2021-2022年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

2021-2022年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共80题）1、短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A2、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（）。A.①③④B.①②C.③④D.②③【答案】C3、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】B4、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D5、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D6、（2021年真题）按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D7、（2018年真题）关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【答案】D8、保险公司投资于无担保企业(公司)债券的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B9、金融市场提供或传递信息是以市场的（）为前提的。A.有效性B.风险管理C.公司控制D.便利性【答案】A10、中国资产证券化元年是（）年。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B11、下列属于强制退市情形的是（）。A.上市公司股东向所有其他股东发出全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件B.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载C.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让D.除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件【答案】B12、（）是为了特定的政策目标而发行的国债。A.基本建设债券B.特别国债C.财政债券D.特种债券【答案】B13、（2021年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（??）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】A14、（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C16、与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.通过将风险转嫁给外部来降低风险B.从外部获得补偿来降低风险C.控制措施的目的是降低风险本身D.设立非常有限的风险忍耐度【答案】C17、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（）万元人民币以上的注册资本。A.200B.150C.100D.50【答案】C18、（2018年真题）下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】C19、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）亿元。A.0.1B.0.2C.1D.2【答案】B20、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A21、债券按发行主体分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】A22、下列有关期权的说法中，错误的是（）。A.期权又被称为选择权B.期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约C.期权交易就是对这种选择权的买卖D.期权交易实际上是一种权利的双方有偿让渡【答案】D23、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D24、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】A25、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】A26、下列关于股东大会的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、（2020年真题）下列属于主动退市的情形是（）A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销【答案】D28、以下关于做市商市场的说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、以下不属于影响金融市场运行的主要宏观经济变量的是（）A.经济周期B.宏观政策C.国内生产总值D.通货膨胀与利率【答案】B30、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】A31、我国的证券登记结算制度不包括（）。A.证券实名制B.无负债结算制度C.分级结算制度和结算参与人制度D.结算证券和资金的专用性制度【答案】B32、关于证券经纪业务的表述正确的是（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】B33、（2020年真题）关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A34、国家股的资金来源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”.以下（）不属于“两个不变”。A.中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件B.中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求C.中小企业板块上市的企业必须是成熟企业D.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同【答案】C37、1929—1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（），“多头”是指（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B38、（2019年真题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】B39、下面关于风险，说法正确的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D40、（2020年真题）一般来说，下列属于中央银行主要职能的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所获取风险收益的大小，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越（）。A.差B.好C.不确定D.以上说法均不对【答案】B42、基本分析法的主要内容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D43、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容稳步有序扩大投资范围，包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C44、股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。A.11B.14C.12D.18【答案】C45、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述正确的是，（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D46、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度B.将风险转嫁给外部C.从外部获得补偿D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】A47、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合压力测试。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、（2020年真题）以下属于场内市场的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、国际债券的投资者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D50、在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，()一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A51、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近两年年均收入不低于50万元的个人【答案】B52、中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A53、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金【答案】B54、与国内债券相比，国际债券具有（）特点。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、（2020年真题）下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A56、（2018年真题）互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。A.证券B.负债C.现金流D.资产【答案】C57、（2019年真题）基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】A58、以下属于流动性风险衡量的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】A59、在资产证券化业务中，SPV(特殊目的机构)的特点不包括()A.其负债主要是发行的资产支持债券B.SPV不是资产支持证券的真正发行人C.其资产是向发起人购买的基础资产D.SPV是一个独立的法律实体【答案】B60、股票最基本的特征为（）。?A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】B61、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.①②③B.②③C.③D.①②④【答案】C62、资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的（）。A.特殊性B.多层次性C.多样性D.多元性【答案】B63、目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（）A.金管局B.证监会C.保监处D.银监会【答案】D64、下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。A.基金份额上市交易公告书（封闭式基金）B.基金净值公告C.基金年度报告D.基金份额发售公告【答案】D65、影响我国金融市场运行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A66、关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B67、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】A68、下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C69、以下对外国债券的描述正确的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B70、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】C71、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A72、下列属于风险管理本质特征的是()A.损失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B73、下列属