2023年证券从业资格考试金融场基础知识单项训练题-2

第1页共16页2023年证券从业资格考试金融市场根底知识单项训练题122023年证券从业资格考试金融市场根底知识单项训练题1、在自营业务运作流程方面，以下说法错误的选项是。A、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当互相别离，并由不同人员负责B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C、交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕D、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负【专家解析】交易指令执行前应当经过审核，并强迫留2、根据我国现行的交易规那么，证券交易所证券的开盘A、第一笔成交价B、前收盘价第2页共16页C、前结算价D、第一个申报价【专家解析】根据我国现行的交易规那么，证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。3、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近各项风险控制指标持续符合规定。【专家解析】财务状况良好，最近2年各项风险控制指标4、根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理方案的证券账户。B构第3页共16页【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理方案的证券账户。5、上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为交【专家解析】上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间6、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进展申购的发行方A、新股发行主承销商B、新股发行者C、新股上市公司所托付的商业银行D、新股上市公司所聘请的会计师事务所第4页共16页【专家解析】股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进展申购的发行方式。0.2%，那么该日应提取的托管费为人民币。【专家解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费为：8、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取A、资产管理业务B、证券自营业务C、财务参谋业务D、证券代理业务第5页共16页【专家解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。9、证券公司承受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关效劳的业务活动是指。A、证券自营业务B、证券资产管理业务C、融资融券业务D、证券公司中间介绍业务【专家解析】证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司承受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关效劳的业务活动。10、关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，以下A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进展买断式回购B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购第6页共16页C、会员公司不承当代理客户参与买断式回购交易的资金险D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公【专家解析】会员公司需承当代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国义开立B，D字头证券账户的机构投资A、权证B、债券12、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对A、上市的股票第7页共16页C、上市的国债D、上市的企业债券【专家解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。13、以下对公司型基金的认识中，正确的选项是。A、公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B、公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金C、公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信产D、公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司;C项，公司型基金以发行股份的方式募集资金;D项，公司型基金的投资者购置基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。第8页共16页为。A、通货膨胀风险B、不可分散风险C、外汇风险D、违约风险【专家解析】汇率风险又称外汇风险，是指由于汇率变动而使以外币计价的收付款项、资产负债造成损失或收益的不确15、开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向上传开户申请。AC、证券交易所D、证监会【专家解析】开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上16、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进展的期限为一年以上的放款活动是指。第9页共16页A、国际贷款B、银行资金调拨C、国际证券投资D、国际直接投资【专家解析】国际贷款是指一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民(包括外国政府、银行、企业等)所进展的期限。17、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即。A、证券市场的透明度和高效率B、证券市场的高效率和低风险C、证券市场的高效率和低本钱D、证券市场的透明度和低本钱【专家解析】有效性包括证券市场的高效率和低本钱。18、是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关效劳的专业化电子平台。A、机构间私募产品报价与效劳系统B、机构间公募产品报价与效劳系统C、全国中小企业股份转让系统D、区域性股权交易市场第10页共16页【专家解析】机构间私募产品报价与效劳系统是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关效劳的专业19、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监视管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过交易日。【专家解析】在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监视管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的。A、[0.5‰]第11页共16页D、[0.‰]【专家解析】证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交21、已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需A、风险提示B、客户须知C书D券交易委托书【专家解析】已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署《网上交易协议书》。22、目前我国金融市场实行的经营体制是。A、分业经营、分业管理B、分业经营、混业管理C、混业经营、分业管理D、混业经营、混业管理【专家解析】目前我国仍实行“分业经营、分业管理“的经营体制，并在此根底上不断开展业务创新。但也要认识到，第12页共16页“混业经营“是将来的必然选择，货币产生于商品交换的需要，金融活动那么是商品消费开展的必然要求。23、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包A、增值税BD、印花税【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。24、从起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进展交易。有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进第13页共16页25、将来收益有可能受金融变量变动影响的那局部资产组A、风险期望B、风险头寸C、风险暴露D、风险预算【专家解析】将来收益有可能受金融变量变动影响的那局部资产组合的资金头寸称为风险暴露。26、一般来讲，政府债券与公司债券相比，。A、公司债券风险大，收益低B、公司债券风险小，收益高C、政府债券风险大，收益高D、政府债券风险小，收益稳定【专家解析】政府债券是政府发行的债券，由政府承当还本付息的责任，是国家信誉的表达。政府债券的付息由政府保证，其信誉度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比拟稳定的。《中华人民共和国个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得第14页共16页税。因此，在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，假如考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实27、按照中国证券业协会发布的有关管理方法规定，以下各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有。A、受托办理股份转让公司股权确认事宜B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进展辅导D、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析^p报告【专家解析】“受托办理股份转让公司股权确认事宜”属于代办业务，其余全部属于主办业务范围。28、证券营业部负责人应当至少每强迫离岗一次，强迫离第15页共16页【专家解析】证券营业部负责人应当至少每3年强迫离岗29、新股网上竞价发行方式的缺陷是。A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进展D、将市场原那么引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格【专家解析】新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险;在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广阔中小投资者