山东2016年上半年期货从业资格：期货场基本制度考试试题

山东省2016年上半年期货从业资格：期货市场基本制度考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B.理事长不得兼任总经理C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权2、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货投资者3、下列可以从事期货交易的是（）。A.国家机关和事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员4、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是。 A.分类评价申诉机制B.分类评价“一票降级”制度C.分类结果的披露和使用D.分类评审的集体决策制度5、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A.支持丁某的主张B.支持期货公司的主张C.亲自重新调取证据D.根据现有材料综合判断6、分立的说法，不正确的是（）。A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C.期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员8、—是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A.闪电图B.K线图C.分时图D.竹线图9、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A.心理分析B.技术分析C.基本分析D.价值分析10、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A.予以当面批评B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C.予以公开谴责D.向公安部门举报11、期货交易和交割的时间顺序是_。A.同步进行B.通常交易在前，交割在后C.通常交割在前，交易在后D.无先后顺序12、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破—或恒指上涨—时该投资者可以赢利。12800点，13200点12700点，13500点12200点，13800点12500点，13300点13、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失Y,期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用X,期货公司承担损失YD.企业承担费用X和损失Y14、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点;买卖股票的手续费为成交金额的0.5%,买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%,则4月1日时的无套利区间是_。[1606,1646][1600,1640][1616,1656][1620,1660]15、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。A.期货公司会员B.期货业协会C.期货交易所D.证监会16、统一、严格的监管。A.英国B.新加坡C.美国D.日本17、手续费等费用）2010元/吨2015元/吨2020元/吨2025元/吨18、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专科毕业，从事期货业务10余年B.王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D.李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格19、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。2005016024020、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%,且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为_。15000点15124点15224点15324点21、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A.不超过损失的50%B.不超过损失的20%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%22、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员23、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A.5B.10C.20D.3024、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A.共同基金B.对冲基金C.商品投资基金D.套利基金25、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。［根据上述资料，请回答以下问题。］甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。A.净资产不低于人民币100万元B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C.不存在不良诚信记录D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A.期货合同纠纷B.期货侵权纠纷C.期货违约纠纷D.无效的期货交易合同纠纷2、在面对—形态时，不用等到突破后再开始行动。A.V形B.双重顶（底）C.三重顶（底）D.矩形3、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A.会员资格的取得条件B.会员资格的终止条件C.对会员的监督管理D.会员资格的取得程序4、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是。 A.利率期货B.股票指数期权C.外汇期权D.能源期权5、一个完整的期货交易流程应包括—A.开户与下单B.竞价C.结算D.交割6、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A.依法对期货公司进行监督管理B.无权对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理7、未决仲裁等或有负债的（）。A.性质B.涉及金额C.可能发生的损失D.预计损失的会计处理情况8、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A.掌握限制损失和滚动利润B.金字塔式买入卖出C.灵活运用止损指令D.制订交易的计划9、双重顶形反转形态的成立条件是_。A.有两个相同高度的高点B.有两个相同高度的低点C.向下突破颈线D.向上突破颈线10、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构11、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员资格12、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会13、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定14、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致15、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A.周报表B.月报表C.季度报表D.年报表16、下列对系统风险的描述正确的是。 A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的B.系统地作用于整个市场C.可通过投资组合策略加以控制D.是根据风险发生的普通程度划分的17、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A.高于客户指令价格卖出B.高于客户指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入18、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括_,期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A.会员当日平仓盈亏表B.会员当日成交合约表C.会员当日持仓表D.会员资金结算表19、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A.交易B.结算C.交割D.价格20、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A.编造并传播有关期货交易的虚假信息B.欺诈客户C.内幕交易D.操纵期货交易价格21、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女22、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格23、期货交易所的职责包括（）。A.提供交易的场所B.设计期货合约C.监督期货交易D.按照章程和