研究报告生学位论文开题报告书-公司关联性商事担保法律问题研究报告

.z---.--总结资料研究生学位论文开题报告学生姓名_____________________学号_____________________学科、专业_____________________研究课题_____________________导师_____________________校外导师_____________________年月日填写开题报告由研究生填写，一式二份〔学院，研究生部〕填表说明只有学籍状态为注册的研究生才允许开题，开题报告及其评审结果才能被认可。硕士学位论文开题报告封面及一至七项必须用计算机输入、打印。开题报告为A4大小，于左侧装订成册。硕士研究生应逐项认真填写，各栏空格不够时请自行加页。开题报告经指导教师审阅通过后，举行公开的开题报告辩论会。辩论会专家组由三名以上高级职称的专家〔包括导师〕组成，成员由各学院学术委员会确定。辩论后由专家组进展评审并给出成绩。辩论记录及成绩交研究生部备案。硕士研究生应在选题前阅读相关领域的中外文资料，并写出不少于6000字的文献综述报告，引用参考文献的篇数不得少于30篇。文献综述报告应反映国际和国内本领域的研究历史、现状和开展趋势。文献综述是开题报告的必要，开题报告通过后，一份由学院留存，一份由研究生部备案。参考文献(参考编写细则如下：)a.主要责任者(专著作者、论文集主编、学位申报人、专利申请人、报告撰写人、期刊文章作者、析出文章作者)。多个责任者之间以“，〞分隔，注意在本项数据中不得出现缩写点“.〞。主要责任者只列**，其后不加“著〞、“编〞、“主编〞、“合编〞等责任说明。b.文献题名及版本(初版省略)。c.文献类型及载体类型标识。d.出版项(出版地、出版者、出版年)。e.文献出处或电子文献的可获得地址。f.文献起止页码。g.文献标准编号(标准号、专利号……)。△请按以下例子的格式输入“专著、论文集、学位论文、报告〞：[序号]主要责任者.文献题名［文献类型标识］.出版地：出版者，出版年.起止页码(任选).[1]*国钧，陈绍业，王凤翥.图书馆目录[M].：高等教育，1957.15-18.[2]辛希孟.信息技术与信息效劳国际研讨会论文集：A集［C］.：中国社会科学，1994.[3]*筑生.微分半动力系统的不变集［D］.：大学数学系数学研究所，1983.[4]冯西桥.核反响堆压力管道与压力容器的LBB分析［R］.：清华大学核能技术设计研究院，1997.△请按以下例子的格式输入“期刊文章〞：[序号]主要责任者.文献题名［J］.刊名，年，卷(期)：起止页码.[5]何龄修.读顾城?南明史?［J］.中国史研究，1998，(3)：167-173.[6]金显贺，王昌长，王忠东，等.一种用于在线检测局部放电的数字滤波技术［J］.清华大学学报(自然科学版)，1993，33(4)：62-67.△请按以下例子的格式输入“论文集中的析出文献〞：[序号]析出文献主要责任者.析出文献题名［A］.原文献主要责任者(任选).原文献题名［C］.出版地：出版者，出版年.析出文献起止页码.[7]钟文发.非线性规划在可燃毒物配置中的应用［A］.赵玮.运筹学的理论与应用——中国运筹学会第五届大会论文集［C］.**：**电子科技大学，1996.468-471.△请按以下例子的格式输入“报纸文章〞：[序号]主要责任者.文献题名［N］.报纸名，出版日期(版次).[8]谢希德.创造学习的新思路［N］.人民日报，1998-12-25(10).△请按以下例子的格式输入“国际、国家标准〞：[序号]标准编号，标准名称［S］.[9]GB/T16159-1996，汉语拼音正词法根本规则［S］.△请按以下例子的格式输入“专利〞：［序号］专利所有者.专利题名［P］.专利国别：专利号，出版日期.[10]姜锡洲.一种温热外敷药制备方案［P］.中国专利：881056073，1989-07-26.△请按以下例子的格式输入“电子文献〞：[序号]主要责任者.电子文献题名［电子文献及载体类型标识］.电子文献的出处或可获得地址，发表或更新日期/引用日期(任选).[11]王明亮.关于中国学术期刊标准化数据库系统工程的进展［EB/OL］.../pub/wml.t*t/980810-2.html,1998-08-16/1998-10-04.[12]万锦坤.中国大学学报论文文摘(1983-1993).英文版［DB/CD］.:中国大百科全书，1996.△请按以下例子的格式输入“各种未定义类型的文献〞：[序号]主要责任者.文献题名［Z］.出版地：出版者，出版年.一、选题依据简述该选题的研究目的、研究意义〔包括在我国应用的前景〕，国内外研究现状及开展趋势。研究目的担保,作为一种制度安排,是社会信用体系的重要架构,在我国市场经济的开展中正起着越来越重要的作用。担保伴随着商品交换及商业信用的开展而产生,随着社会对信用需求的不断增加。根据我国担保法的规定,担保的具体方式包括人的担保和物的担保,物的保证是以债务人或者第三人所拥有的特定动产、不动产或其他财产权利作为债务履行的担保。抵押担保、质押担保、留置担保和定金均属物的担保。人的担保是债权人以外的第三人以其财产和信用为债务人提供的担保,信用担保是保证的主要形式,也是人的担保的主要表现形式,它是指企业在向银行融通资金过程中,根据合同约定,由第三方以自身信誉保证的方式为债务人提供担保,在债务人不能依约履行债务时,由担保方承当合同约定的归还责任,从而保障银行债权实现的一种金融支持方式。信用担保的本质是保障和提升价值实现的人格化的社会物质关系,其根本功能是保障债权实现,促进资金融通和商品的流通,促进市场经济的**开展。担保对于我国公司而言,具有非常重要的意义。据统计,担保贷款作为银行发放贷款的主要形式,占到了除信用贷款以外贷款的50%左右,是我国公司间接融资的主要方式和途径。随着风险意识的提高,对银行不良资产问责机制的加强,银行发放纯信用贷款的比例越来越低,以2008年年末为例,中国工商银行发放信用贷款的比例为28.4%,建立银行为24.98%,交通银行为27.38%,民生银行为26%,为贷款总量的四分之一,大局部的贷款需要提供财产作抵押、质押或有其他企业提供信用担保。信用担保为解决企业债权融资特别是中小企业的融资问题发挥了巨大作用。但是,现代公司制,特别是我国公司的制度安排,其先天存在着缺乏,其中特别引人关注的,是大股东和小股东的利益冲突。在绝大局部国家,公司并不是被众多分散的投资者所拥有,大局部的公司背后都有着一个控股股东。这些控制股东的地位牢靠,拥有绝对权利来任命和监视公司管理层。由于控股股东的存在,传统公司中管理层与股东之间的代理冲突演化成了大股东与中小股东之间的代理冲突大股东利用控制权可从公司获得更多的控制权收益,而大股东对控制权收益的追逐是以侵害在公司同样投有资源的中小股东或债权人的利益为代价。从我国资本市场开展和公司治理现状来看,由于“一股独大〞等历史因素的存在,大股东通过各种方式侵害中小股东利益的现象非常普遍,公司大股东与中小股东利益冲突,近年来一直是学者关注的热点问题。另外，我国公司的担保行为也深受先天缺乏的困扰而产生了许多严重问题。如：恒通集团入主棱光实业后,不见其努力提升上市公司业绩,却设法从棱光实业提走了八亿多元资金，最终引起数十家公司公司的资金链断裂，纷纷受到深度牵连,对提供担保企业的经营业绩和财务状况造成了严重的不利影响。不仅如此,这十几家公司又因担保问题将另外的几十家上市公司也牵扯进来,从而形成一个庞大的循环担保链条。由此可见,“一损俱损〞的连环担保,有着极大的杀伤力。综上所述，担保一方面在我国经济生活中起到了促进资金融通和商品流通的重大作用,另一方面,担保又给我国局部公司带来的非常严重的危害,则我们终究应该如何对待在我国公司日常经营活动中所普遍存在的担保行为,特别是关联担保行为，以及如何从我国公司关联担保的立法规制现状中找出缺乏，从完善法律规制角度提出有效治理公司关联性商事担保的措施。这正是本文的研究目的所在。研究意义〔包括在我国应用的前景〕随着社会经济的开展，为了追求规模经济效应下的市场交易内部化，拓展市场份额，提高竞争力，公司与公司之间运用各种手段建立起关联关系，组建集团公司。通过集团内部各个公司的联合，对公司资源重新组合和分配，以实现资源的最正确配置，从而到达整个集团利益的最大化。这些为了到达一定经济目的而通过各种手段形成的公司之间的联合称为关联公司。关联公司之间的交易统称为关联交易，是指发生在关联公司之间的有关资源转移或者义务承当的商业交易行为。利用资产质量优良、信誉良好的关联公司对融资活动进展担保，可以降低融资本钱、提高融资效率。担保的公司承当了或有负债的不利，而被担保的关联公司则享受了占有资金的便利。因此，关联公司之间的担保〔即关联担保〕也是一种关联交易。从本质上讲,关联担保是一种特别形式的关联交易。关联担保,有人称之为“一场平衡的游戏〞,其含义有二：其一,与关联公司的关联担保不可或缺,这是获取资金最便捷的通道,让相互之间能感受到对方的力量和地位；其二,关联担保必须量力而行,担保之前需要测算可能潜伏的风险,企业是否能够承受,承受之后会对企业未来形成什么样的影响；最后,关联担保可以搭建一个桥梁作用,让关联公司围绕本企业展开互保,但又不受相关风险的困扰。由于在现代经济社会中，关联公司越来越普遍，关联公司进展担保融资表达了公司与资本市场的严密联系。从提供担保的公司来说，公司在做出对外担保决议时，往往是有其自身经济利益的考虑,或是为了本公司将来融资时取得他人对等担保之便利,或是为了提高整个公司集团的经济利益，通过关联企业内部适当的交易安排，有利于实现企业集团利润的最大化，提高其整体的市场竞争能力，从而有助于企业集团整体战略目标的实现。同时，在我国，能够为其他公司提供关联性商事担保往往是资产质量优良的公司，以其作为担保人极易获得银行信贷资金的支持。因此，我国公司的关联担保更具有普遍性。但是,关联担保所带来的风险和损害也是显而易见的。关联担保的双方名义上是民法上相互独立的法人,实际上,关联人作为交易另一方的相关公司,从而实际操控了交易的进展,于是,关联人便很可能乘机向相关公司伸出掠夺之手。关联人一旦伸出掠夺之手,必然会引起相关利益方的冲突,在公司业务以及司法实践中,往往是关联方联手损害他人的合法权益。但是，我国如果仅仅因为关联担保的负面影响就一概制止，那无异于因噎废食。因此，最好的解决途经就是通过法律来限制关联担保的消极影响，从而更加淋漓尽致地发挥关联担保的积极作用。因此，对公司关联性商事担保如何进展有效规制，是保护我国公司中小股东权益和债权人利益的需要，也是证券市场监管部门目前急需解决的问题，对我国证券市场的良性开展乃至整个国家经济的稳定、持续、**增长有着重要意义。二、研究内容关联担保本身不具有价值判断的意义,它必须经过法律的审查之后,才有相应的结论。但是在公司的关联交易当中,关联担保却是需要值得特别关注的行为。一家公司如果以自己的财产或者信用为他人或公司提供担保,实际上是具有非常大的风险的。风险的对立面,就是有人可能从这种风险中获益,甚至是巨大的收益。当然,这种巨大的收益可能是通过违规乃至**的方式获得。关联担保可能就是其中一种可资利用的工具。在我国,许多有重大影响的公司案件都与关联担保有关。因此，本文结合公司关联担保的具体形式、潜在风险、司法判例和外国法制,提出了完善我国公司法相关制度的建议，文章主体分为五个局部：在引言局部,结合我国公司法制的开展历程,简要阐述了公司关联性商事担保的合理性和合法性,引出对关联担保行为的讨论。第一章主要阐述了关联担保的概念、分类以及存在形式。按照广义和狭义的关联担保的分类,结合公司组织形式、逐一分析了关联担保的产生原因和具体形式,以及由此带来的潜在风险。重点分析了一人公司的关联担保、国有公司之间的关联担保。第二章紧接第一章的内容,具体分析了我国现行法律对各种关联担保的规制,重点在指出目前立法存在的空白和漏洞；具体分析了我国法院对关联担保案件的审理和裁判情况,主要以时间先后为序,展示了我国立法和司法对关联担保态度的转变过程；司法判例涉及股东违规担保和一人公司转换形式期间发生关联担保的效力认定。第三章则简要介绍了美国、法国以及韩国的相关法律制度。三个国家的立法有共同之处,但是各自特征很明显,也各有利弊。第四章则是结合前文对我国关联担保情况的分析和外国立法规制经历,联系司法实务中的做法,提出了改良和完善我国相关制度的几点建议：主要涉及一人公司关联担保的规制、股份**对股东担保的规则、建立有区分的违规关联担保责任制度。结语局部,在综合前述内容之后,得出几点结论。公司法改革的方向仍然是平衡公司、股东和债权人利益。既要保证公司法的根底即有限责任原则,也要制止股东权利的滥用；既要尊重公司机关的意思自治,也要强调公司的社会责任。公司关联性商事担保法律问题研究引论1．关联担保的概念与形式1.1公司对外担保能力概述1.2公司关联担保的概念和分类1.3公司关联担保的具体形式及相关分析1.4公司关联担保行为的可能风险2.我国公司关联性商事担保法律制度的现状及存在的问题2.1新公司法对关联担保的规制及评价2.2证券法规对关联担保的规制及评价2.3担保法和担保物权法对关联担保的规制和评价2.4小结3.域外公司关联性商事担保的立法与经历3.1美国公司关联性商事担保的法律制度3.2英国公司关联性商事担保的法律制度3.3法国公司关联性商事担保的法律制度3.4德国公司关联性商事担保的法律制度3.5日本公司关联性商事担保的法律制度3.6小结4.完善我国公司关联性商事担保法律制度的策略建议4.1完善公司法以规制关联担保4.2健全信息披露制度以监控关联担保4.3赋予担保法以公司对外担保风险控制功能结论参考文献致谢词三、研究方案拟采用的研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析。本文通过大量搜集国内外相关研究文献资料，坚持理论与实践相结合，实证研究和规*研究相结合，充分运用多种方法进展对公司关联性商事担保法律规制的探索,力争在多个角度对公司关联性商事担保的法律问题问题进展详细的探讨。〔1〕文献分析方法：本文运用文献分析法，通过大量搜集国内外有关公司关联性商事担保法律问题的相关文献资料，对公司关联性商事担保法律等问题进展阐述并进展分析。〔2〕比拟分析法：本文充分运用比拟法的方法,对世界主要国家、地区的公司关联性商事担保立法进展分析,并在立法不同的背后,探讨各个立法例合理性的背后逻辑,以便对公司关联性商事担保立法进展详细的梳理,从而对我国的公司关联性商事担保立法能够有所启示,指导我国公司关联性商事担保的立法工作。〔3〕定量与定性分析相结合：定量分析方法主要运用在当今世界各国对公司关联性商事担保法律问题的立法现状、对我国关于公司关联性商事担保法律制度的现状分析上。定性方法主要用于阐述我国公司关联性商事担保法律问题，构建公司关联性商事担保法律制度的新思路、新方法。.z四、研究工作进度安排科研论文工作的总工作量〔估计〕、分研究阶段的进度〔起迄日期〕和要求。〔1〕理论研究：应包括文献调研，理论推导，数值计算，理论分析，撰写论文等；〔2〕实验研究和工程技术研究：应包括文献调研，理论分析，实验设计，仪器设备的研制和调试，实验操作，实验数据的分析处理，撰写论文等。(客户自己填