2009年5月证券从业资格考试市场基础知识真题

2009年5月从业资格考试《市场基础知识1、是各类记载并代表一定权益 A凭证B法律凭C收入凭证D2、分为初级市场和二级市场，这是根据 划分的A的对象B的性C的期限D的时3、二级市场的组织形态有两种，一种是所，的买主和卖主或是其人在所的一个中心地点见面并进行，另一种形式是 A场易市场B有形市C第三市场D4、1602年，世界上成立了第一家所，它是 A纽约BC巴黎D5、自己创办的第一家所是1918年夏天成立 A所B众业公C华商所D北平6、中国市场逐步规范化，其中制度的发 A始终是制B由制到核准C始终是核准制D由核准制到7、为了确保审核过程中的公正性和质量，中国成立 对进行复审 审 C所监督部D登记机8、我国业中，行业性自律性组织是 A所B业CD登记结算公9、在我国，属 管辖A银行BCD10、公司后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的 A普通B优先C银行债权D11、的理论价值 A票面价值BC价值D内在价12、20世纪早期，--------州最先通过法律，允许无面额A纽约BCD芝加 ABCD对是否公司债券作出决14、我国《公司法》规定，股东大会一年召 次年会A1BC4D15、国家股是指代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成 AB国有事业单位以其法人资产向公司投资形成C国有企业改制成公司形成的D社会公众投资形成的16、在证交所上市的中B股是以标明面值的，以-------ABC港元D17、必须同时具有的两个最基本特征 AB法律特征与特C经济特征与特D18、资本是指与--------直接有关的活动而产生的AB金融投C货币投资D19、在市场上有价是在开展它 业务A政策性BC投资性D20、实际上代表了股东对公司 AB债C物权D21、贴现债券通常在票面上-------，是一种折价的债券A不规定利率BC标明折价D A单利债券BC贴现债券D23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比 A单利债券BC贴现债券D24 A.市场利率B银行利C同业折借利率D25、债券根据券面形式，其 是具有标准格式的债券A实物债券BC记帐式债券D26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称 A短期国债BC长期国债C27、可以提前兑现的债券 A实物债券BC记帐式债券D28、从广义的角度来看，公债的 体是国家，从狭义的含义来看公债的体 A D29、以个人为目标的-------一般是吸收个人小额储蓄，故有时称之为储蓄A流通国债BC短期国债D30、以某种商品实物为本位而的国债 A实物债券BC外币国债D31、我国的国库券在是往往先确定其对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位的国库券利率 A高BC等于D32、我国国库券转让市场的全面放开是 年A1985BC1988D33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余分配的优先 ABCD34、国际中的国库券合约的面值是------。A10B100C200D50035、经纪 公司最 资本限额 A5B1C2D336、保值债券是1989年严重的通货膨胀时的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动， A1BC3D37、在我国，基本建设债券的主体不 AB国家能源投资公C国家原材料投资公司D38、债券的主体一般需要担保，该主体的债券 AB金融C信誉卓著的大公司的公司债券债D一般公司的公司债39、对公司而言，不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债 A不动产抵押公司债BC保证公司债D40、兼有债权和股权的双重性质的公司债 A优先股BC收益公司债D41、国际债券在国际市场上，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用 A美圆BC英镑D42 投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一 关系A债权关系B所关C综合权利关系D委托关43、业和所在性质上是属 A业的最高监督机构B组织C民间组织D自律性组44、从横向结构关系来看，市场可以分 A市场、债券市场和基金市B市场和市CD45、同业拆借市场在金融体系同属 市场AB资本市场C市场D中长期信贷市46、资本市场可以分 A市场和同业拆借市B中长期信贷市场和市C市场和回购市D市场和债券市47、投资者参与投资的目不 A参与公司管理B赚取市场差价C获得高于银行利息的收益D48、在实质上代表了股东对公司 AB债券C物权D所49、帐面价值又称 A票面价值B净值C价值D内在价50、封闭式基金 价格主要取决 A基金总资产B供求关系C基金净资产D51、封闭式基金期满终止，核资后 按投资者的出资比例进行A基金总资产B基金净资产C可分配收益D52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市、认股权证是以计算日集中 A开盘价B收盘价C最高价D53、在下列几种基金中，一般------的年率最低A债券基金B金C基金D认股权证基54、基金持有人与托管人之间的关系 AB经营与的关C持有与的关D55、一个基金是否有效益主要是 是否偏高A、B、托管费C、运作费D、宣传费56、又称为单位基金的基金是 A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D57、为了满足投资者中途抽回、实现变现的需要 一般在基金资A、封闭式基金B、开放式基金C、国债基金D、基58、实物主要 等几种类型A外汇B利率CD有色金属59、根据《投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形 A、50%B、60%C、80%D、60、据《中民公司法》规定，下列各项信息中不属于信息的有。A公司分配股利或者增资的计划BC公司担保的重大变更D上市公司收购的有关方61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包 A领取红利或利息，用于再投资或汇回ADRB负责ADR的和过CADRD62、公司在下列事项中，不需要监督管理机构的事项有--A设立或撤消分支机构B变更资本C增发资本D更换法定代表63、不是普通股股东享有的权利主要 ABCD64、不是影响债券利率的因素 A筹资者资信B债券票面金额C筹资用途D借贷市场利率水65、债券和的不同点表现 A都有规定的偿还期限B都属于有价C都是筹资D收益率相互影66、下面不是流通国债的特点 A可自由转让B通常不记名C自由D无面67、其基金的收益受利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相 A、基金B、黄金基金C、衍生投资基金D、平衡性基金 A、成长性基金B、收入性基金C、平衡性基金D69A、5B、10C、15D、70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情 时，基A、基金投资所涉及的所遇到法定节假B、出现赎回的情CD、基金管理人为降低用而减少评估次1、按照性质分，分 A有价B无价C资本D货币2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分 A商业性汇率风险B金融性汇率风险C全球性汇率风险D3、有价本身并没有价值，但它代表一定的财利，持有人可凭该取 A商品BC利息收入D4、商品是证明持有人有商品所或使用权的凭证，取得了这种就等于取得这种商品的所。下面属于商品的有 A提货单BC仓库栈单D5、银行是货币中的一种，它主要包 A银行本票Br>C银行支票D6、的性是指有价记载着权利人的财内容，代表着一定的财产所，拥有就意味着享有财产的 A占有BC收益D7、具有流通性，又称为变现性。的流通是通 实现A承兑BCD继8、市场的横向结构关系是 等构成的A债券市场B市C市场D基金市9.、按照交割的时间，可以分 AB现货市C市场D资本市10、按照的直接对象，可以分 A同业拆借市场B 市场D金 市11、资本市场是指期限超过一年的市场，其 是资本市场AADRBCD国库12、从1970年代起，市场出现高度的繁荣的局面，不仅市场的规模更 A金融化B市场C投资者机构化D市场电脑13、二战之前，品种一般仅有、公司债券和债券；二战之后，证 ABCDE复合14、市场网络化发展的根本原因是因为网上具有明显的优势----A突破了时空限制，投资者可以随时随地B直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以咨询CD15、由制到核准制市场的一场深刻，它的意义在于-----A加强了公司等中介机构的责B提高了市场的C三公原D16、1999年7月28日，中国发布《关于进一步完善方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股方式作出重大，采 相结A向法人配售B对公众上网C认股证D公司配17、在市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分 A机构投资者BC投机者D18、市场上的主体，是指进入市场进行的各类投资者，其中 A家庭BC金融机构D19、市场上的中介机构是指为的和提供服务的各类机构。下面------是中介机构。A公司B会计师C所D资产评估机20、我国的公司按照所能从事的业务，可以分 A综合类公司B性公C经纪类公司D自营性公21、服务机构是指从事服务业务的法人机构，主要包 A登记结算公司B会计师C投资咨询公司D信用机22、的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是供求双方通过银行进行融通的活动。下面 BCCDsD23、上根据工具的期限，把分为和资本市场两大类。资本市场是融通长期的市场，下面 A回购协议市场BC基金市场D市24、是指签发的证明股东所持的凭证，从中我们可以看出的基本要素有 A主体BC持有人D25、这种有价从性质来看 的性质A要式B设权C证权D资本26、记名是指在和公司的股东名册上记载股东的的，它 A不必一次缴足BC便于挂失D27、按照《公司法》的规定，普通股股东享 法定的股东权益A资产受益BC选择管理者D28、优先不同于普通，它有------的特征。>A股息率固定B股息分C剩余资产分配优先D29、上市股是指公司向投资者募集并在上市的。下面------是属于上市股。AABNCHDB30、债券具 的基本性质A债券属于有价B债券是一种虚拟资C债券是债权的体现D一种综合权利31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的称 A商业B资本C有价D凭证32、投资者参与投资的目的 ABCD33、我国《公司法》规定，价格可以和票面金 A相等BC超过票面价格D A单利债券BC浮动利率债券D35、债券根据偿还方式可以分 A期中偿还BC展期偿还D36、债券与相同的地方表现 ABCD37、公债的特征 A安全性高BC收益稳定D38、依照不同的本位，国债可以分 A实物国债BC记帐式国债D39、在我国，基本建设债券的主体 AB国家能源投资公C国家原材料投资公司D40、债券的主体一般不需要担保的所的债券 AB金融C信誉卓著的大公司的公司债券债D一般公司的公司债41、下面属于重点企业债券的 A电力建设债券BC有色金属企业债券D42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，国际债券的主要目的有-。AB收取外币，弥补国内预算的不CD43、广义的有价有很多种，其中包 A商品B提单C货币D资本44、的集中竞价应当实 的原则A数量优先B价格优先C时间优先D45、所上员会的职责 A的上B审定总经理财务预算、决算方CD和理46、从债券的形式来看，我国的国债可分 A凭证式国债B无记名国债C记帐式国债D AB托管费C风险费D投资费48、-------不得招聘为所的从业人员A因违法、被的所从业人B被的国家机关工作人C被解聘的公司从业人D49、从业人员的行为准则规定内容包 A保证性行为B自律性行为C道德性行为D性行50、优先股的优先权主要表现 A认股权B分配剩余资产C分配公司收益D51、我国《公司法》中的公司主要形式是 A公司B两合公司CD无限公52、在我国法中规定的委托方式 A市价委托B限价委托C止损委托D53、投资基金与、债券的区别在 A风险水平不同B收益水平不同C所筹的投向不同D所反映的关系不54、封闭式基金与开放式基金的区别在 A投资者的不B期限和规模限制不C基金单位方式和价格计算标准不D55、投资基金的当事人主要 A基金持有人B基金发起人C基金托管人D56、公司在下列事项中，不需要监督管理机构的事项有--A设立或撤消分支机构B变更资本C更换总经理D更换法定代表57、股东大会包 A创立大会B特别股东大会C股东年会D58、ADR业务中涉及的关键机构包 A基础的公司B存券银C托管银行D存券公59、承销方式 ABCD60、不 的人员 A所的管理人B经营机构中与或有直接关系的人C18D1、是指标有票面金额，证明持人按期取得一定收入并可以自由转让和的所或债券凭证。23、商品是证明持有人有商品使用权或所的凭证，取得了这种就等于取得了这种商品的所品所受法律4、银行承兑票据是货币中银行的一种5、资本是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证 按照上市与否可分为上市和非上市，非上市就是指不 7、基金市场是基金和的场所，开放式基金是在所挂牌交8、根据《投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形9、利率变动对国债基金和金收益的影响是相反的10、人是指为筹措而债券、等的及其机构、金11、个人投资者是市场上最广泛的投资者12、根据我国《法》的规定， 所的提供集易场所的不以 13 下属 机构14、不仅市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重15、市场与关系密切，市场是上的需求者16、在资本市场内部，长期信贷的来源依赖于市场17、的必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者的不18、设权与证权的区别在于设权是权利的一种外在物化形式，它19、是一种设权而不是证权20、是一种持有人对公司的财产有直接支配处理权的21、我国《公司法》规定，公司向发起人、国家投资的机构、法人发行的必须是记名。22、我国《公司法》规定向社会公众的应该为记名23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制公司的经营24、可转换优先实际上就是我国的可转换债券25、普通在权利义务上不附加任何条件26、债券票面注明债券者名称指明该债券的主体，也为债权人到期追27、银行能通过存款吸收，因此不需要债券上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券人全称、还本付息方30、凭证式国债不能上市流通，从之日起计息，需要提前兑取可以到2%收取手续费。31、实物国债就是以国家为主体的实物债券32、从1989年开始，我国把对某些单位定向的国库券叫做特种国债33、财政债券是国家为筹措建设、弥补财政赤字所的一种债券，在我国也过多次。34、地方企业债券中的产品企业债券是指由企业以本企业产品等价清3536、外国债券是借款人在本国市场，不以市场所在国的货币为面37、溢价时，超过面值的溢价部分，要转入公司的法定公积38、利率风险对的影响大于对债券的影响39、公司在没有前是不能任何股息的404142、客户的结算必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理43、公司不得以任何方式对客户的收益或赔偿的损失作44、业是业的自律性组织，是社会团体法人45464748、某所承担风险越大，其收益率一定越高495051、指数是法国最著名的指数52、基期股价指数又称为贝尔加指数53、道-----指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数54、公司在上市前必须向所主管机关进行登记55、工商企业其他公司的往往是为了进行投机56、备兑认股权证可以以一个为标的物，也可以以多个为标的物57、H股是指在并在上市的内地公司所的58、市场通常无固定场所，是一个有形的市场59、我国所是按公司制方式组成60、场易市场的组织方式采取做市商制611990121962、力风险属于系统风险63、利率风险对固定收入的影响不如对价格的影响64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到的一种融资方式65、设立综合类公司的最低资本是10亿元66、登记结算公司是不以营利为目的的法人机构67、在我国现阶段，信用不是上市必备的条件68、的董事会规模应在5至17人之间69、申请从业人员资格者在方面的要求是年满18周岁70、获得资格书后超过18个月而未在专业岗位上就