山东基金从业资格基金笔记：资产配置管理考试试卷

山东省基金从业资格基金笔记：资产配置管理考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易2、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处—，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。八：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：m年以下有期徒刑或者拘役口：三年以上十年以下有期徒刑3、—应取得中国证券业执业证书。A.基金管理公司的全部基金销售人员B.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C.商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员4、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的—A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险5、基金营销渠道的主要任务是_。A.提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B.设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C.为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D.通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品6、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的_。1%2%3%5%7、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险_。A.相同B.较低C.较高D.无法比较8、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有_。A.LOFB.封闭式基金ETF一般的开放式基金9、关于基金评级的运用，下列说法错误的有_。A.应重点关注基金的短期评级B.基金评级具有预测性C.可以直接根据基金等级进行投资D.无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好10、目前我国各家商业银行推广的—是结构化金融衍生工具的典型代表。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品11、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。1%3%5%D.10%12、—是国有股权行政管理的专职机构。A.股份有限公司B.中国证监会C.中国人民银行D.国有资产管理部门13、封闭式基金至少每周公告一次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：514、基金注册登记机构是指负责基金的—等业务的机构。A.登记B.存管C.清算D.交收15、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A.取得基金从业资格B.具有国家承认的硕士研究生以上学历C.具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试16、下列各项中，不属于投资收益的有_。A.买入返售金融资产收入B.ETF替代损益C.衍生工具收益D.股利收益17、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是 A：两者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：没有直接的关系18、基金市场营销的—是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性19、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是_。A.复苏阶段一一股价下跌B.高涨阶段一一股价上涨C.危机阶段一一股价低迷D.萧条阶段一一股价回升20、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于一份。5000万1亿2亿5亿21、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为一元。1.091.12C.1.15D.1.2522、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B.主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C.注册资本不低于2000万元人民币D.财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚23、在我国，—依法对基金信息披露活动进行监督管理。A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.中国银监会及其派出机构D.中国证监会及其派出机构24、—所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系25、个人投资者投资基金涉及的税收包括_。A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有_。A.T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B.代销机构总部将本代销机构的申购（认购）、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构C.T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D.各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人2、基金管理人应于会计年度前6个月结束后—日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A.15B.4560903、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的4、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是_。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议5、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式6、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有_。A.目标市场可以分为主要市场和次要市场B.任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C.目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D.市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销7、国家股的主要资金来源不包括_。A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份8、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的—以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。60%70%80%90%9、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定_。A.接受全部赎回B.拒绝全部赎回C.全部延期赎回D.部分延期赎回10、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有_。A.赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B.基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准C.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除D.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准11、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C.对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值12、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是_。A.客户沟通B.客户寻找C.确定基金销售目标市场D.客户的促成13、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括_。A.易入原则B.成长原则C.成本原则D.可测原则14、关于开放式基金，以下说法错误的有_。A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换15、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险16、基金投资咨询机构是指向投资者提供—服务的机构。A.基金投资咨询B.基金资料与数据C.基金销售D.投资建议17、—是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。A：基金销售机构B：注册登记机构^律师事务所和会计师事务所D：基金投资咨询公司18、决定股票市场价格的是股票的_。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值19、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金财务报表的复核D.基金资产净值的复核20、基金已实现收益是指基金利润减去—后的余额。A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动收益D.其他收入扣除相关费用后的余额21、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。A.基金资产净值公告B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金招募说明书22、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括_。A.对基金业实行严格监管B.对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制基金定期进行充分及时的信息披露D