2021-2022证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案

2021-2022证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共80题）1、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】C2、封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。A.逐渐增加，可以申请赎回B.固定不变，不得申请赎回C.可以变动，不得申请赎回D.逐渐减少，可以申请赎回【答案】B3、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）和（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部；中国银保监会B.财政部；中国证监会C.中国人民银行；中国银保监会D.中国人民银行；中国证监会【答案】D4、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（）。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%B.收购股份不必经股东大会决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在1年内转给职工【答案】B5、（2017年真题）奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C6、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D7、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定【答案】B8、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙【答案】C9、下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】A10、证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。A.国债B.证券投资基金C.银行存款D.投资性不动产【答案】D11、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A12、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】C13、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。A.十B.二十C.五D.十五【答案】A14、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。A.50人B.200人C.100人D.300人【答案】B15、(2019年真题)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】C16、法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A.物B.人身、人格C.组织D.行为【答案】C17、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D18、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B19、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务【答案】D20、证券投资咨询人员，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C21、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由（）依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.证券业协会；证券交易所B.证券交易所；证券交易所C.证券交易所；证监会D.证监会；证监会【答案】B22、在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（）内。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D23、下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（）。A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任【答案】C24、有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A25、《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.会员D.期货监督管理机构【答案】C26、证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A27、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5个B.7个C.10个D.12个【答案】B28、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D29、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D30、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】C31、在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A32、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年【答案】B33、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会【答案】D34、下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B35、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下\罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A36、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C37、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。A.刑事B.民事C.侵权D.违约【答案】B38、根据《证券法》，信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有（）的，责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.①②③④B.③④C.①②③D.①②【答案】C39、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（）。A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让【答案】C40、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。A.①②③B.②③C.②④D.③④【答案】B41、发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B42、另类子公司开展业务，应当遵循的基本原则不包括（）。A.稳健经营原则B.诚实守信原则C.坚持专业化投资原则D.增强自我约束能力【答案】D43、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C44、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】B45、下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是()。A.每届任期为3年B.每届任期为2年以下C.每届任期不超过3年D.每届任期3年以上【答案】C46、属于基金托管业务基本规范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B47、下列选项中，说法正确的是()。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】B48、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）出资设立。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金【答案】A49、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】A50、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B51、（2017年真题）证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1B.3C.5D.7【答案】B52、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅳ【答案】B53、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元【答案】D54、(2019年真题)下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B55、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】C56、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D57、(2018年真题)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户【答案】A59、下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。A.资本投入不同B.法律地位不同C.财产独立性不同D.承担的责任不同【答案】A60、中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B61、发行人定向发行应当符合（）关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。A.证券法B.公司法C.公众公司办法D.合伙企业法【答案】C62、下列说法中错误的是（）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】B63、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D64、挂牌前（）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6个月内B.9个月内C.12个月内D.18个月内【答案】C65、甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A66、证券公司在办理定向资产管理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】D67、《证券公司监督管理条例》是（）。A.行政法规B.自律管理C.法律D.部门规章【答案】A68、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。A.①②③④B.③④C.①②③D.①②④【答案】C69、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。A.移送司法机关追究责任B.监管谈话C.出具警示函D.责令改正【答案】A70、下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公