2023年内蒙古基金从业资格远期合约概述试题

内蒙古基金从业资格：远期合约概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分1分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）下列有关基金信息披露，说法不对是―。能有效地提高基金运作透明度有助于防止利益冲突与利益输送在我国具有自愿性特点有助于提高证券市场效率赎回重要原则包括―。“确定价”原则“未知价”交易原则“金额申购、份额赎回”原则“份额申购、金额赎回”原则基金销售市场细分中，重要人原因变量不包括―。家庭规模社会阶层家庭生命周期D.交通通信条件下列一属于机构从事基金评价业务并以公开形式公布时严禁行为。对基金、基金管理人评级更新间隔少于3个月对基金、基金管理人评奖评奖期间少于12个月对基金、基金管理人单一指标排名排名期间少于3个月对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级评级期间少于36个月某基金债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理措施》规定，该基金属于―。股票基金债券基金货币市场基金。.混合基金有关上市开放式基金（LOF）上市交易，下列说法错误是__。基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请基金上市首日开盘参照价为上市首日前一交易日基金份额净值。.买入上市开放式基金申报数量应当为1份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.1元人民币上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生利息为5元，其对应认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。9852.149852.229857.149857.22根据我国有关规定，如下不属于私募证券是―。证券企业资产管理产品基金管理企业专户理财产品发行人通过中介机构向不特定社会公众投资者公开发行证券上市企业采用定向增发方式发行有价证券下列有关基金分类说法，对有―。根据运作方式不一样，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金根据投资目不一样，可以将基金分为积极型基金与被动型基金特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ETF与上市开放式基金（10F等根据组织形式不一样，可以将基金分为契约型基金与企业型基金基金宣传推介材料可以一一。违规承诺收益或者承担损失夸张或者片面宣传基金刊登基金过往业绩刊登单位或者个人推荐性文字开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额―时，为巨额赎回。3%5%10%20%不在同一时间代销多只基金关注投资人风险承受能力和基金产品风险收益特性匹配性为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》对已经设置基金开展再营销行为是指―。A•人员推销持续营销营业推广公共关系根据基金―不一样，可以将基金分为积极型基金和被动型基金。运作方式投资对象投资目投资理念深证券交易所公布收费原则，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额0.1%0.2%0.3%0.5%基金份额净值等于（）除以基金目前总份额。基金资产总值基金资产净值基金公允价值基金资产估值？下列不属于证券服务机构是一。证券交易所证券投资征询企业证券信用评级机构会计师事务所配股与转增股本表述对有__。增发指企业因业务发展需要增长资本额而发行新股转增股本使得股东权益总量发生变化配股是面向原有股东，按持股数量一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权转增股本是将原本属于股东权益资本公积转为实收资本基金管理企业股东均应具有条件有__。具有良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚某股票基金期初份额净值为1.2023元，期末份额净值为1.10元，期间分红0.30元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资净值增长率为一一。8.33%9.09%16.67%18.18%下列有关QDII基金申购和赎回说法，对有__。A-申购和赎回场所为基金管理人直销中心及代销机构网点“未知价”是申购赎回原则，即申购、赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行计算“金额申购，份额赎回”是申购赎回原则。.当日申购与赎回申请可以随时撤销下列金融产品中，信息披露程度最高是一一。银行理财产品银行储蓄存款基金券商集合计划份额净值保持在1元人民币不变是__。股票基金债券基金C-混合基金货币市场基金根据投资目不一样，基金可以分为―。契约型基金与企业型基金成长型基金、收入型基金和平衡型基金积极型基金和被动指数)型基金交易型开放式指数基金(ETF与上市开放式基金(LOF)深证券交易所公布收费原则，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额0.1%0.2%0.3%0.5%基金托管人在基金运作中作用重要有__。作为独立于基金管理人当事人保管基金资产对基金管理人投资运作进行监督保留基金财产管理业务活动记录、账册、报表和其他有关资料对基金资产进行会计复核和审查下列各要素中，基金促销手段不包括__。人员推销广告促销内部公告营业推广基金信息披露义务人信息披露活动存在―现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定未按规定履行信息披露文献立案、置备义务年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露下列基金市场参与主体中，―在整个基金运作中起着关键作用。基金投资人基金管理人基金托管人基金监管机构下列选项中，不属于基金托管人职责是一。防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格防备、减少基金会计核算中差错基金托管人是（）权益代表。基金管理人基金企业基金份额持有人证券企业目前我国各家商业银行推广―是构造化金融衍生工具经典代表之一。资产构造化理财产品利率构造化理财产品股权构造化理财产品挂钩不一样标资产理财产品基金年度汇报披露重要内容有一一。基金管理人汇报B•审计汇报投资组合汇报托管人汇报当客户选择IFA购置基金时，IFA首先要做是__。理解你产品B.理解你客户理解你价值D.理解你服务下列有关基金促销手段说法，对是__。基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来到达销售基金目并不需要与目市场沟通达销售基金目并不需要与目市场沟通一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样大投资者，基金管理企业可以通过专业化推销到达最佳营销效果基金广告重要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D•公共关系所关注是基金管理人、基金托管人与监管机构之间关系封闭式基金要上市交易需要满足条件包括一一。基金募集符合《证券投资基金法》规定基金协议期限不超过5年基金募集金额不低于2亿元人民币基金份额持有人不少于10人国家法律对基金信息披露规范重要体目前―中。《证券法》《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理措施》《证券投资基金信息披露管理措施》下列有关基金销售流程说法，不对是__。基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询提议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力基金产品时予以提醒并规定投资者确认基金销售机构在简介基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性基金销售售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和理解资产状况并调整投资提议根据―不一样，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。法律形式B•运作方式投资目投资对象下列不属于基金市场服务机构是一。基金销售机构基金注册登记机构律师事务所和会计师事务所中国证券业协会根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集基金份额总额到达核准规模―以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘任法定验资机构验资。60%70%80%90%股票具有特性有__。收益性流动性永久性参与性基金销售过程中，客户追踪详细做法有一一。及时更新原有客户记录定期向客户提供有用信息服务对客户财务状况、投资状况进行跟踪针对市场变化及时提供新服务和产品下列有关货币市场基金风险指标说法，不对有__。我国法律法规规定货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过180天除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值20%货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天浮动利率债券货币市场基金财务杠杆运用程度越高，其潜在风险越高下列有关我国证券交易所说法，不对是__。实行自律管理B-不以盈利为目C.是基金市场监管机构D.对基金投资交易行为承担着重要一线监控管理职责二、多选题（共36题，每题2分。每题备选项中，有多种符合题意）我国股票价格指数不包括一一。沪深3指数香港恒生指数日经指数金融时报指数有关货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告说法，对是__。开放申购、赎回后法定节假日收益公告，应于节假日结束后第一种自然日披露开放日收益公告，应在当日进行披露开放日收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率开放申购、赎回后法定节假日收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日7日年化收益率，以及节假后来首个开放日每万份基金净收益和7日年化收益率资产证券化是以特定―为基础发行证券。资产池投资组合偿债资产债务池下列有关中国证监会职责说法，对有__。负责行业性法规起草负责监督有关法律法规执行C•负责保护投资者合法权益维持公平而有序证券市