2023年董秘资格证新三板董秘资格专家预测过关卷2

董秘资格证新三板董秘资格专家预测过关卷2

一、单选题（每题0.5分，共50分）

1、全国股转公司或业务部门可以通过()方式向监管对象送达自律监管措施打算书、自律监管措施事先告知书、纪律处分打算书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。

A.电子系统、邮寄、公告、传真

B.电报、邮寄、面交、传真

C.转送、公告、电子邮件系统、腾讯

D.短信、公告、传真、快递

2、收购人持有的挂牌公司股票，在收购完成后()个月内不得进行转让。

A.3

B.6

C.9

D.12

3、关于股票复牌的说法，错误的是()。

A.挂牌公司董事会审议通过终止重大资产重组，应当准时申请股票复牌

B.挂牌公司披露重大资产重组方案或者预案10个交易日后全国股转公司未要求挂牌公司股票连续停牌的，应当准时向全国股转公司申请股票复牌

C.要约收购中，被收购挂牌公司披露预受要约结果公告后，应当准时向全国股转公司申请股票复牌

D.挂牌公司股票因做市商不足两家导致停牌的，在三十个交易日内未恢复为两家以上或申请转让方式变更的，应当准时向挂牌公司申请股票复牌

4、各单位必需依据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制()，登记()，编制()。任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。

A.会计凭证，会计账簿，财务会计报告

B.会计账簿，会计凭证，财务会计报告

C.原始凭证，会计账簿，财务会计报告

D.原始凭证，会计账簿，财务会计报告

5、初始登记完成后，系统出具的《前十名证券持有人名册》中股东地址、联系电话信息不正确，以下哪个说法是正确的？()

A.挂牌公司应当联系中国结算重新出具该名册

B.挂牌公司应当通知股东去其开户券商更新上述信息

C.挂牌公司应当通知主办券商更新上述信息

D.信息不精确     会影响公司挂牌

6、董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的()时，应当与2个月内召开临时股东大会。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.2/3

7、创新层或精选层挂牌公司因更正年度报告导致触发定期调整情形，被调整至基础层，且因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监会及其派出机构行政惩罚或全国股转公司公开责备的，自调整至基础层之日起24个月内，不得再次进入()。

A.创新层

B.精选层

C.创新层或精选层

D.基础层

8、假定周一至周五均为交易日，下列选项中，挂牌公司未准时履行信息披露义务的情形为()。

A.挂牌公司于周一召开股东大会，并当日在全国股转公司发布了股东大会决议公告

B.挂牌公司在周一发生的一次股票转让被全国股转公司认定为特别波动，挂牌公司于周三发布了股票特别波动公告

C.挂牌公司在周四召开董事会，于次一周的周一发布董事会决议公告

D.挂牌公司某股东周一权益变动触发应披露条件，挂牌公司于周三发布了权益变动公告

9、以下不属于董事会作出定向发行决议时，必需明确的事项()。

A.发行对象或发行对象的范围

B.认购价格或发行价格区间及发行价格确定方法

C.现有股东优先认购支配

D.发行失败的情形

10、全国股转系统的联合惩戒措施不包括()。

A.限制挂牌

B.限制股票发行

C.限制重大资产重组

D.限制出境

11、甲挂牌公司披露的2022年年报中，以下()内容不符合规定。

A.宣扬公司的照片

B.某领导为公司的题字

C.致投资者信

D.公司产品的图片

12、符合以下条件的公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，证监会应当予以办理()。

A.公民申请查询自己亲戚的诚信信息

B.上市公司申请查询前任高级管理人员的诚信信息

C.上市公司申请查询拟托付的证券公司从业人员的诚信信息

D.上市公司申请查询自律组织监管员的诚信信息

13、创新层挂牌公司发生交易所涉及的资产总额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的()以上，应提交股东大会审议。

A.25%

B.50%

C.75%

D.100%

14、不属于公司原股东也不属于公司董事、监事、高级管理人员的下列主体中，不行以直接参加创新层发行人股票定向发行(发行对象不确定)的是()。

A.公司原股东

B.实缴出资总额150万元人民币以上的合伙企业

C.申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币150万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)，且具有本方法第七条规定的投资经受、工作经受或任职经受的自然人投资者

D.核心技术人员

15、董事长接到可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大大事报告后，应当马上敦促()准时履行信息披露义务。

A.相关股东

B.董事

C.监事

D.信息披露事务负责人

16、依据《公司法》的规定，董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的救济方式包括()。

A.连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面恳求监事会向人民法院提起诉讼

B.连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东，可以书面恳求监事会向人民法院提起诉讼

C.连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面恳求董事会向人民法院提起诉讼

D.连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东，可以书面恳求董事会向人民法院提起诉讼

17、挂牌公司在进入精选层后，曾因信息披露违规被全国股转公司公开责备，若该公司在()内因()受到全国股转公司公开责备，将被调出精选层。

A.24个月，不同事项

B.12个月，同一事项

C.24个月，同一事项

D.12个月，不同事项

18、股票公开发行采纳询价方式的，网下投资者拟申购总量超过网下初始发行量15倍的，剔除部分不得低于全部网下投资者拟申购总量的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

19、纪律处分事先告知书应当向监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规章，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起（）内提交书面申辩。

A.五个交易日

B.五个自然日

C.十个交易日

D.十个自然日

20、股票发行认购协议及补充协议中可有()条款。

A.限制挂牌公司将来股票发行融资的价格或发行对象

B.业绩对赌

C.发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事

D.强制要求挂牌公司不能进行权益分派

21、股票发生权益分派、公积金转增股本等状况，全国股转系统在权益登记日(记为T日)的()日对该股票作除权除息处理。

A.T日

B.T+1日

C.T-1日

D.T+2日

22、公民、法人或其他组织违反规定猎取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以实行的措施不正确的是()。

A.责令改正

B.纳入诚信数据库

C.情节严峻的，依法追究法律责任

D.监管谈话

23、以下属于全国股转公司重点监控的可能影响股票交易价格或者股票成交量的特别转让行为的是()。

A.挂牌公司董事长A于公司年报发布前一个月开头每日持续买入10000股公司股票

B.投资者B挂出1000股卖出申报后，又转变想法，马上撤销该申报

C.某挂牌公司股票T日突然连续上涨，且公司无重大事项公告

D.父亲C以市场价格通过盘后协议转让将100万股挂牌公司股票转让给儿子

24、以下涉及失信联合惩戒对象的监管要求正确的是()。

A.失信联合惩戒对象可以担当发行人董事、监事和高级管理人员

B.发行人实施股票定向发行，主办券商和律师应当对发行人等相关主体和股票定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表看法

C.失信联合惩戒对象可以收购发行人

D.申请挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，可以在全国股转系统挂牌

25、挂牌公司因涉及需要向有关部门进行政策询问、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项申请股票停牌的，挂牌公司应在T-1日20:00前披露股票停牌公告。此后，应当至少每()个交易日披露一次未能复牌的缘由和相关大事的进展状况。

A.10

B.711

C.5

D.3

26、创新层挂牌公司(不包括仅通过市值条件进入情形)消失()情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。

A.最近一年净利润为负值

B.最近一年净利润为负值，且营业收入低于3000万元

C.最近一年净利润为负值，且营业收入低于2000万元

D.最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元

27、挂牌公司办理权益分派业务时，分派方案中应当如何确定分派总股本基数？()

A.将来实施分派时，股权登记日的总股本为基数

B.以最近一期年度报告披露时的总股本为基数

C.以最近一期半年度报告披露时的总股本为基数

D.以最近一期季度报告披露时的总股本为基数

28、连续竞价股票因价格涨跌幅过大而盘中临时停牌的停牌时长为()。

A.10分钟

B.20分钟

C.30分钟

D.60分钟

29、编制合并财务报表的挂牌公司净资产是指()。

A.归属于母公司全部者权益

B.全部者权益

C.综合收益

D.少数股东权益

30、做市商每次提交做市申报应当同时包含买入价格与卖出价格，且相对买卖价差不得超过()或()个最小价格变动单位(以孰高为准)。

A.2%，5

B.3%，3

C.5%，2

D.7%，3

31、下列哪种情形无需进行特定事项协议转让，可直接去中国结算根据其有关规定办理相关手续()。

A.转让双方存在实际掌握关系

B.行政划转

C.外国战略投资者投资挂牌公司

D.司法强制执行

32、发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过()，如无充分相反证据或其他特别缘由，一般应认定对发行人持续经营力量构成重大不利影响。

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

33、主办券商审查无误后，最迟应于()日(T日为复牌生效日，且为交易日)15点30分前将股票复牌申请材料的电子扫描件通过日常业务系统发送至全国股转公司。

A.T-1

B.T-2

C.T-3

D.T-4

34、挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，应对其所持的全部股票进行限售，限售期为()个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

35、公众公司应在本次重大资产重组实施完毕()编制并披露实施状况报告书及独立财务顾问、律师的专业看法。

A.当日

B.次日

C.2个工作日内

D.5个工作日内

36、在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数()。

A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准

B.不行以超过200人

C.可以超过200人，超过也不需要中国证监会核准

D.不行以超过50人

37、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经董事会审议后()个交易日内披露。

A.1

B.2

C.3

D.5

38、精选层挂牌公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续十二个月累计计算超过公司最近一期经审计总资产()的，应当供应评估报告或者审计报告，提交股东大会审议。

A.15%

B.30%

C.35%

D.50%

39、关于挂牌公司收购涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是()。

A.失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司

B.如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，其实际掌握人、法定代表人、现任董监高以及核心员工不得为失信联合惩戒对象

C.收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表看法

D.收购人应当在《收购报告书》中对上述状况进行披露

40、2022年5月，挂牌公司选聘高管，以下人员符合高管任职资格的是()。

A.A某曾担当甲公司法定代表人，甲公司于2022年2月因违法被吊销营业执照，A某负有个人责任

B.2022年6月，B因交通肇事，被判有期徒刑1年，未剥夺政治权利

C.2022年2月，C拖欠银行1000万元，至今未偿清

D.D担当破产清算公司经理，对该公司的破产负有个人责任的，但该公司已于2022年12月清算完结

41、挂牌公司定向发行中涉及特别投资条款的，可以存在的是()。

A.除投资者以