监理工程师的责任风险

监理工程师的责任风险分析摘要分析了监理理工程师的工工作特征和责责任风险，探探讨了控制风风险的方法，强强调了认识和和防范责任风风险的重要性性和紧迫性。随着《建筑法》和和《建设工程程质量管理条条例》的颁布布实施，建设设监理制在我我国奠定了坚坚实的法律基基础，监理的的作用和地位位己得到明确确。但值得指指出的是，在在监理应当承承担的责任方方面，却存在在许多盲区，人人们只强调监监理工程师必必须对工程质质量承担监理理责任，但对对监理责任的的内涵这一关关键问题至今今未进行过深深入探讨。有有责任就有风风险。笔者认认为，认识和和防范监理责责任风险已成成为十分紧迫迫和重要的任任务，应该引引起高度重视视。1监理工程程师的工作特特征建设监理理是由监理工工程师提供的的一种专业技技术服务，在在业主委托的的范围内，运运用合理的技技能、谨慎而而勤勉地工作作是监理工程程师应尽的义义务。（1）工作具有有委托性。根根据我国《建建筑法》的规规定，国家推推行建设监理理制度，国务务院可以规定定强制监理的的范围。但这这并不改变建建设监理由业业主委托监理理工程师来完完成这一根本本属性。《建建筑法》之所所以作出此项项规定，主要要是考虑我国国推行建设监监理的时间不不长，投资体体制尚未完全全理顺，人们们的认识还不不足，委托实实行监理尚未未成为人们的的自觉行动，因因此，有必要要对一些关系系到国计民生生的重要工程程实行强制监监理。但是，在在强制监理的的范围以外，是是否委托监理理，或者在哪哪一阶段委托托监理，就可可根据需要由由业主确定。从从另一个角度度来说，即使使实行强制监监理的工程，其其委托性也是是确定的。国国家虽然对实实行强制监理理的范围进行行了规定，但但由谁家具体体的监理单位位来实施，则则由业主按照照市场方法来来决定。《建建筑法》明确确规定，由建建设单位委托托具有相应资资质的监理单单位进行监理理，并且双方方应订立书面面的委托监理理合同。监理理工程师必须须在委托合同同规定的工作作范围内开展展工作。（2）基于专业业技术的服务务。监理工程程师是一种专专业技术人员员，在国外，通通常被称为咨咨询工程师或或顾问工程师师。他们所提提供的服务，是是基于自身专专业技能的管管理、技术或或咨询服务。因因此，在同样样的工作范围围及权限内，不不同的监理工工程师提供服服务的成效可可能大不相同同，这和监理理工程师本身身所掌握的专专业技能有关关。这种专业业技能可以从从两个方面来来进行理解：：其一年专业业技术水平及及工程实践经经验，这是监监理工程师工工作能力的重重要基础，和和其他的专业业技术人员并并无不同；其其二是本身的的工作协调能能力，这点监监理工程师与与其他专业技技术人员有所所不同。协调调参与工程建建设各方面的的技术力量，使使参建各方的的能力能最大大程度地发挥挥是监理工程程师能力的体体现。（3）工作成效效受主观能动动性影响较大大。监理工程程师的工作具具有较大的弹弹性。同样的的工作，可以以做得细致认认真，也可以以做得较为马马虎，监理的的工作成效界界定起来也较较为困难，好好坏难以运用用定量的标准准来衡量，其其工作成效和和自身的主观观能动性有关关。这种主观观能动性，主主要来自三个个方面：一方方面取决于职职业道德的约约束。遵守职职业道德，谨谨慎、勤勉地地为业主服务务，是监理工工程师的基本本工作原则；；另一方面取取决于监理工工程师自身对对监理工作的的热爱。若监监理工程师本本身对监理事事业本身缺乏乏热情，则要要想他能够积积极主动地工工作是不可能能的；其三是是业主的支持持。监理工程程师代表业主主在质量、工工期及资金方方面对承包商商进行监督管管理，业主和和监理工程师师的相互信任任和诚意，无无疑会大大激激发监理工程程师的主观能能动性。（4）工作成果果是集体行为为的产物。监监理是一种需需要多专业配配合协调的技技术服务，监监理工程师的的工作更多地地体现集体行行为。我国的的监理推行总总监负责制，总总监在监理服服务中主要起起领导、组织织和协调的作作用，其具体体的专业监理理工作由专业业监理工程师师来完成。但但是，监理的的服务质量和和水平最终是是由监理机构构的整体服务务来体现的。只只有整个项目目监理机构有有效、负责的的运作，监理理的效果才能能得到体现。（5）工作责任任巨大。监理理工程师工作作的对象和内内容客观上决决定了监理工工程师需担负负非常重大的的责任，因为为工程项目投投资巨大，且且和社会公众众的切身利益益密切相关，一一旦损害发生生，涉及到的的经济额度很很大，并可能能造成人身伤伤亡等重大事事故。另外，工工程质量的好好坏、造价的的高低以及工工程建设周期期的长短都和和社会公众，特特别是消费者者的利益密切切相关。随着着社会的进步步，人民群众众法律意识的的增强，包括括监理工程师师在内的工程程相关人员需需要承担的法法律责任也在在逐步增加。2监理工程程师的责任风风险从上述监监理的工作特特征来分析。监监理工程师所所承担的责任任风险可归纳纳为如下几个个方面：（1）行为责任任风险。监理理工程师的行行为责任风险险来自三个方方面：二是监监理工程师违违反了监理委委托合同规定定的职责义务务，超出了业业主委托的工工作范围，从从事了本不属属于自身职责责范围内的工工作，并造成成了工程上的的损失，就可可能因此承担担相应的责任任。例如．对对于工程中某某些涉及到需需要由设计人人或其他专业业技术人员确确认的内容，若若监理工程师师利用自身的的权力单方面面指令承包商商进行相应的的作业，这就就超出了他的的职责范围。若若工程因此发发生了损失，则则他必须承担担相应的责任任。二是监理理工程师未能能正确地履行行监理合同中中规定的职责责，在工作中中发生失职行行为，例如，对对于工作中该该实行检查的的项目不作检检查或不按规规定进行检查查，因此而使使工程留下隐隐患或造成损损失，他就必必须为此承担担失职的责任任。三是监理理工程师由于于主观上的无无意行为未能能严格履行自自身中的职责责并因此而造造成了工程损损失。例如，由由于疏忽大意意，对某些该该实行检查或或监督的项目目未进行相应应的检查监督督，或者虽然然进行了检查查监督，却未未能发现隐患患，并因此造造成了工程的的损失，监理理工程师同样样要负相应的的责任。（2）工作技能能风险。监理理工作是基于于专业技能基基础上的技术术服务，因此此，尽管监理理工程师履行行了监理合同同中业主委托托的工作职责责，但由于其其本身专业技技能的限制，可可能并不一定定能取得应有有的效果。例例如，对于某某些需要专门门进行检查、验验收的关键环环节或部位，监监理工程师虽虽按规定进行行了相应检查查，其程序和和方法也符合合规定要求，但但并未发现本本应该发现的的问题或隐患患，原因是他他在某些方面面的工作技能能不足，尽管管主观上他并并不希望发生生这样的过错错。如今的工工程技术日新新月异，新材材料、新工艺艺层出不穷，并并不是每一位位监理工程师师都能及时、准准确、全面地地掌握所有的的相关知识和和技能的，因因此也就无法法完全避免这这一类的风险险。（3）技术资源源风险。即使使监理工程师师在工作中并并无行为上的的过错，仍然然有可能承受受由技术、资资源而带来的的工作上的风风险。例如，在在混凝土工程程的施工过程程中，监理工工程师按照正正常的程序和和方法，对施施工过程进行行了检查和监监督，并未发发现任何问题题，但仍有可可能留有隐患患，如某些部部位因振捣不不够留有孔洞洞等缺陷，这这些问题可能能在施工过程程中无法及时时发现，甚至至在今后相当当长的一段时时间内无法发发现。“众所周知，某某些工程上质质量隐患的暴暴露需要一定定的时间和诱诱因，利用现现有的技术手手段和方法，并并不可能保证证所有问题都都能及时发现现，另一方面面，由于人力力、财力和技技术资源的限限制，监理工工程师无法对对施工过程中中的任何部位位、任何环节节都进行细致致全面的检查查，因此，也也就有可宫旨旨需要面对这这一方面的风风险。（4）管理风险险。明确的管管理目标，合合理的组织机机构，细致的的职责分工，有有效的约束机机制，是监理理组织管理的的基本保证。尽尽管有高素质质的人才资源源，但如果管管理机制不健健全，监理工工程仍然可能能面对较大的的风险。这种种管理上的风风险主要来自自两个方面：：一是监理单单位和监理机机构之间的管管理约束机制制。实践表明明，总监负责责制对于落实实管理责任制制，提高监理理的工作水平平起到了很好好的作用。但但由于监理工工程的特殊性性，项目监理理机构往往远远离监理单位位本部，在日日常的监理工工作中，代表表监理单位和和工程有关方方面打交道的的是总监，总总监的工作行行为对监理单单位的声誉和和形象起到决决定性的作用用。一方面，监监理单位必须须让总监有职职有权，放手手工作，才能能取得总监负负责制应有的的效果。但另另一方面，监监理单位对总总监的工作行行为进行必要要的监督和管管理同样是非非常重要的。也也就是说，监监理单位和总总监之间应该该建立完善、有有效的约束机机制。二是项项目监理机构构的内部管理理机制。监理理机构中各个个层次的人员员、职责分工工必须明确，沟沟通渠道必须须有效。如果果总监不能在在监理机构内内部实行有效效的管理，则则风险仍然是是无法避免的的。（5）职业道德德风险。监理理工程师是高高素质的专业业技术人才，接接受过良好的的教育并具有有丰富的实践践经验，社会会公众对监理理工程师的专专业技术服务务存在较多的的依赖。监理理工程师在运运用其专业知知识和技能时时，必须十分分谨慎、小心心，表达自身身意见必须明明确，处理问问题必须客观观、公正，同同时，必须廉廉洁自津，洁洁身自爱，勇勇于承担对社社会、对职业业的责任，在在工程利益和和社会公众的的利益相冲突突时，优先服服从社会公众众的利益；在在监理工程师师的自身利益益和工程利益益不一致时，必必须以工程的的利益为重，如如果监理工程程师不能遵守守职业道德的的约束，自私私自利，敷衍衍了事，回避避问题，甚至至为谋求私利利而损害工程程利益，毫无无疑问，必然然会因此而面面对相应的风风险。（6）社会环境境风险。需要要指出的是，近近年来，监理理得到了前所所未有的重视视，社会对监监理工程师寄寄予了极大的的期望，这种种期望，无疑疑对建设监理理事业的继续续发展产生积积极的推动作作用。但在另另一方面，人人们对监理认认识也产生了了某些偏差和和误解，有可可能形成一种种对监理的健健康发展不利利的社会环境境。例如，《建建筑法》第五五十五规定：：“建筑工程实实行总承包的的，工程质量量由工程总承承包单位负责责。总承包单单位将工程分分包给其他单单位，应当对对分包工程的的质量与分包包单位承担连连带责任，分分包单位应当当接受总承包包单位的质量量管理。”第五十八条条规定：“施工企业对对工程的施工工质量负责／／。显而易见见，承包商作作为工程质量量的责任主体体，必须对工工程质量负责责。但是，现现在社会上相相当一部分的的人士认为，既既然工程实施施了监理、监监理工程师就就应该对工程程质量负责，工工程出了质量量问题时，首首先向监理工工程师追究责责任。应当知知道，承包商商的工作属于于承包性质，承承包商有责任任为业主提交交一个质量合合格的工程，而而监理工程师师的工作是委委托性、咨询询性的，是代代表业主方进进行工作的。监监理工程师在在工程实施过过程中所作的的任何工作并并不减少或免免除承包商的的任何义务。因因此，让监理理工程师来承承担或分担工工程的质量责责任显然是错错误的。再如如、《建筑法法》第四十五五规定：”施工现场安安全由建筑施施工企业负责责。实行施工工总承包的，由由总承包单位位负责。分包包单位向总承承包单位负责责，服从总承承包单位对施施工现场的安安全生产管理理。”而在实际工工作中，同样样有不少人士士认为监理工工程师应该对对施工安全负负责，当然、监监理工程师既既然在工程现现场实施监督督管理其工作作的对象和范范围就应该是是全方位的，监监理工程师当当然不能对施施工安全问题题不闻不问，但但应该明确，监监理工程师和和承包商二者者在质量责任任和安全责任任方面的性质质是完全不同同的。实践表表明，推行监监理制，对提提高工程质量量，保证施工工安全是起到到积极作用的的，监理工程程师的介入，可可以使工程质质量和安全更更有保证，但但监理工程师师的工作不能能替代承包商商来担保工程程不出现质量量和安全问题题。从另一个角度来来看，监理工工程师的重要要职责之一，应应该是及时发发现工程质量量问题，避免免工程留下质质量和安全的的隐患。因此此，应该解除除监理工程师师的顾虑，大大胆工作了勇勇于发现、揭揭露问题。反反之、如果要要求监理工程程师承担过大大的质量及安安全责任，甚甚至以工程中中是否出现工工程质量问题题或以工程实实体质量的好好坏来评价、衡衡量监理工程程师的工作成成效。则可能能促使监理工工程师在工作作中故意掩盖盖、隐瞒工程程质量问题，反反而使工程真真正留下质量量和安全隐患患。如果真是是如此，可以以说实行监理理就毫无意义义了。3责任风险险的控制监理理工程师首先先必须加强风风险意识，提提高对风险的的警觉和防范范，减少和控控制责任风险险。针对上述述监理工程师师责任风险的的来源，可以以考虑从如下下方面着手：：（1）严格履行行合同。这是是防范监理行行为风险的基基础。监理工工程师必须树树立牢固的合合同意识，对对于工作中涉涉及到的所有有合同，都必必须做到心中中有数，对自自身的责任和和义务要有清清醒的认识，既既要不折不扣扣地履行自身身的责任和义义务，又要注注意在自身的的职责范围内内开展工作，随随时随地以合合同为处理问问题的依据，在在业主委托的的范围内，正正确地行使监监理委托合同同中赋予自身身的权力，合合理地运用自自身掌握的专专业技能．谨谨慎、勤勉地地为业主提供供服务。（2）提高专业业技能。对监监理工程师来来说。专业技技能是其提供供监理服务的的必要条件，不不断学习，努努力提高自身身的专业技能能，是监理工工程师所从事事的职业对自自身提出的客客观要求。如如果监理工程程师墨守成现现，不注意学学习，仅凭以以往的经验办办事，就无法法适应现代工工程项目建设设的要求，显显然风险也就就无法避免。因因此，监理工工程师绝不能能满足现状，必必须不断学习习，总结经验验，提高自身身的专业技术术功底，锻炼炼自身的组织织协调能力，防防范由于技能能不足可能给给自身带来的的风险。（3）提高管理理水平。如前前所述。监理理单位和监理理机构内部的的管理机制是是否健全，运运作是否有效效，是发挥监监理工程师主主观能动性、提提高工作效率率的重要方面面，也是防止止管理风险的的重要一环。因因此，监理单单位必须结合合实际，明确确质量方针，制制定行之有效效的内部约束束机制，尤其其是在监理责责任的承担方方面，更需要要有一个明确确的界定。例例如，对于监监理工程师在在工作中的行行为过错造成成的损失，应应该承担相应应的责任，但但监理工程师师是代表监理理单位进行工工作的，监理理工程师和业业主之间并无无任何的工作作合同关系，监监理单位和业业主之间才是是相互的责任任主体。因此此，该类的责责任首先应该该由监理单位位面对业主来来进行承担，我我国的建筑法法第三十五条条规定：“工程监理单单位不按照委委托监理合同同的约定履行行监理义务，对对应当监督检检查的项目不不检查或者不不按照规定检检查，给建设设单位造成损损失的，应当当承担相应的的赔偿责任。”但是。监理理单位的监理理义务最终是是落实到监理理工程师身上上的，其损失失实际上是由由具体的监理理工程师造成成的，监理单单位对业主承承担相应的赔赔偿义务，在在监理单位内内部，总监、监监理机构其他他成员应该承承担什么样的的责任，同样样应该制定明明确，落实到到位。这对于于提高监理工工程师的工作作责任心是十十分必要的。一一方面，监理理工程师必须须具有高度的的责任感，另另一方面，也也需要建立相相关的管理制制约机制，才才能真正将这这方面的风险险置于控制之之下。（4）加强职业业道德约束。要要有效地防范范监理工程师师职业道德带带来的风险，需需要解决三方方面的问题：：一是需要对对监理工程师师应该遵守的的职业道德做做出明确的界界定。目前我我国在这方面面的工作显得得较为粗糙、薄薄弱，虽然对对职业操守作作了一些定义义，但缺乏实实际上的操作作性。因此，有有必要结合监监理工程师朗朗、工作特征征、责任等对对其职业道德德做出界定，便便于监理工程程师遵守；二二是需要在此此基础上，加加强对监理工工程师的职业业道德教育，使使遵守职业道道德成为监理理工程师的自自觉行动；三三是需要健全全这一方面的的监督机制，监监理行业协会会应该在这方方面发挥积极极作用。（5）完善法律律体系。迄今今我国建设领领域法律体系系的建立已取取得了长足的的进展。但是是，存在的问问题也是不少少的，主要表表现在：不同同的法律、法法规之间，国国家的法律、法法规和地方的的法律、法规规之间存在不不少不协调乃乃至矛盾抵触触的地方；法法律、法规还还大量存在覆覆盖不到的范范围，不少法法律的定义不不明确。例如如，我国《建建设工程质量量管理条例》第第三十六条规规定：”工程监理单单位应该依据据法律、法规规以及有关技技术标准、设设计文件和建建设工程承包包合同，代表表建设单位对对施工质量实实施监理，并并对施工质量量承担监理责责任。”但是，此处处所述的监理理责任却没有有明确的规定定。再如，第第三十八条规规定：“监理工程师师应当按照工工程监理规范范的要求，采采用旁站、巡巡视和平行检检验等形式，对对建设工程实实施监理。”截至目前为为止，工程监监理规范尚未未正式颁布，旁旁站、巡视和和平行检验也也不能代表监监理工作方式式的全部。除除此之外，有有法不依、执执法为严、执执法水平低下下的情况普遍遍存在。众所所周知，责任任来源于法律律、法规。法法律、法规不不健全，或者者不能依法办办事，就会使使得法律责任任不清，甚至至无从谈起，因因此，一方面面需要不断立立法，完善法法律、法规的的覆盖面，另另一方面需要要理顺现有法法律的关系，对对相互矛盾之之处要进行修修订。对有必必要进一步明明确的地方进进行明确。政政府行业主管管理部门及有有关的行业协协会，需要站站在更高的角角度来认识这这个问题，自自觉执法行政政，提高执法法水平，并且且在社会上积积极宣传有关的监监理法律、法法规，使社会会能对监理工工程师承担的的责任有个正正确的认识。