设计澄清、现场变更接口管理程序E

sObservationssObservationsbyword美格式文件标识页（DOCUMENTDESIGNATIONSHEET）E

2011/02/22

CFCDC

2010/8/202010/1/

CFCCFC

乐梅白乐梅白

姜茂梅姜茂梅

升版升版

金明军金明军22BA版次Rev.

2009/8/242009/6/23日期Date

CFCCFC状态Statu

乐梅白乐梅白编制Drafted

姜茂梅姜茂梅审核Reviewedby

升版初版修改说明Modification

金明军金明军批准Approved核电工程有NUCLEARPOWERENGINEERINGCO。编码CJX11001401CPSB01GN海南昌江核电工现项部管理程序土建施阶设计澄、场变更理程序精心整理

学习帮手word美格式编制单位Compiledby中国核电工程有限公司海南昌江核电现场项目部设计管理部

质保核查QAReviewedby

内部编号InternalCNPE-CJ-1-PSB-401本文件由中国核电工程公司海南昌江现场项目部编制，未经书面同意不得直接采用、复制或转让。精心整理

学习帮手word美格式程会和改录程会序号

部门名称□质量安全部□施工管理部□合同管理部□设计管理部□综合管理部

签字/日期

序号

部门名称eq\o\ac(□,设)eq\o\ac(□,)备采购部eq\o\ac(□,调)eq\o\ac(□,)试管理部eq\o\ac(□,项)eq\o\ac(□,)目财务部eq\o\ac(□,监)eq\o\ac(□,)理公司eq\o\ac(□,施)eq\o\ac(□,)工总包单位

签字/日期6

□项目控制部□业主公司认可程修记序号

发布日期

章节

页码

修改内容概要精心整理

学习帮手word美格式C

09/06/2309/08/2010/1/2010/1/

首次发布内部编码修改规定本程序适用于土建阶段增加：设计变更通知单（DEN）增加：引用文件C

2010/1/

3

4增加：施工监理单位的职责C

2010/1/

5.4

6各类表格做局部修改DDD

2010/1/2010/8/202010/8/202010/8/202010/8/20/8/20/2/22

附件11/5.12317.4.3/7.8

16~2011/14

增加重要重变更的申请须经HNPC审认可等增加：现场承包商定时提供CR单等清单及实施情修改：图纸文件修改的标注规定增加：DEN单顺序编号等增加：业主等提出FCR单增加：技术变更申请TA）目

录

目的适用范引用文定义职责与围精心整理

学习帮手word美格式6.

程序规7．措施和方8．附件1.目的针对海南昌江核电工程施工活动中土建施工阶段的设计澄清场变更的申请批、实施流程做出规定为确保各单位各部门在土建施工阶段的各类变更管理得到有效地执行，并形成规范化、标准化的文件形式，特制定本程序。精心整理

学习帮手word美格式2.适用范本程序适用于海南昌江核电工程在土建施工过程中有的设计澄清术变更申请、现场变更申请、设计变更通知的处理流程和管理规定。3.引用文HAF003《核电厂质量保证安全规定》；HAD003/06《核电厂设计中的质量保证》；CNPE-MSW-2030-203《厂房、构筑物、层位及房间的标识总则》；CNPE-0738-QAP-009《设计接口管理程序》；CNPE-0738-QAP-012《设计验证程序》；CNPE-0738-QAP-014《设计技术服务程序》；CNPE-CJ-1-AMB-002《通信渠道代码规则》；4．定义4.1业主（HNPC）

：

指海南核电有限公司，是海南核电厂项目的所有者和最终用户。4.2中国核电程有限司（CNPE：受中核集团公司与业主委托，全面管理海南昌江核电厂项目建设的中国核电工程有限公司（以下简称“工程公司”）。4.3设计单：是指受工程公司委托，承担、参与NI、CIBOP等厂房土建、安装设计的设计院和设计单位。4.4现场项目是工程公司项目部派驻现场的执行机构全面负责现场的施工管理工作。现场项目部各职能岗位由工程公司项目部相应岗位人员派驻在派驻现场工作期间按授权范围由现场项目部总经理直接管理，业务上接受工程公司项目部各职能经理指导。4.5设计院代（DLT）：是分包设计院和设计单位派驻现场的设计代表，负责处理与本精心整理

学习帮手word美格式设计院设计活动有关的施工现场技术问题。4.6现场承包：根据合同规定，负责现场、CI或BOP施的各承包商。4.7施工文件专指由工程公司设计单位或分包设计院发布的直接用于指导施工的设计文件，它不包括供参考的设计文件。4.8PRE版（PRELIMINARY）是指设计件处于试行文件状态，其技术内容可能会变动，出版者认为还未最后定稿的文件。4.9CFC版（CERTIFIEDFORCONSTRUCTION）是指设计文件处于“可施工或可执行”状态，其技术内容由出版者确定是有效版本并可实施的文件。4.10设计澄要求（）：指由现场承包商向工程公司或设计单位发出的，对图纸、设计文件中未作规定或规定不清楚的技术内容提出进一步说明和澄清的要求。4.11术变更申请（TA：指由施工现场承包商向工程司或设计单位发出的，了适应现场包商某些特的资源施工方法、或某特殊现条件而对设图纸设计文内容进技术调整或改的请这种更不改图纸设计文件描述的计基准状态4.12现场变申请（）：场承包商、工程公司或业主对施工文件内容提出的修改请求，这些修改可能影响文件中描述的设计基准状态。它一般要经过设计院的审核，工程公司的批准，对于重要、重大变更的申请，应提前通知业主派员参加。4.13设计变通知（DEN）：指由工程公司设计单位或分包设计院过工程公司发出的设计变更通知，表示需要对设计图纸或施工文件进行修改。4.14场变更令（FCO）：是工程公司现场项目部给各承包商发出的变更执行通知，表示同意按FCR或DEN对工程进行变更。4.15通信渠：各单位之间为传递工程文件所建立的正式通信文件往来方式。4.16DIPS码的定：•DIPS码用来表示变更对计、接口、价格、进度的直接或潜在影响。精心整理

学习帮手word美格式现场变更申请（FCR）的DIPS码由现场承包商标出。DIPS为四位数代码，分别代表四个方面（设计）（接口）（价格）、S（进度）。具体内容的表示方法见附件1在D、I、S数位上可以填入数字“0或“；在P数位上可以填入”0、“1、“；数字0表示一般设计变更；数字1表示重要设计变更；数字2表示重大设计变更（仅适用P”）；5．职责与范围5.1业主负责重大设计变更的立项审查管理工作。跟踪、监查“重大设计变更”的执行状态。根据实际情况提出现场变更申请单FCR。5.2现场施工包商现场施工承包商提出设计澄清（CR）和术变更申请TA）时，应详细阐明（相关的机组、厂房、系统、设备、标高等）澄清的内容等。现场施工承包商提出的现场变更申请（FCR）文件应按DIPS编码的定义编制，由工程师拟定，部门领导确认。如果DIPS码显示重要重大变更（DIPS码中，P=1、2或S＝1时，现场承包商应详细说明产生的潜在费用或影响进度的原因，并提供充足的理由和具体的数据。认真实施已批准的技术澄清或现场变更。跟踪、检查设计变更通知、施工技术文件的执行情况，完成文件的关闭和归档。精心整理

学习帮手word美格式•现场施工承包商应根据设计文件的出版、修改和升版情况及时更新信息，确保施工文件清单的正确性。定期向工程公司现场项目部提供一份CRFCRDENFCO等的完整清单，并标明各个文件当前的处理状态。工程公司定期发布设计修改情况报告。5.3设计单位表负责处理设计澄清单和变更申请单并予以答复也可以向其本设计院征求意见，获得技术支持，并得到书面答复，同时发各至设计院本部备案。有责任对原设计文件进行合理的修改和变更，并发回本设计院备案。协助解决现场出现的各种一般性技术问题。5.4施工监理位•

有责任跟踪、检查、验证“现场变更令（FCO）”及已批准的CRTA在实施过程中的质量状态，确认FCO的关闭。5.5海南昌江场项目5.5.1计管理部在海南昌江核电工程现场土建施工阶段，负责对设计澄清、技术变更申请、设计变更通知等进行协调、处理、控制、分发等管理工作。经授权后可对工程公司设计文件作合理的变更发回工程公司设计管理部备案。•负责处理施工现场出现的各种一般性设计问题。负责本程序的编写、校对、审核、修订及解释。5.5.2施工管部对施工单位提交的技术澄清单（CR）技术变更申请（TA），进行初步审查或回复。当“现场变更申请（FCR）”的DIPS码中P=1、S=1，确认方案的必要性。•根据批准的技术文件（FCR、DEN）承包商签发现场变更令（FCO）。精心整理

学习帮手word美格式•跟踪检查FCO的现场实施情况，并完成FCO等技术文件的关闭签字。5.5.3综合管部文档心•

准确、及时的分发文件。并定期将CR单、TA单、FCR单、DEN单等以电子文件的形式发送HNPC。6．程序规定6.1施工文件的要求6.1.1程序中的各项规定和要求应全面纳入工程公司、设计院和承包商的相关管理工作程序。6.1.2格按照工程通信文件的传递程序发送文件。6.1.3了让现场承包商尽快了解工程详情，熟悉施工设计文件，做好施工准备，工程公司现场项目部下属的信息文档办公室在收到施工设计文件后，应尽快发送给现场各承包商。6.2施工准备阶段6.2.1工程施工期间，设计文件应按照不同的版本出版、发行。施工设计图纸、文件经工程公司现场施工部组织的“会审、交底”后，可用于施工使用。6.2.2计单位需要对用于施工的文件进行修改时，都必须按照本程序的规定出版“设计变更通知单（DEN）”，并需要经过工程公司设计管理部的批准。6.3图纸文件改的标规定6.3.1部或少量修当一张图纸或一份文件的修改不超过时将原图纸局部的修改部分表示在或A4上并用云线（文件则在左页边画竖线表示标出被修改部分作为DEN的附件。为明确出版的DEN附件与原图纸的对应关系页附件的合适位置应标出DEN精心整理

学习帮手word美格式编码及版次、所修改的图纸、文件的19位编码版次等信息。6.3.2量修改当一张图纸或一份文件的修改超过5处时此图纸或文件应升版,场部通常不处理这类问题，应将问题发回总部处理。7.施和方法7.1基本编号法•设计澄清要求单(CR)编号由以下几部分组成CRNNNXNXXXNNNN澄清要求单标识

公司代码

机组号：0129、

厂房、标高编号

顺序号•技术变更申请单(TA)编号由以下几部分组成:TANNNXNXXXNNNN变更申请单标识

公司代码

机组号：0129、

厂房、标高编号

顺序号•现场变更申请单(FCR)编号由以下几部分组成:FCRNNNXNXXXNNNN变更申请单标识

公司代码

机组号：0129、

厂房、标高编号

顺序号•设计变更通知(DEN)号由以下几部分组成:DENNNNXN机组号：0129

XXXNNNN变更通知标识

设计单位代码

厂房高编号

顺序号X注意:1.论厂房的哪个区城或标高，一个厂房内只编一个流水号。2.司代码设计单位代码等应按《通信渠道代码规则CHPE-CJ-1-AMB-002）执行。精心整理

学习帮手word美格式•机组号0,1,9,X“0”表示全厂公用设施；1表示1号机组；2表示2号机组；“9”表示1机组与2号机组共用部分；“X”表示适用于所有1号机组2机组而非某一台机组的文件1、两台机组共用的一份文件)；•设计变更通知单（DEN）的顺序号：不同范围的顺序号适用于发自设计单位总部或现场项目部的DEN，以及对硬件或文件有影响的DEN。0001～4999之间的顺序号，适用于设计单位总部发出的DEN。5000～7999之间的顺序号，适用于经设计单位授权的设计代表从现场项目部发出的DEN。8000～9999之间的顺序号暂时保留，根据工程实际情况再确定。•例如:CRCGEHPXG0001表示设计澄清单22公1机组PX环水泵厂房第G层标高

第1技术澄清单。•例如:TACGEH1PXG0001。表示技术变更申请单22公司1号机组PX循环水泵厂房第G标高

第1技术变更申请单。•例如:FCRCGEHPXG0001表示现场变更申请单22公1号机组PX循环水泵厂房第G层标高

第1现场变更申请单。•例如:DENCCNH1PXG，表示设计变更通知单现场项目部1机组PX循环水泵厂房第G标高

第1设计变更通知单。7.2设计变更知单的级管理精心整理

学习帮手word美格式7.2.1计变更通知可根据其内容对质量及安全的影响范围和程度、处理的复杂性、对投资费用和进度的影响程度等作分级管理，采用不同的控制措施。•一般设计变更（DIPS码表示为“）：不影响系统、设备、部件功能及外部接口，不降低质量，不增加技术难度及成本，不影响工程进度、安全、可利用率等的设计变更。•重要设计变更（DIPS码任意一位表示为“1”）：对系统、设备、部件功能、安全性和质量要求、工程进度、成本及可利用率等均有所影响，或在实现时增加技术难度的设计变更。•重大设计变更（DIPS码P表示为“2）：对系统、设备、部件功能、安全性和质量要求、工程进度、成本及可利用率等均有较大影响，或在实现时明显增加技术难度的设计变更。7.2.2般设计变更，由海南昌江现场设计管理部编制、签发。对于重要或重大设计变更，应直接发回工程公司本部或原设计单位并抄送业主，由总设计师或主管设总等组织处理，并将处理意见发文至现场设计部。7.3设计澄清技术变申请、现场更申请设计变更通单的格要求7.3.1场承包商填写设计澄清单（CR）或技术变更申请单，具体格式、内容见附件2附录37.3.2场承包商等需要对施工文件提出变更时，填写现场变更申请（FCR）当涉及材料变更时还需附上“材料变更清单”。如果变更的内容对潜在费用或进度有影响（即DIPS码中，P=12,或1），应提供详细的说明、充足的理由和具体的数据。具体格式、内容见附件41附件4－附件43附件47.3.3程公司设计单位或分包设计院提出设计变更通知（DEN），具体格式、内容见附件57.4设计澄清/术变更申请现场变更的处理过精心整理

学习帮手word美格式7.4.1计澄清要求CR的处理程：步骤1当现场承包商发现设计院的设计文件中某些方面不清楚或不明白时，可提出设计澄清单（CR，并发送现场施工管理部。步骤2现场施工管理部的技术代表可对明显的图面错误和笔误等直接答复，或在一天内发送现场设计管理部。步骤3现场设计管理部审查后，经总部设计管理部授权的工程师可在一天内直接回复设计澄清要求，也可立即转发给设计代表和原设计单位，或向工程公司项目部征求意见。澄清要求的回复应在二天内完成。步骤4经现场施工管理部审核，最后由现场文档管理部门存档并发送给现场承包商，同时抄送相关部门。7.4.2术变更申请TA）处理过：步骤1当施工设计文件不适应现场承包商的某些特殊资源、施工方法或现场的特殊条件时，可由承包商或CNPE提出技术变更申请单（），并发送现场项目部。（注：CR或TA不能改变施工设计文件中的设计基准，否则应改用FCR形式或由设计代表发布DEN。）步骤234技术变更申请单TA）的处理过程与设计澄清单CR）处理过程步骤34同。7.4.3场变更申请FCR）处理过：步骤1现场承包商提出现场变更申请单（），发送现场文档管理，文档登记后发送现场施工管理部。步骤2现场施工管理部对收到的现场变更申请单FCR作初步审核，确认是否应该发此FCR单及FCR单上的描述是否准确然后立将FCR单送现场设计管理部或退回承包商。精心整理

学习帮手word美格式步骤3经现场设计管理部审查，判定其DIPS码描述的类别和责任划分的准确性。

如果在FCR的DIPS码中D=0、I=0、、S=0，现场设计管理部或设计代表可直接对FCR单进行审批，并将复印件发往工程公司设计管理部备案。如果FCR对设计和接口有影响（DIPS码中，D=1和I=1时，该单由设计代表进行审批，设计代表以书面形式通知本设计院，并抄送工程公司设计管理部。如果FCR对设计费用有影（对额外设计工作的费用补偿DIPS码中D=1和P=1）时，设计代表应向工程公司合同管理部提供详细说明（即提出变更建议）。必要时，设计代表和工程公司设计管理部应对FCR的内容进行详细的分析讨论在五天内以书面形式正式答复（正式答复写在FCR申请表上）。如果FCR对价格和进度有影响DIPS码中P=12S=1时，现场设计管理部与设计代表、合同管理部讨论协商后，发送工程公司项目管理部。必要时由工程公司项目管理部组织相关专家会审，集中意见并报业主审批，五天内将处理意见发送现场设计部（正式答复写在FCR申请表上）。如果FCR得到认可，现场施工部根据FCR的答意见，发出现场变更令（FCO），通知现场承包商按照有关的意见或决定实施，同时抄送相关部门。步骤4现场承包商在现场执行该决定。步骤5监理单位跟踪实施过程中的质量状态现场施工管理部会同施工监理单位对FCO单做验收与关闭。不论是承包商要求还是非现场原因需要对施工文件提出修改要求时应发布现场变更申请（FCR包商先按照DIPS码的定义填写，并对需要变更的问题提供充足的理由和具体的参数，以及建议内容和初步方案。DIPS码和“责任方”由发布单位填写，最终决定权属于工程公司。7.4.4场项目部或主的FCR理过程精心整理

学习帮手word美格式过程与现场承包商FCR的处理过程一样，但有以下差异：步骤1现场施工部或业主提出现场变更申请单（FCR），并发给现场设计代表。步骤2由设计代表对收到的现场变更申请单FCR进行初步审核，确认是否应该发此FCR单，然后执行步骤3或退回现场施工部。步骤345与现场承包商的处理过程中的步骤45同。7.4.5工程公司设计门和分设计院派驻场设计表发布设计更(的处理过：步骤1当需要修改施工图纸或文件时，设计单位代表应发布一份，DEN后面应附上“相关文件清单”并标出这些文件中需要修改的内容。注：1.果DEN的变更内容包括对土建施工图纸的修改，应将需要做相应修改的图纸、文件列入DEN的附属清单中。2.布DEN可分为：由于施工承包商发布的CR单、等引起的设计修改或现场设计代表自己认为需要修改图纸及文件。步骤2现场设计管理部收到设计单位代表的设计变更通知单后，校核其编号的正确性，然后发往现场施工部。步骤3现场施工部收到设计变更单DEN后，填写现场变更令FCO，通知施工承包商执行该设计变更通知，同时抄送相关部门。步骤4现场承包商执行FCO的决定现场工作完成后包商将FCO件送监理单位、现场施工管理部相关人员验证签字。验证签字的原件由承包商归档，复印件送交相关部门。注意：现场承包商应将现场变更令FCO的内容，及时标注在施工文件上。7.5对现场变文件的门要求•

所有签字和书写意见应用碳素墨水、兰黑墨水、或不退色墨水写在变更表格原件上。并将有最终决定性意见的原签字文件视为原件。精心整理

学习帮手word美格式为了保持原件清晰可读，有关各方不能在原件上打孔或在文字区域盖章。变更关闭单应作为变更文件的一部分一起存档。变更文件的每一步流程都需经过授权的编、审、批各级签字。变更文件可能以电子或纸质方式流转当以电子流转改为纸质流转时责任单位应对后续纸质文件采取有效控制措施，确保施工文件的唯一性和受控分发。7.6文件传递设计澄清申请单（、技术变更申请单TA）、现场变更申请单FCR、设计变更通知(DEN)按照程序分发传递。所有设计澄清申请单（CR）、技术变更申请单TA）、现场变更申请单（FCR）、设计变更通知(DEN)应填写通信渠道代码，所有回函应注明它所答函的通信渠道代码。•经现场设计管理部审核确认应由公司设计部门或分包设计院来处理的施工文件按照信函或备忘录的分发程序传递。待设计单位回复后再完善其原件的内容。施工承包商的文档管理部门应将各类申请单（CR、TA、）的原件及设计单位的回复单等存档。•各单位之间所有往来的工程文件由现场文档管理部门统一接收、处理、分发，并对其编号的正确性负责。7.7其他本程序由海南昌江核电现场设计管理部负责解释和修订。7.8文件流程•设计澄清（CR）、技术变更申请（TA处理流程现场

现场

现场

现场设计管理部监理单位

工程公司项目部承包商

文档管理

施工管理部

设代或设计院精心整理

学习帮手word美格式发布

登、分

直答或审

审、复（～天）审承商

抄

登、分

备执注：设澄清（CR）、技术变更中请（TA由设计代表或工程公司设计部门及分包院设计人员回答，授权人审核，部门领导批准。与设计相关、需要书面澄清的问题，施工部可以直接发出CR,由设计方设计代表或设计单位澄。现场有设计代表时，CR单TA单的回复时间不应超过2天没有设计代表则不应超过5天精心整理

学习帮手word完格式•承包商发布现场变更申请（FCR）处理流程现场

监理

现场

现场

现场设计管理部/

工程公司

工程公司承包商

单位

文档管理

施工管理部

设计代表

项目管理部

合同管理部发

登、分

初同（天

是

审查

必时人审取

登

否

D=I=P=S=0D=I=1

和必时组相专会送主复FCR（天回FCRD组实

登、分

发FCO抄验关验、闭注：FCR单处理时间应在天完成。精心整理

学习帮手word完格式•工程公司或业主发布现场变更申请（FCR）处理流程精心整理

学习帮手word完格式注：FCR单处理时间应在天完成。现场承包商

监理

现场

现场施工管理部

现场设计管理部/

工程公司

工程公单位

文档管理

业主

设计代表

项目管理部

合同管理登分

发

审查

必时取

否

D=I=P=S=0

和必时组相专会，送主回D=I=1回FCR

（天组实

登分抄质验

发FCR验、闭精心整理

学习帮手word美格式•设计单位/现场设计管理部发布现场设计变更通知（）处理流程（一）现场承包商

设计单位/现场设计管理部发

现场施工管理部发FCO

现场文档管理登分

监理单位

工程公司项目部业主备组实图上做注

验、关

抄验、关•设计单位/现场设计管理部发布现场设计变更通知（）处理流程（二）现场承包商发CR

设计单位/现场设计管理部审、分

现场施工管理部

现场文档管理登

监理单位

工程公司项目部业主处或它直回一修

发FCO

登分

备组实图上做注

验、关

抄验关注：对于重要或重大设计变更，应直接发回工程公司本部或原设计单位，由总设计师或主管设等组织处理处理意见发文至现场设计部处理流程详计变更文件管理程序8．附件精心整理

学习帮手word美格式附件1DIPS码的应用附件2

设计澄清要求单格式附件31附件32附件33

现场变更申请单格式现场变更令格式材料变更申请单格式（用于、DEN）附件4

设计变更通知单格式注：承包商不得随意增减或修改本程序中的表格内容。精心整理

学习帮手word完格式附件1DIPS码的应用DIPS

设计单位使用的DIPS码（用于DEN）

现场承包商代表设计的第一位数“D1时

表示对原设计文件进行的设计变更通知

表示对原设代表接口的第二位数“I＝1时

表示对接口控制手（ICM中的接口信（数表示对现场据、图纸或文件）有影响

工活动有潜代表价格的第三位数：

表示因额外工作（设计、制造、供应等）将对价格产生影响。当P1时：为重要设计变更；

下列情况不属于费用赔偿范围：

表示因额外当P2时：为重大设计变更，由专项•设计院对该变更负有原始责任；

说明现场审查小组会审公司与业主共同协商审•属于各设计单位的工作范围或常规技术支持

或依照合同批。

的一部分；

在合同价格•另有费用补偿的设计变更引发的工作（即由专项审查小组处理的设计修改。代表进度的第四位数“S＝1”时

表示对工程进度将产生潜在的、重大的影响

表示对土建精心整理

学习帮手word完格式精心整理

学习帮手word美格式附件CR题目：内容：

设计澄清求（CR单）通讯渠号：主送工公司抄送设单位关文：□有附录，页数已工编:

尚施校：

发日批：回答单：

设单回通讯渠道号：现施部答复：

现设部

设院□有附录，页数编：

校：

批：精心整理

学习帮手word美格式现施