2021-2022基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案

2021-2022基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题（共80题）1、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，为股权投资基金办结备案手续。A.20B.60C.30D.10【答案】A2、下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是（）。A.内控管理B.资金监管C.信息披露D.合同指引【答案】B3、不属于项目跟踪与监控常用指标的是（）。A.财务指标B.管理指标C.增值服务指标D.经营指标【答案】C4、私募股权投资基金按法律形式分为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C5、管理人内部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C6、（2020年真题）关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息，以下表述符合规定的是（）。A.股权投资基金变更托管银行，基金的信息披露义务人不需要向投资者披露B.股权投资基金运行期间，应当每周向投资者披露基金投资项目C.股权投资基金正常运行期间，基金的信息披露义务人可以不向投资者披露基金投资项目D.股权投资基金管理人应在基金合同中约定向投资者披露基金投资、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息【答案】D7、股权投资基金募集机构及股权投资基金管理人在推介基金产品时，可以（）。A.在微信朋友圈介绍基金信息向不特定对象宣传推介B.保证基金预期收益C.登载基金过往业绩的，特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现D.引用权威数据来源【答案】D8、股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露（）两方面的要求上。A.时间B.期限C.形式D.目的【答案】C9、（2018年真题）为被投资企业提供增值服务通常属于股权投资基金运作的（）阶段A.募集与设立B.项目退出C.投资D.投资后管理【答案】D10、签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（）阶段。A.管理B.设立C.募集D.投资【答案】D11、某企业注册资本为100万元，经与某股权投资基金协商，约定投资前估值约800万元，由该基金以溢价增资的方式，向公司投资200万元，取得增资完成后公司20%的股权，那么该款项中，（）万元将计入注册资本部分。A.100B.25C.200D.20【答案】B12、（2018年真题）全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家（）证券交易场所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.会员制【答案】A13、（2020年真题）通过直接或间接方式，主要投资处于各个创业阶段的未上市成长性企业的基金包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A14、关于估值调整条款，以下表述正确的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、业务尽调报告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C16、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、股权投资基金管理人在基金运作中具有（）作用。A.销售B.核心C.保管D.附属【答案】B18、（）年开始，我国首次提出开设创业板的建议，随后中国证监会开始积极推进开设创业板。A.1991B.1998C.2001D.2009【答案】B19、下列关于“创投国十条”的说法中错误的是（）。A.应鼓励创业投资引导基金注资市场化母基金B.应鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”C.应按照“政府引导、市场化运作”原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化的合作机制D.要构建符合创业投资行业特点的法制环境【答案】C20、基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括（）的监督。A.基金投资范围B.投资比例及基金投资禁止行为C.投资对象D.以上都是【答案】D21、（2020年真题）关于项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是（）A.主要管理指标包括公司战略与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等B.投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等，公司企业价值与这些指标高度负相关D.主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等，投资机构应重点关注财务报表的真实性【答案】C22、对股权投资基金来说，回售权条款的功能是（）。A.达到提高收益的目的B.在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定流动性，并得以获得畅通的退出渠道的重要手段C.达到降低风险的目的D.在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定稳定性，并得以获得畅通的进入渠道的重要手段【答案】B23、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因,说法错误的是（）。A.获得很高收益B.获得投资优秀基金的机会C.避免依赖单一基金管理人的风险D.弥补投资者基金投资经验的不足【答案】A24、清算组应根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经（）合伙人一致同意。A.全体B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A26、实务中，（）通常不作为课税主体。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A27、下列关于股权投资基金的分类说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、（2017年真题）估值调整机制的触发条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、(2017年)某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是（）。A.不予登记B.列入异常机构名单C.接受申请并予以登记D.要求该公司进行整改，整改完成后予以登记【答案】A30、(2017年)股权投资基金运作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、（2018年真题）拥有丰富资源的股权投资基金,能够帮助被投资企业创造价值,以下帮助被投资企业获得后续融资机会的描述,错误的是（）A.利用与商业银行的关系,帮助企业获得信贷额度B.利用与其他股权投资机构的关系,帮助企业获得后续股权投资C.利用与投资银行的关系,帮助企业上市或发行债券D.利用与期货公司的关系,帮助企业进行大宗商品交易【答案】D32、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C33、下列关于西方国家现行合格投资者标准通常具备的特点说法错误的是（）。A.要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力B.要求投资者认购的基金份额不超过最高要求C.根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力D.认可某些持有特定金融牌照（如商业银行)或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者【答案】B34、股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（）。A.股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资D.股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资【答案】B35、（）是基金管理人的战略管理职责。A.投资者管理B.股权投资管理C.投资者关系管理D.股权管理【答案】C36、中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、有限责任公司的股东以其认缴的（）为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的（）为限对公司承担责任。A.出资额、出资额B.股份、股份C.股份、出资额D.出资额、股份【答案】D38、"决定办事机，构和专业委员会的设立、变更和注销"是中国证券投资基金业协会（）机构的职权。A.监事会B.理事会C.会员大会D.会长办公会【答案】B39、（）是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。A.财务尽职调查B.初步尽职调查C.业务尽职调查D.法律尽职调查【答案】C40、有关防范利益冲突要求的说法错误的是（）。A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务【答案】D41、（2017年真题）在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建立时，应该着重考察的制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C42、2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》明确了中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业的职能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、某全国中小企业股份转让系统股票投资者，委托主板券商按照15元/股的价格，购买A、股票数量1亿股，该委托方式属于（）A.定量委托B.竞价委托C.定价委托D.成交确认委托【答案】C44、(2017年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理【答案】A45、下列关于股权投资母基金的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、公司型股权投资基金收益分配，须经（）决议通过。A.投资者B.董事会C.证监会D.股东大会【答案】D47、（2017年真题）（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款【答案】B48、关于重置成本法说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、以业绩报酬机制为核心的利润分配条款可能包括（）等内容。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C50、（2021年真题）关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下表述错误的是（）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B.众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明C.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离D.股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的“证券、期货投资咨询”业务【答案】D51、基金募集机构可以将C1中符合（）情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司财产、制订清算方案B.依法宣告破产C.了结公司债权、债务D.分配公司剩余财产【答案】B53、(2017年)A公司的息税前利润（EBIT）为2亿元，假设A公司每年的折旧为2000万元，长期待摊费用为1000万元，若按企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法进行估值，倍数定为5．0，则A公司估值为（）亿元。A.11.55B.11.5C.11D.12【答案】B54、基金托管的基本原则不包括（）。A.合规性原则B.安全性原则C.集中性原则D.保密性原则【答案】C55、下列属于获得从业资格的途径是（）。A.通过考试B.通过资格认定C.以上都是D.以上都不是【答案】C56、下列关于股权投资基金管理人职责和义务的说法中，错误的是（）。A.应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益B.对于可能存在的投资者利益冲突情况，可以有选择性地向用户披露C.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益D.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介【答案】B57、股权投资基金的核心业务是___________，与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是___________的设置机制。A.投资规划与投资实施；投资决策权B.投资实施与管理退出；投资决策权C.投资实施与管理退出；资金控制权D.投资规划与投资实施；资金控制权【答案】B58、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案B.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议C.合伙型股权投资基金可按照《中华人民共和国证券投资基金法》办理份额转让手续D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算【答案】C59、下列不属于中国证监会私募基金监管部的职能的是（）。A.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则B.组织对私募投资基金开展监督检查C.指导协会和会管机构开展备案和服务工作D.和地方政府合作打击非法集资行为【答案】D60、合伙型股权投资基金清算退出的资产分配顺序为（）。A.支付清算费用→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配B.支付清算费用→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→职工工资→清偿债务后的剩余财产一向合伙人进行分配C.支付清算费用→缴纳所欠税款→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配D.职工工资→支付清算费用→缴纳所欠税款→社会保险费用和法定补偿金→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配【答案】A61、我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为（）经济形态的基本特点。A.新兴加转轨B.探索加深入C.新兴加深入D.探索加转轨【答案】A62、投资决策委员会由股权投资管理机构的（）等组成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D63、自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司实际控制人、控股股东、董事、监事或高管自愿承诺在（）内不对外转让其持有的上市公司股份。A.1个月内B.半年内C.几个月内D.一定时间【答案】D64、在公司型基金中，以下需要征收增值税的是（）。A.在股权投资业务中获得项目分红B.上市后通过二级市场退出获得收入C.在股权投资业务中获得项目股息D.通过回购退出项目获得收入【答案】B65、关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是（）。A.市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批B.在基金托管环节除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管，C.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的及时披露作出规定，其他事项由相关当事人在，基金合同，公司章程或者合伙协议中自行约定，D.在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则，实施会员的自我管理。【答案】A66、国家对创业投资基金在（）上给予特别支持A.税收B.认购费C.赎回费D.管理费【答案】A67、（2017年真题）法律尽职调查关注的重点问题包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、关于基金的份额拆分,以下说法正确的（）。A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】C69、关于契约型型股权投资基金，如下说法错误的是（）A.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回B.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回C.基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组由基金投资人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定【答案】C70、（2019年真题）不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）。A.投资业绩预测B.费用和支出C.有限合伙人D.执行事务合伙人【答案】A71、关于股权投资基金投资者的权利，表述正确的是（）。A.母基金作为具备专业投资能力的投资者通常参与确定其所投资基金的投资方案B.基金投资者可对基金投资者会议审议事项进行表决C.基金投资者可随时查阅或复制所有的基金信息资料D.基金投资者可参与分享基金财产收益，但不得参与分配清算后的剩余基金财产【答案】B72、有限合伙框架下，直接通过合伙协议，约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务，属于（）方式。A.委托管理B.自我管理C.受托管理D.集中管理【答案】B73、关于股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。A.通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B.管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任C.对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人D.基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任【答案】C74、股权投资基金的项目退出方式不包括（）。A.清算退出B.合并退出C.上市转让退出D.协议转让