合同风险的管理案例及简介

合同风险的管理案例及简介第1页/共23页合同方式风险管理经典案例2创业-------公司成立之前的技术成果归属风险

技术开发合同是指当事人之间就新技术、新工艺和新工艺的新材料及其系统的研究开发所订立的合同。技术开发合同是指当事人之间就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同，包括委托开发合同和合作开发合同。其客体是尚不存在的有待开发的技术成果，其风险由当事人共同承担。技术开发合同可以分为委托开发合同和合作开发合同。在委托开发合同中委托方的义务是按照合同约定支付研究开发费用和报酬，完成协作事项并按期接受研究开发成果。受托方即研究开发方的义务是合理使用研究开发费用，按期完成研究开发工作并交付成果，同时接受委托方必要的检查。在合作开发合同中，合作各方应当依合同约定参与研究开发工作并进行投资,同时应保守有关技术秘密。第2页/共23页技术开发合同具有如下特征：

1．标的物具有新颖性，包括新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统。

2．技术开发合同的内容是进行研究开发工作。

3．技术开发合同是双务有偿合同，合同履行具有协作性。

4．技术开发合同的风险由双方共同负担。第3页/共23页技术开发合同的认定条件（一）根据2001年起实施的《技术合同认定规则》的规定，技术开发合同的认定条件是：

（1）有明确、具体的科学研究和技术开发目标；

（2）合同标的为当事人在订立合同时尚未掌握的技术方案；

（3）研究开发工作及其预期成果有相应的技术创新内容。第4页/共23页技术开发合同的认定条件（二）不属于技术开发合同的判定

《技术合同认定规则》还专门规定了下列合同不属于技术开发合同：

（1）合同标的为当事人已经掌握的技术方案，包括已完成产业化开发的产品、工艺、材料及其系统；

（2）合同标的为通过简单改变尺寸。参数、排列，或者通过类似技术手段的变换实现的产品改型、工艺变更以及材料配方调整；

（3）合同标的为一般检验、测试、鉴定、仿制和应用第5页/共23页委托开发合同当事人权利义务（一）委托人主要义务

1．按照约定交付研究开发费用和报酬。

2．按照合同约定提供技术资料、原始数据并完成协作事项。

3．按期接受研究开发成果。由于委托方无故拒绝或迟延接受成果，造成该研究开发成果被合同外第三人以合法形式善意获取时，或者该成果丧失其应有的新颖性时，或该成果遭到意外毁损或灭失时，委托方应承担责任。

第6页/共23页委托开发合同当事人权利义务（二）研发人主要义务

1．制定和实施研究开发计划。研究开发计划是指导研究开发方实现委托开发合同的预期目的的指导性文件，是技术开发合同的组成部分。

2．合理地使用研究开发经费。研究开发人员必须按照合同约定的研究开发经费的使用范围使用研究开发经费，精打细算，并应注意及时向委托方通报经费支出情况，接受委托方监督。

3．按期完成研究开发工作，交付研究开发成果。研究开发方提交的成果，必须真实、正确、充分、完整，以保证委托方实际应用该成果。

4．为委托方提供技术资料和具体技术指导，帮助委托方掌握应用研究开发成果。第7页/共23页合作开发合同当事人权利义务合作开发各方当事人的主要义务：

1．合作各方当事人应按照约定进行投资，包括以技术进行投资。

2．合作各方当事人应按照约定分工参与研究开发工作。

3．合作各方当事人应配合完成研究工作。

4．保守技术情报和资料的秘密。第8页/共23页分享原则（一）委托开发所完成的发明创造，除合同另有约定的以外，申请专利的权利属于研究开发方。研究开发方取得专利权的，委托方可以免费实施该项专利。研究开发方就其发明创造转让专利申请权的，委托方可以优先受让专利的申请权。第9页/共23页分享原则（二）合作开发所完成的发明创造，除合同另有约定的以外，申请专利的权利属于合作开发各方共有。一方转让其共有的专利申请权的，另一方或者其他各方可以优先受让其共有的专利申请权。合作开发各方中一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另一方单独申请，或者由其他各方共同申请。发明创造被授予专利权以后,放弃专利申请权的一方可以免费实施该项专利。合作开发各方中，一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。第10页/共23页分享原则（三）委托开发或者合作开发所完成的非专利技术成果的使用权、转让权以及利益的分配办法，由当事人在合同中约定。合同没有约定的，当事人均有使用和转让的权利。但是，委托开发的研究开发方不得在向委托方交付研究开发成果之前，将研究开发成果转让给第三方。第11页/共23页合同方式风险管理经典案例3代替持有风险1.商标代替持有；2.专利代替持有;3.著作权代替持有;4.域名持有;5.股权代替持有;6.房产和土地证代替持有;7.车辆代替持有;8.第三方抵押质押贷款风险等等

上述要求必须签定规范的合同解决内部关系问题,但是仍然无法对抗善意第三人.第12页/共23页合同方式风险管理经典案例4公司治理结构中的风险股东会、董事会、监事会分工,特别是公司章程内容设定中过于草率,往往忙于尽快注册公司,结果导致治理漏洞百出.特别是涉及股东加入、退出，董事会表决、人选产生以及约束机制、更换机制等，高级聘任机制以及重大突发事件的处理机制。如果充分认识到公司章程是公司的宪法性合同文件，那么采用合同方式充分管理该宪法文件将对公司治理的规范性起到巨大的作用。

---------------------------------无章可循的状况结束第13页/共23页合同方式风险管理经典案例5薪酬激励机制------高管、核心技术人员以及其他人员的股票期权合同。把职业年限、职务、职业绩效、职业纪律如同业禁止保守商业秘密、失能或死亡情况产生下如何行权等层面综合关联，签定严谨的股票期权合同。第14页/共23页合同方式风险管理经典案例6普通员工管理

1.不要应付事情。是公司最重要的人力资源战略之一。把劳动合同法、公司规章制度、与对方商定的劳资内容落实到协议上，否则，引发劳资纠纷的概率很高。

2.培训教育合同；

3.商业秘密保护协议。商业秘密内容界定、故意或过失泄露如何处罚等。第15页/共23页合同方式风险管理经典案例7商业特许与授权中的风险

1.排他性协议；

2.独占性协议；

3.普通许可协议；

区域、期限、再特许、合作中技术成果归属与分享。第16页/共23页合同方式风险管理经典案例8融资贷款中合同方式运用

1.过桥贷款.利用合同或承诺函锁定协议变或有为确定,从而获得巨额度贷款;2.运用合同方式贷款获得循环授信额度;3.运用合同方式锁定固定利率,规避利率和通货膨胀风险;第17页/共23页合同方式风险管理经典案例9房地产抵押质押------民间拆借、典当、小额贷款资本运做中利用合同方式管理风险

1.事前

2.事中

3.事后通过严谨协议约定(是指综合合同文件、如公证如评估等)以及可控制的流程来管理风险第18页/共23页合同方式风险管理经典案例10VC与PE-----权益投资融资中，合同方式管理风险

1.VC与PE2.LP（有限合伙人）与GP（无限合伙人）协议；

3.对GP的约束协议以及相应文件；

4.VC、PE与目标企业协议第19页/共23页合同方式风险管理经典案例11融资租赁中合同方式风险管理策略第20页/共23页合同方式风险管理经典案例12招标投标中的合同方式管理响应与招标投标内部运做模式第21页/共23页风险管理策略---合同方式应用种类回避交易风