展中国家工业进行直接投资的政策。3）关于日本向发达国家进行直接投资的政策。4）对跨国公司功过评析第四十三页，共五十五页，2022年，8月28日4、边际产业互补性竞争理论

作为边际产业扩张论的分支理论，是指多个跨国公司之间出于对整个国际市场的预期目标和提升企业可持续竞争优势的目的，以高新技术资源为主体，依据各自生产函数效率和效果有效互补与竞争增殖相统一的原理。它把分散在跨国公司之间的高新技术研究开发和技术创新互补协作和整合重组，创造出新的高技术竞争优势和垄断技术优势。第四十四页，共五十五页，2022年，8月28日理论要点：1）跨国公司之间依赖比较利益而组合的叠加经济优势，可以带来短期收益，但很难形成竞争优势，只有在优势互补又呈竞争状态的条件下，才有可能实现跨国公司组合市值的长期效应。2）跨国公司之间不是原有简单的技术经济组合，而是在多国公司潜在技术经济与生产函数优势上寻租，从而达到提升整体竞争优势的目的。第四十五页，共五十五页，2022年，8月28日3）跨国公司之间把专业化比较优势、差异比较优势和高关联度产业比较优势作为互补和竞争组合的主体目标。4）在技术经济组合结构上，强调各跨国公司技术经济单元的独立性、对等性和非强制性，以达成契约或协议条件下而结成自由松散的战略联盟或技术共同体，并充分保持互补而又不重复的独立竞争态势。5）在知识创新、研究开发和技术创新上注重低成本投入，通过有效的协调控制条款，避免内部跨国公司之间盲目投入、盲目竞争，防范风险，共同追求投入产出效率和效益的最大化，尽量减少各跨国公司高新技术投入的风险损失，以获得持久的递增收益。第四十六页，共五十五页，2022年，8月28日（四）国际生产综合理论（国际生产折衷论）1、提出者：英国经济学家邓宁2、内容：一个企业从事对外投资必须具备三个优势：所有权优势内部化优势区位优势如果一个企业仅拥有所有权优势，则只能选择技术转让方式,同时拥有所有权和内部化优势，则出口贸易是较好形式，三者皆备，就可以发展对外直接投资。第四十七页，共五十五页，2022年，8月28日四、８０年代跨国公司经营管理模式的演变１、经营战略由封闭型向开放型发展２、收购和兼并日益成为跨国公司主要的对外直接投资方式３、跨国公司的经营结构由单一型向多元型发展４、传统的经营管理体制逐渐被网络管理体制所取代５、服务型行业成为跨国公司的主要投资方向第四十八页，共五十五页，2022年，8月28日五、90年代以来跨国公司的新发展（—）跨国公司向无国籍化发展例：日本模式5月25日，日本财务部宣布：日本政府、企业和个人在海外拥有的资产中扣除负债后的对外纯资产总额是133.047亿日元，比上一年增加57%，大大超过瑞士和德国，连续10年成为世界第一大债权国。但是九十年代，日本经济经济增长率下降到1．2％，近两年连续出现负增长。企业破产此起彼伏，失业率居高不下。高效率的外部导向型部门不断地将生产移往国外，而日本国内仅剩下效率低下和缺乏竞争力的内部依赖型部门，从而使日本的经济表现出“产业空心化”状.总部设在瑞士洛桑的“国际管理开发研究院”一年一度发表的国际竞争力调查报告。对世界上主要47个国家和地区的国际竞争力予以评估。在1986-1993年期间，日本在这一调查中始终名列榜首。1998年更是大踏步后退，一举跌至第18名。第四十九页，共五十五页，2022年，8月28日（二）收购与兼并日益成为跨国公司的对外直接投资方式选择本土经营者作为合作伙伴可以在最短的时间里熟悉对方国家的人文环境，适应其经济运行模式，解决语言障碍问题，了解其市场需求、消费心理和消费水平等。本土化战略还有利于避开或化解经营所在国许多针对外国资本和经营者的限制性或歧视性法规和市场壁垒，可以在一定程度上消除所在国政府或同行业的戒备心理或敌意，还可以借助于区位优势使经营内容和手段入乡随俗。新闻集团在1954年～1997年这不到50年间，仅较大规模的收购活动就涉及到了5个国家和地区的15家媒体，默多克通过收购和兼并很快地扩大了企业规模。第五十页，共五十五页，2022年，8月28日（三）强强联合成为跨国公司的新策略——优势互补，减少竞争爱立信与索尼近日宣布，已就双方合并全球移动电话业务事项的协议条款达成一致，新公司于10月1日正式开业运营。索尼在消费产品设计、营销、多媒体产品和内容等方面具备实力和丰富经验，爱立信在世界范围的市场网络可以帮助索尼来推进其在日本市场外的销售。可以说，“索爱”之恋融合了爱立信居世界领先地位的移动通信技术优势和索尼拥有的丰富营销经验，这是一种实力互补。索尼爱立信移动通信公司预计于明年下半年推出的新品牌手机除了具备一般的语音功能外，还可以播放音乐、影像及游戏等。移动电话业正快速地向多媒体宽带业务发展，索尼公司可以帮助爱立信对电子消费产品、特别是对声像无线传