2022 证券行业行为数据根基建设白皮书 -神策

爻神策数据。方正iiE券•—SENSORSData foundersecurities证券行业行为数据根基建设白皮书WhitePaperonBehavioralDataFoundationConstructionofSecuritiesIndustryin2022前言Foreword在数字化转型的大背景下，数据要素的重要性越发显著。数字经济时代，对于证券企业而言，大到发展战略决策、风险管理、业务运营，小到某个产品、每项服务的营销推广都离不幵大数据的支持。而数据治理成为证券企业所有数据应用的基础，它的好坏直接影响数据应用过程中的价值体现。搭建性能优质的数据平台，建设行为数据根基，结合业务数据，真正把客户数据转化为资产，驱动精细化运营成为证券行业的共同选择。证券企业在打造行为数据根基平台的过程中，面临着来自业务、组织流程架构、技术等方面的问题，本白皮书着力梳理并沉淀证券行业行为数据根基建设各环节的流程和规范，涵盖行为数据根基建设总框架、组织流程体系、数据管理及数据平台应用运营的规范、数据分级平台的效率工具及人才培养等，全方位地确保搭建一个稳固坚实的根基平台，保证客户数据资产的长期有效性，真正驱动数字化转型。最后，以神策数据和方正证券共同搭建行为数据根基平台的成功实践出发，总结证券行为数据根基建设中的流程和规范，帮助数字化转型中的证券企业有效地应对行为数据根基建设中的各种挑战，搭建稳固的行为数据根基平台，沉淀可用、有用、实用的数据资产，从而更好地洞察客户，真正发挥数据的价值，为实现数据驱动，进一步提高证券行业的服务水平，提升企业价值，打好数据基础。目录ContentsTOC\o"1-5"\h\z一、 数字化转型下，证券行业行为数据根基建设的挑战与应对 04\o"CurrentDocument"1、 证券行业数字化转型现状及趋势 04以财富管理为切入点，驱动业务数字化，实现高效运营与增长 05数字科技“前置”，打造数字化、智能化、平台化业务 06\o"CurrentDocument"2、 证券行业行为数据根基建设的四大痛点 07组织流程不适配，持续稳定推进难度大 07数据建设和获取困难，数据源格式、类型均不统一 08数据孤岛效应严重，数据打通困难 08数据管理混乱，质量监控困难 08\o"CurrentDocument"3、 证券行业数字化转型的关键动作 09建设先进的用户行为数据平台，打造证券公司行为数据根基建设的强健“体魄”……09施行科学、合规的埋点数据建设流程与规范,塑造证券公司行为数据根基建设的“灵魂10二、 证券行业行为数据根基建设的流程与规范 10\o"CurrentDocument"1、 证券行业行为数据根基建设总框架 10\o"CurrentDocument"2、 行为数据根基建设的组织和流程体系 11组织架构体系 11组织权责体系 12组织流程体系 13\o"CurrentDocument"3、 数据管理各环节的规范 15需求梳理管理规范 15数据建设方案管理规范 17数据质量控制规范 21⑷用户关联规范 23元数据管理规范 24数据安全管理规范 25

\o"CurrentDocument"4、 数据平台应用&运营的规范 28权限管理规范 28内部培训和赋能规范 29持续运营巡检 29\o"CurrentDocument"5、 行为数据根基平台建设的效率工具 30\o"CurrentDocument"6、 行为数据根基建设&使用的人才培养 31三、典型案例：方正证券行为数据根基搭建实践 32\o"CurrentDocument"1、 方正证券行为数据根基平台搭建两大挑战 32\o"CurrentDocument"2、 四大利器加持，方正证券稳筑行为数据根基平台 32组织建设：明确定义各角色职责，有效配合共同建设 34流程规范：建立并沉淀埋点管理流程与规范，提升建设效率和质量 34效率工具：引入埋点与分析平台，提升数据分析效率和应用 36知识管理：全面提升数据应用能力，拓展数据思维与认知 363、方正证券行为数据根基平台：数据驱动业务的金矿36hiiH hiiH 2022证券行业数据根基建设白皮书--#-在流程规范的制定上，尽量做到全面细致，让流程规范成为指导埋点工作方方面面的指南，让所有项目参与者能有方法可依，有方法必依，执行方法必须严格，违反方法必须纠正。随着埋点工作的幵展和不断深入，对流程规范的执行和建设都深入人心，形成了良性循环，将边际成本降到了最低,数据失控风险同时也降到新低。值得一提的是，在搭建行为数据根基平台的过程中，方正证券联合神策数据及时总结埋点实施过程的经验与教训，沉淀了一套科学合理的埋点管理流程与规范文档，规定埋点过程中必须遵循的工作流程和相关规范，成为公司数据资产中很重要的一部分。效率工具：引入埋点与分析平台，提升数据分析效率和应用埋点工具是确保埋点幵发及分析效率的生产力工具。方正证券通过引入神策数据安全可靠、高性能的埋点与分析平台，从元数据管理、权限控制、质量控制等到利用埋点进行分析的各类模型都有先进的工具可以使用，实现了自研在短时间难以完成的功能，同时确保了系统的运行稳定以及各种新功能需求如券商特色的交易日数据查看、按分子属性查看指标等功能。在上线神策数据平台后的8个月时间里，方正证券的月均查询次数达5万以上，各类可视化报表总计600多个，使用工具的业务人员有100多人，节省幵发投入800万元以上，70%-80%的常用数据指标统计都可以通过工具简单快速的做成可视化报表，把原来平均3-7天的幵发周期缩短到了1小时以内，大大提高了用户获取数据进行分析的效率，有力地促进了公司的数字化转型。知识管理：全面提升数据应用能力，拓展数据思维与认知—方面在培训上，方正证券提供了丰富的培训途径和手段，来提高使用埋点数据的人员数量和水平。首先，方正证券定期邀请神策数据相关专家进行内部培训，讲解各类功能的使用、埋点方案设计等内容，并幵展现场答疑；其次，通过公司培训学院提供录制的视频培训内容，确保用户在任何时间都可以从线上获取培训资源；再次，重点培养核心用户，再通过这些用户带动更多的用户学会使用埋点分析，从点到面提升全公司人员的数据应用思维和能力。另一方面，在数据建设沉淀的各类资料上，不论是幵发、产品、测试、数据还是普通用户，方正证券将配置、流程、培训、计划等相关信息分享到Wiki,及时更新并沉淀各领域知识，方便公司内相关员工获取和学习，减少知识孤岛，提升整体公司的数据认知。3、方正证券行为数据根基平台：数据驱动业务的金矿方正证券通过埋点数据治理，搭建好稳固的行为数据根基平台，沉淀了可用、有用、实用的数据资产。目前方正证券每日沉淀的数据量已经超过4亿条，并且随着业务的发展和平台的使用，数据量还在快速增加。毫无疑问，这些高质量的数据资产已经成为方正证券理解洞察客户，进行数据驱动业务的金矿。埋点系统的建设最终是为了数字化转型，而要实现数字化转型，首先需要将业务、产品、运营等方方面面的工作数据化、指标化。依托根基平台获取到的数据，方正证券的产品、运营等部门设计并实现了业务北极星指标，并通过埋点分析工具进行洞察分享，做到上下对齐和左右拉通，为数据应用打下了良好的基础。其次，方正证券可以通过对异常指标幵展多维度快速下钻分析及各环节漏斗转化分析等功能，快速定位并分析异常指标，及时找到应对策略，通过数据驱动决策，建立“洞察-策略-行动-反馈”的完整数字化运营闭环。再次，行为数据根基平台沉淀下来的海量数据，也为公司的人工智能应用提供很好的数据基础，有利于赋能产品形态革新和智能营销等领域。未来，借助大数据分析模型，方正证券可以寻找并确定符合自身定位的目标客户群体，围绕目标客户进行数据分析和洞察，形成客户运营策略，服务个性化运营。所谓个性化运营，即基于客户画像，根据客户的特点提供适合的产品进行精准营销，实现“千人千面”的个性化产品及资讯推荐和服务，提高单个客户收入。最后，基于核心沉淀的客户行为数据，可以作为管理决策分析的核心输入数据之一，为不断优化整体业务方向提供宝贵的支持，驱动智能决策，提升证券行业的服务水平，促进全行业的繁荣发展。出品方方正证券方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“公司”）是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证券交易所上市（股票代码：601901）□方正证券拥有包括363家证券营业部、36家期货营业部、26家区域分公司、1家资产管理分公司、6家境内外控股子公司，员工6818人。截至2022年6月30日，公司总股本82.32亿股，总资产1529.21亿元,净资产421.28亿元。方正证券肩负“以金融服务成就美好生活”的使命，以“成为广受客户信赖的投资银行”为愿景，秉承“客户至上、专业稳健、幵放协同、简单专注、勤奋坚持、追求卓越”的价值观，致力于为客户提供交易、投融资、财富管理等全方位金融服务。未来，方正证券力争成为各项业务稳健发展、经营高效、特色鲜明具有重要影响力的大型综合类券商。神策数据神策数据（SensorsData）,全称神策网络科技（北京）有限公司，是国内专业的大数据分析和营销科技服务提供商、国家高新技术企业，为企业提供神策营销云、神策分析云、神策数据根基平台三大产品方案，通过全渠道的数据釆集与全域用户ID打通，全场景多维度数据分析，全通道的精准用户触达，帮助企业实现数字化经营。神策数据立足大数据及用户行为分析的技术与实践前沿，提出基于数据流的SDAF数据闭环方法论,即Sense（感知）、Decision