2023年证券市场基础知识历次真题

证券市场基础知识历次真题２023年3月真题一、单项选择题1、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（)。A国际证券Ｂ特定证券C私募证券D固定收益证券２、政府发行证券的品种仅限于()。A银行票据B基金Ｃ债券Ｄ股票3、根据我国政府对WＴO的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过(）。A33％B49%C50％D25%４、按募集方式分类，有价证券可以分为（)。Ａ上市证券、非上市证券B股票、债券C政府证券、政府机构证券、公司证券D公募证券、私募证券5、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为()。A发行市场证券和交易市场证券B上市证券和公司证券C公募证券和私募证券Ｄ股票、债券和其他证券６、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（)。A信用公司债Ｂ保证公司债C抵押公司债D信托公司债7、附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（）。Ａ仍然存在Ｂ自行消失C转为股票D自动作废8、证券市场综合反映国民经济运营的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是(）。A收益功能B定价功能Ｃ资本配置功能Ｄ投资功能9、按（）,有价证券可以分为上市证券和非上市证券。A证券发行主体不同B是否在交易所挂牌交易C募集方式分类D证券所代表的权利性质分类１0、股权分置改革是为解决Ａ股市场相关股东之间的利益平衡问题而采用的举措,对于同时存在H股或B股的A股上市公司,由（）协商解决股权分置问题。A董事会ＢＡ股市场相关股东ＣH股市场相关股东ＤB股市场相关股东11、境外上市外资股以(）标明面值，采用记名股票的形式发行。A美元B上市地货币C港元D人民币１2、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述,对的的是(）。Ａ经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—股票价格变化B经济周期变化ﻩ—供求关系变化—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—股票价格变化C经济周期变化—公司利润增减ﻩ—供求关系变化—股息增减—投资者心理和投资决策变化—股票价格变化D经济周期变化—投资者心理和投资决策变化—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—股票价格变化1３、以下不属于无面额股票特点的是(）。A转让价格灵活B为股票发行价格的拟定提供依据C便于股票分割D发行价格灵活14、依据优先股票在公司赚钱较多的年份里,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余赚钱的分派,可将优先股分为()。Ａ可转换优先股票和不可转换优先股票B累积优先股票和非累积优先股票C参与优先股票和非参与优先股票D可赎回优先股票和不可赎回优先股票15、()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A社会公众股Ｂ集体股Ｃ法人股Ｄ国有股16、下列财政、货币政策中,通常会导致股价下跌的是(）。A中央银行减少法定存款准备金率B政府大幅减少税率C中央银行提高再贴现率D中央银行在公开市场上大量买入证券１7、国际债券的计价货币通常是()，以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币Ｂ国际通用货币Ｃ本国货币D本国货币或外国货币18、扬基债券所吸取的重要是（）。A第三国资金Ｂ美国资金C国际金融机构资金Ｄ国际资金19、欧洲债券票面所使用的最重要的货币是(）。A美元B欧元Ｃ特别提款权Ｄ英镑20、对于发行人来说,可以起到一次发行、二次融资作用的债券是()。Ａ信用公司债券B附认股权证的公司债券C保证公司债券Ｄ收益公司债券21、下列各项中,属于债券票面基本要素的是(）。A债券的发行日期Ｂ债券的承销机构名称C债券持有人的名称D债券的到期期限22、发行对象仅限于个人的国债是（）。Ａ储蓄国债(电子式)B记账式国债C凭证式国债D财政债券2３、在我国公司债券发行的整顿期,公司债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国公司债券归纳为（)两个品种。A国有公司债券和集体公司债券B中央公司债券和地方公司债券Ｃ外资公司债券和内资公司债券D工业公司债券和商业公司债券24、负责基金的具体投资操作和平常管理的机构是(）。A基金受益人B基金发起人Ｃ基金管理人Ｄ基金托管人2５、基金资产总值不包含（）。A基金管理费用Ｂ基金应收的申购基金款Ｃ基金所拥有的各类证券的价值Ｄ基金其他投资所形成的价值2６、下列各项属于开放式基金特有的风险的是（)。A市场风险B管理风险C技术风险Ｄ巨额赎回风险2７、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。Ａ证券交易所B国务院C国家外汇管理局D中国证监会２8、侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是(）。Ａ国债基金B股票基金C货币市场基金D平衡基金29、基金利润(收益）分派的常用方式是()。A分派基金份额Ｂ分派股票份额C分派债券份额D分派国债份额30、下列对基金份额持有人与管理人之间关系的说法,错误的是（）。A是委托人、受益人与受托人的关系B是互相制衡的关系C基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和平常管理D是所有者和经营者之间的关系３1、下列选项,对封闭式基金结识不对的的是（）。A经核准的基金份额总额在基金协议期限内固定不变B基金份额可以在依法设立的证券交易所交易Ｃ基金份额持有人不得申请赎回D投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖32、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（)。A成长型基金Ｂ货币市场基金C收入型基金D平衡型基金3３、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A有资产的结算制度B无资产的结算制度C无负债的结算制度Ｄ有负债的结算制度3４、我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A5B10C30Ｄ６035、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期互换钞票流的金融交易是(）。A远期B期货C互换D期权36、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的()特性。A联动性B不拟定性和高风险性C期限性Ｄ跨期性3７、()是基础证券发行人或其以外的第三人（简称“发行人”)发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券。A权证B期权C期货D远期合约38、证券交易所决定终止股票上市交易的情形不涉及()。Ａ公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具有上市条件Ｂ公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载，也许误导投资者C公司正陷入法律纠纷D公司最近3年连续亏损39、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。A国债和公司债Ｂ国债和可转债C国债和政策性金融债D国债和权证4０、场外交易市场的特性不涉及(）。A场外交易市场是一个集中地有形市场Ｂ挂牌标准相对较低，通常不对公司规模和赚钱情况等作规定C信息披露规定较低，监管较为宽松D交易制度通常采用做市商制度41、根据标的物不同,招标发行可分为(）。A价格招标、收益率招标和缴款期招标B价格招标、单一价格中标和多种价格中标Ｃ单一价格中标和多种价格中标Ｄ荷兰式招标和美式招标42、公司财务不合理、融资不妥而导致投资者预期收益下降的风险是()。A经营风险B信用风险C财务风险Ｄ利率风险43、根据《证券发行与承销管理办法》的规定,战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()。A6个月Ｂ９个月Ｃ12个月D3年４4、上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（）。A包销B全额包销C余额包销D代销４5、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（)担任。A总经理B董事长C监事D独立董事46、公司治理结构式一种联系并规范公司所有者与经营者之间权利和义务分派,以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。下列不属于公司治理结构的是()。A股东B董事会C监事会D高级管理人员47、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理协议,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以事先委托资产收益最大化的行为。A融资融券业务B证券经济业务C证券投资征询业务D证券资产管理业务４8、(）专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。A转换账户B结算账户C转账账户D清算账户49、下列不符合设立证券登记结算公司条件的是(）。Ａ必须经国务院证券监督管理机构批准Ｂ具有证券登记、存管和结算服务所必需的场合和设施Ｃ重要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D自有资金可以少于２亿元，但不应低于1亿元50、证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。A5０００万元B1亿元C5亿元D１0亿元5１、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（)的架构设立和运营。A业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构Ｂ业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构Ｃ董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构D业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会５2、证券公司部门和岗位的设立应当权责分明，互相牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制中(）的规定。A健全性B适中性Ｃ制衡性D监督性5３、某一组织或个人以获取利益或减少损失为目的,运用其资金、信息等优势,或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是()。A操纵市场B内幕交易C信息滥用Ｄ欺诈客户54、证券从业人员职业道德规范的内容涉及()四个方面。A自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民B大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法Ｄ正直诚实、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法５5、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股）的，配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的(）。A20%B40%C30%D50%56、对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司,采用的市场退出措施是(）。A接管Ｂ托管C停业整顿D撤消57、涉及证券市场的法律法规当中,第三个层次指的是（）。A全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B证券监管部门和相关部门指定的部门规章C国务院制定并颁布的行政法规D证券业协会颁布的行为准则58、（)重点规范了初次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A《上市公司证券发行管理办法》B《证券发行与承销管理办法》C《公司法》D《初次公开发行股票并上市管理办法》59、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构导致重大损失或者有其他严重情节的，处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。A５年Ｂ4年C2年D3年６0、证券从业人员严禁性行为是（）。A举办有关证券投资征询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资征询服务Ｃ以获取利益为目的,运用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用二、多项选择1、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为()。Ａ区域分布Ｂ覆盖公司类型Ｃ上市交易制度D品种结构的多样性２、下列叙述对的的是(）。A只有股份有限公司才干发行股票B机构投资者是证券市场最广泛的投资者Ｃ2023年，我国初次明确机构投资者可以从事的资本项目交易Ｄ按照我国现行法规,公司年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资3、对于证券市场的产生,具有推动作用的因素有()。A社会化大生产和商品经济的发展Ｂ股份制的发展C信用制度的发展D国际贸易的发展4、属于证券交易所职能的是(）。Ａ提供交易场合与设施B指定交易规则Ｄ打击违法行为C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性,保证市场的公开、公平和公正5、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,这种是()凭证。A债权B资本Ｃ所有权D货币6、证券市场的结构有()。Ａ层次结构Ｂ品种结构Ｃ交易场合结构D内外结构7、下列关于有面额股票的说法，对的的有（)。A股票票面上记载有一定金额B可以明确表达每一股所代表的股权比例C为股票发行价格的拟定提供依据D我国《公司法》规定，发行价不得低于票面金额8、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济因素涉及（)。A经济增长Ｂ经济周期循环D货币政策C政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等9、下列各项决议中,股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有（）。Ａ修改公司章程B增长或减少注册资本的决议C对发行公司债券作出决议D公司合并、分立10、发行股息率可调整优先股票是为了适应（）。A金融市场的不稳定B公司赚钱的不稳定Ｃ各种有价证券的价格波动D银行存款利率的波动１1、我国按投资主体来分,将股票划分为（)等不同的类型。A国家股B法人股C社会公众股D外资股12、影响股价的宏观因素涉及（)。A经济增长B经济周期循环C财政政策D市场利率13、下列关于股票性质的定位,对的的是(）。A有价证券、要式证券B设权证券、资本证券Ｃ综合权利证券D资本证券、证权证券14、债券投资不能收回的情况有()。A发行市场风险,即债券在市场上发售时因不了解情况而买入Ｂ流通市场风险,即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失C法律对债券的投资作出新的规定D债务人不履行债务，即债务人不能准时足额履行约定的利息支付或者偿还本金15、在债券合约中规定利息支付的债券是(）。A附息债券B浮动利率债券C零息债券Ｄ息票累积债券16、下列关于非流通国债的论述，对的的是()。A非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B非流通国债不能自由转让C非流通国债必须记名D非流通国债的发行对象只是个人17、下列关于记账式国债的说法，对的的有（)。A我国的记账式国债是从1９９4年开始发行的B记账式国债是由财政部发行的C记账式国债以电子记账方式记录债权D记账式国债可以上市和流通转让18、国际债券的种类有(）。Ａ外国债券B本国债券C欧洲债券D扬基债券１9、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为(）。A特种债券和保值债券B基本建设债券和国家重点债券C一般债券和专项债券D普通债券和收益债券20、债券的基本性质有（）。Ａ是债权的表现B是一种虚拟资本C具有流动性D属于有价证券２1、债券是一种虚拟资本表现在(）。A债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本B债券是实际运用资本的证券C债券的流动并不代表实际资本也流动，债券独立于实际资本之外D债券属于有价证券22、记账式国债发行分为（）。A证券交易所市场发行B银行间债券市场发行C同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行Ｄ跨市场发行23、保证公司债券的担保人可以是(）。A信誉好的银行B政府C发行人Ｄ举债公司的母公司24、记账式国债的特点有（)。A可以记名、挂失,以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造,安全性好Ｂ上市后价格随行就市,具有一定的风险C可上市转让，流通性好Ｄ期限有长有短,但更适合中长期国债的发行２5、债券所规定的资金借贷双方的权责关系重要有(）。Ａ所借贷资金数额B借贷时间C在借贷时间内的资金成本或应有补偿(即债券利息)D借贷双方的名称26、债券不能收回投资的风险的情况涉及（)。A债务人不履行债务B流通市场风险C债务人不能准时足额按约定的利息支付或偿还本金Ｄ债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失2７、我国公司债券与公司债券的区别是()。Ａ发行主体的范围不同Ｂ发行方式以及发行的审核方式不同Ｃ担保规定不同D发行定价方式不同28、契约型与公司型基金的不同点重要表现在（)。A资金的性质B投资者的地位C基金的营运依据D投资者２9、封闭式基金与开放式基金的区别在于（)。Ａ投资者的身份不同B期限与发行规模限制不同C基金份额的交易价格计算标准不同D投资策略不同3０、我国《证券投资基金法》规定,基金托管人的更换条件有（)。A被依法取消基金托管资格B依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破产Ｃ托管的资产出现较大的贬值风险D被基金份额持有人大会解任３１、按照我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的是（）。Ａ更换基金管理人、基金托管人B提前终止基金协议Ｃ转换基金运作方式Ｄ提高基金管理人、基金托管人的报酬标准3２、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在（）。A交易的监管限度不同B金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商拟定C保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同D交易场合和交易组织形式不同33、根据基础资产划分,常见的金融远期合约涉及（)。A债权类资产的远期合约B股权类资产的远期合约Ｃ远期利率协议Ｄ远期汇率协议３4、下列关于债权发行定价方式的说法，对的的是（）。A债券发行的定价方式以公开招标最为典型B按照招标标的分类,有美式招标和荷兰式招标Ｃ按价格决定方式分类,有价格招标和收益率招标D一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标35、上海、深圳证券交易所的价格决定采用的方式是(）。A随机竞价Ｂ连续竞价Ｃ集合竞价Ｄ协议定价３6、深证成分股指数选取成分股的一般原则是()。Ａ有一定的上市交易时间B有一定的上市规模,以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准Ｃ交易活跃,以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准D公司在最近３年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载37、我国的债券指数涉及(）。Ａ中国债券指数B上证国债指数C上证红利指数D上证公司债券指数38、根据标的物不同,招标发行涉及（）。A美式招标Ｂ收益率招标C价格招标D缴款期招标39、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,可以(）。A向股东会提名董事（涉及独立董事)、监事候选人Ｂ向股东会提出议案C推选经理候选人D修改公司章程40、证券投资征询业务是指（)。Ａ证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,提倡投资理念，传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动Ｃ为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供征询服务Ｄ为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演的等方面的征询服务三、判断1、上市证券又称挂牌证券,是指经证券主管机关核准,在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。(）2、资本证券是指自身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。()3、我国社保基金的投资范围涉及银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的公司债、金融债等有价证券。()4、证券的收益性是指持有证券自身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所得权或使用权的回报。()5、债券因有固定的票面利率和期限,相对于股票价格而言市场价格比较稳定。（）6、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，但其变化并不完全反映实际资本额的变化。(）7、非上市证券称作挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准,在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。（）8、银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,但仅限于国债的基金。（）９、机构投资者重要有政府机构、金融机构、公司和事业法人及各类基金等。（）10、假如股票遗失，记名股东的资格和权利也随之消失。(）11、我国《公司法》规定股票发行价格可以等于票面金额,也可以超过票面金额，还可以低于票面金额。(）12、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）13、股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是发明股东的权利。(）ﻫ１4、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者不享有股东的基本权利和义务。()１5、可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才干发行，并且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。()1６、保证公司债属于信用证券的一种。（)１7、总体而言,假如市场是有效的,债券的平均收益和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险限度的差别。(）18、记账式国债购买方便,变现灵活,利率优惠，收益稳定,安全无风险,是我国重要的国债品种。（）19、不动产抵押公司债券所用作抵押的财产价值要与发生的债务额相等。（)20、外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场合在国货币为面值的国际债券。(）２1、我国1９94年开始发行凭证式国债,我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。()22、契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。（)2３、货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高,缺陷是管理费用高。(）2４、ＥTF是英文“ＥxchangeTraｄedFｕｎds”的简称,常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。（）25、封闭式基金的价格取决于基金份额资产净值外,还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素影响,所以其价格与资产净值常发生偏离。(）2６、巨额赎回风险是开放式基金所持有的风险。()27、封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。（)２8、收入型基金重要投资于可带来钞票收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金和风险相对也较高。（)29、基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者与经营者之间的关系。（）30、套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸,从而锁定未来钞票流的交易行为。（）ﻫ31、托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。(）32、目前最为流行的结构化金融衍生产品重要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（)33、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。（）34、独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的所有或部分钞票流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。（)35、我国《可转换公司债券管理办法》规定,可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年,自发行之日起６个月后可转换为公司股票。(）3６、“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。（)3７、固定收益证券不易受到购买力风险的损害。（）3８、我国《证券发行与承销办法》规定,初次公开发行股票以协商定价方式拟定股票发行价格。（）39、证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（）4０、由于证券自营活动有助于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，予以支持。（）41、在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。(）42、申请从事证券、期货投资征询业务的机构，规定至少有２０0万元人民币以上的注册资本。()４3、证券承销业务是指证券公司以自己的名义,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。（）44、自营业务资金的出入必须以公司名义进行,严禁以个人名义从自营账户中调入、调出资金，严禁从自营账户中提取钞票。(）45、根据我国2０23年３月９日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。()46、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有独立性。（）4７、净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表白证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。(）４8、证券公司被撤消,其债权债务关系随之消灭。（）49、公开发行股票数量少于3亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%。()50、证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。(）5１、交易所有权决定暂停和终止股票上市。()5２、公正原则规定证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。(）53、监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。（)54、初次公开发行股票数量在3亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。（)55、中国证券投资者保护基金有限责任公司于２023年8月30日注册成立。（)5６、公平原则规定证券市场具有充足的透明度,要实现市场信息的公开化。（）57、公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的70%。(）5８、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次。（)59、取得职业证书的人员，连续２年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。()６0、沪深30０指数是沪、深证券交易所于202３年4月８日联合发布的反映B股市场的整体趋势。(）2０２3年1１月真题单项选择题1、下列选项中可以是证券投资者,但不可以是证券发行人的是()。Ａ工商公司B金融机构C个人D政府及其机构２、我国主权财富基金的发端是（）。Ａ中国投资有限责任公司Ｂ中国国际金融有限公司CQFIIDQDII３、不属于证券市场中介机构的是（）。A证券公司Ｂ会计师事务所C证券业协会D律师事务所4、不属于证券市场较为重要的结构的是（)A层次结构B交易场合结构Ｃ量比结构Ｄ品种结构5、反映证券市场容量的重要指标是（)。A证券市值/ＧNPB证券市值/GDPC证券市场指数DGDＰ／证券市值6、世界上第一个股票交易所出现在()。Ａ英国Ｂ美国C荷兰D葡萄牙７、提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种(）。A有价证券Ｂ商品证券C货币证券Ｄ资本证券８、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的(）。Ａ对比关系B比例关系C量比关系D组成关系9、下列关于证券发行市场和流通市场的说法,错误的是（)。A证券发行市场和流通市场互相依存，互相制约,是一个不可分割的整体。Ｂ流通市场是证券得以连续扩大发行的必要条件,为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力Ｃ流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格,是证券发行时需要考虑的重要因素D证券发行市场是流通市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易,证券流通的种类、数量和方式决定着发行市场的规模和运营１0、“无风险债券”是指(）。Ａ公司债券B政府债券Ｃ公司股票D银行债券11、向少数特定的投资者发行的证券是()。A公募证券Ｂ私募证券Ｃ基金证券D非上市证券12、证券投资人是指通过证券而进行投资的（）。Ａ各类机构法人和自然人B各类机构法人C自然人Ｄ政府机构１3、当公司赚钱较多时可转换优先股的投资者通常(）转换请求权。A行使B不行使C保存D转让１4、股票的市场价格总是围绕其()波动。Ａ内在价值B清算价值C票面价值D账面价值１5、交易活动是否有固定场合而形成的结构关系体现的是证券市场的()。A层次结构B内部结构Ｃ交易场合结构D外部结构１６、优先股股东可优先于普通股股东分派公司的剩余资产,但一般是按优先股票的(）清偿。Ａ市值B份额C面值D固定股息率1７、下列关于记名股票的叙述，不对的的是()。A便于挂失,相对安全B股东权归属于记名股东C转让相对复杂或受限制D认购股票时规定一次缴纳出资１８、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的环节的描述,对的的是(）。A经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—股票价格变化B经济周期变动—供求关系变化—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—股票价格变化C经济周期变动—公司利润增减—供求关系变化—股息增减—投资者心理和投资决策变化—股票价格变化D经济周期变动—投资者心理和投资决策变化—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—股票价格变化19、股票的实际收益也许高于或低于预先的估计,这反映了股票的（）特点。A风险性B参与性Ｃ收益性D流动性2０、（）是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的基本权利和义务。A普通股票B一般股票C记名股票Ｄ有面额股票21、普通股票和优先股票是按(）分类的。A股票的格式B股东享有的权利C股票的价值Ｄ股东的风险和收益22从主线上决定股票价格长期变动趋势的是（)。A景气变动B财政政策C心理因素D货币政策23、资本利得指的是（）。A投资者买卖股票的差价Ｂ红利Ｃ股息D利息２4、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（)。A债券交易期限Ｂ债券发行期限C利息偿还期限Ｄ债券到期期限２5、有价证券是(）的一种形式。A货币资本B商品资本C权益资本D虚拟资本26、与股息率可调整优先股的股息率的变化无关的是（）。Ａ公司赚钱B银行存款利率C各种有价证券的价格波动Ｄ金融市场的波动27、引起股价变动的直接因素是(）。A市场利率B景气变动C公司的赚钱水平D供求关系的变化28、以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A３0％B45％Ｃ35%D2０%29、从债券的特性看，债券区别于股票的最重要的特性是债券具有（）。Ａ偿还性B流动性Ｃ安全性Ｄ收益性30、债券按募集方式不同,可分为(）。A公募债券和私募债券Ｂ有担保债权和无担保债券C政府债券和金融债券D贴现债券和附息债券３1、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。A龙债券B武士债券C熊猫债券Ｄ扬基债券32、商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在2023以上、发行之日起20２3内不可赎回的债券是（)。A混合资本债券B证券公司债券C商业银行次级债券D保险公司次级债券3３、凭证式国债属于（)。A上市证券B非上市证券C公司证券D公募证券3４、根据债券券面形态,债券可分为（)。A零息债券、贴息债券和息票累积债券B实物债券、凭证式债券和记账债券C政府债券、金融债券和公司债券Ｄ国债和地方债券35、公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。A附认股权证的公司债券B可转换公司债券Ｃ收益公司债券D信用公司债券36、设某一累进利率债券的面额为１０00元，持满一年的债券利率为7%,每年利率递增率为１%,那么持满5年的利息为()元。A350Ｂ４０0C4０2D45０37、（）重要投资于可带来钞票收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。A成长型基金B平衡型基金C收入型基金Ｄ货币型基金38、我国《证券投资基金法》对基金投资的严禁行为作了规定,下列各项不属于规定的严禁性行为的是()。Ａ基金之间互相投资Ｂ基金托管人、商业银行从事基金投资C基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券D从事证券交易39、证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说（）。Ａ资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高Ｂ资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低40、开放式基金的交易价格取决于（）。A供求关系Ｂ基金的净资产C基金单位净资产值Ｄ基金总资产值41、基金份额持有人享有的权利不涉及(）。Ａ收益的享有权Ｂ对基金份额的转让权Ｃ一定限度上对基金经营决策的参与权D对基金平常决策直接施加影响42、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于(）。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用发明型的衍生工具ＤOTC交易的衍生工具43、（)是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。A记账式国债B凭证式国债C实物国债D储蓄国债44、设某一累进利率债券的面额为10０0元,持满一年的债券利率为7%,每年利率递增率为1％，那么持满５年的利息为()元。Ａ350B400Ｃ402Ｄ4５０45、基金资产净值是指()。A基金资产总值除以基金总份额后的价值Ｂ基金资产总值减去基金管理费后的价值C基金资产总值减去负债后的价值D基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值46、全国银行间同业拆借中心接受（)监管。A财政部B银监会C中国人民银行D证券会47、下列关于金融期权交易双方开立保证金账户的说法,对的的是（)。A交易双方均需开立保证金账户B交易卖方必须开立保证金账户,而买方无规定C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无规定Ｄ交易双方均无需开立保证金账户48、我国现行法规规定,可转换公司债券的最短期限为（)。A半年B１年Ｃ2年Ｄ3年49、根据行权时所买卖股票的来源不同，权证分为（）。Ａ评价权证、价内权证和价外权证Ｂ认购权证和认沽权证C认股权证和备兑权证D美式权证、欧式权证、百慕大式权证５0、股权类资产的远期合约不涉及（)。A一揽子股票的远期合约B单个股票的远期合约Ｃ固定收益证券的远期合约D股票价格指数的远期合约51、下列关于证券承销方式的说法，错误的是（）.A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售Ｂ发行人推销证券的方法有两种:一是自己销售,称为自销;二是委托别人代为销售,称为承销Ｃ股票发行一般以自销为主D按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种52、自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A监事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制Ｂ理事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制C董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制D投资决策机构—自营业务部门的二级体制53、一般情况下，长期附息债券多采用(）。A单一价格的荷兰式招标B多种价格的荷兰式招标C单一收益率的美式招标Ｄ多种收益率的美式招标5４、根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是(）。A会员大会B理事会C监察委员会D董事会55、融资融券业务的决策与授权体系,原则上按照(）的架构设立运营。A董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构B董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构Ｃ董事会—风险监控机构—业务执行部门—分支机构Ｄ董事会—业务决策机构—分支机构—业务执行部门56、法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(）。A10%Ｂ1５%Ｃ２0%D2５%5７、某股票预期本年的每股收益为3元,根据分派预期股息为每股2元，市场利率为1０%，则该股票的市场价格应为（）。Ａ30元B20元C15元D无法预测58、（)是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。Ａ证券自营业务Ｂ证券资产管理业务C证券承销Ｄ融资融券业务59、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券所有退还给发行人的承销方式，属于证券（）。A直销方式Ｂ代销方式Ｃ承销方式D分销方式60、目前,上市证券的集中交易重要采用的方式是（)。Ａ净额结算B总额结算C统一结算D差额结算多项选择题证券投资基金与股票、债券的重要区别有(）．A反映的经济关系不同Ｂ所筹集资金的投向不同C风险水平不同D市场价格不同2、有价证券的特性涉及()等方面。A期限性B风险性C收益性Ｄ流动性３、股票账面价值又称为（)。A股票面值B股票内在价值Ｃ股票净值D每股净资产４、关于红筹股，下列描述对的的是（）。A红筹股不属于外资股B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C红筹股已经成为内地公司进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D红筹股属于境外上市外资股５、为保证证券市场稳定的政策与制度安排有（）。A因突发事件而影响证券交易的正常进行，证券交易所可以采用技术性停牌的措施B因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市C证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易D涨跌停板规定6、以下属于外国债券的有()。A欧洲债券B武士债券C扬基债券D龙债券7、以下属于我国进入证券的是(）。A商业银行次级债券Ｂ证券公司债券C混合资本债券D证券公司短期融资债券8、下面不属于通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的利益共享、风险共担的集合投资方式的是（)。A证券B基金Ｃ债券D股票9、货币市场基金的优点重要体现在()。A资本安全性高B流动性强C购买限额低D收益较高１0、基金份额持有人必须承担的义务有（)。A承担基金亏损或终止的有限责任Ｂ承担基金公司经理人违规的有限责任Ｃ不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动D在封闭式基金存续期间,不得规定赎回基金份额１1、基金分派通常的方式有（)。A归还本息B分派钞票Ｃ分派基金份额,即将应分派的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人D折价发售新基金份额12、下列对证券投资基金特点的结识,对的的是（)。Ａ将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C以科学的投资组合减少风险、提高收益是基金的另一大特点D基金是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值，都有最低投资限额规定13、下列对基金管理人概念的理解，不对的的是（)。A由依法设立的基金管理公司担任B基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立,但不具有独立法人地位C基金管理人的目的函数是自身利益的最大化D是负责基金发起设立于经营管理的专业性机构1４、政府发行债券所筹集的资金可用于()。A兴建政府投资的大型基础性的建设项目B协调财政资金短期周转C填补财政赤字Ｄ填补战争费用的开支１5、证券监管机构的重要职能涉及()。Ａ依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B负责监督有关法律法规的执行C负责保护投资者的合法权益D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实行全面监督，维持公平而有序的证券市场16、下列说法中，符合无面额股票特点的是(）。A为股票发行价格的拟定提供依据Ｂ便于分割Ｃ发行或转让价格灵活D可以明确表达每一股所代表的股权比例17、债券的基本性质涉及（)。A属于有价证券B是一种虚拟资本Ｃ是一种真实资本Ｄ是债权的表现18、下列关于流通国债的描述,对的的是（）。A通常不记名，转让价格取决于对该国债的供应与需求B以个人为发行对象的流通国债,一般以吸取个人的小额储蓄资金为主,故有时称之为储蓄债券C一般在证券市场上进行,如通过证券交易所或柜台市场交易Ｄ投资者可以自由认购、自由转让19、契约型基金的当事人有()。Ａ托管人B管理人C证券公司D投资者2０、下列关于虚拟资本的描述,对的的是()。A虚拟资本自身不能在生产过程中发挥作用Ｂ虚拟资本是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C有机证券是虚拟资本的一种形式Ｄ虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格21、金融期货的基本功能有(）功能。A价格发现Ｂ套期保值Ｃ投机D套利2２、国债基金的收益率会受到市场利率的影响,当市场（)。Ａ利率下调时,其收益率会下降B利率上调时，其收益率会下降C利率下调时,其收益率会上升D利率上调时，其收益率会上升23、下列关于债券发行的定价方式的说法，对的的是（)。Ａ债券发行的定价方式以公开招标最为典型B按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C按价格决定方式分类,有价格招标和收益率招标D一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标2４、场外交易市场的功能有（)。A拓宽融资渠道,改善中小公司融资环境B为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场合C提供风险分层的金融资产管理渠道Ｄ管理和公布市场消息25、证券经营机构在从事证券经济业务时必须遵守的规定涉及（）。Ａ不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人士的委托B不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺C需要承担一定的证券买卖后所形成的赚钱与损失Ｄ不能受理全权委托而决定证券买卖2６、从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,必须符合（）规定。Ａ接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%B按对客户融资规模的10%计算风险准备C为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D按对客户融券规模的2０%计算风险准备２７、证券市场监管的经济手段是指通过运用(）等经济手段对证券市场进行干预。Ａ罚款B利率政策Ｃ公开市场业务D税收政策2８、根据我国证券法的规定,证券交易内幕信息的知情人涉及（）。A发行人的董事、监事、高级管理人员B发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员2９、对证券交易所作出的（)决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。（）A不予上市Ｂ暂停上市Ｃ终止上市Ｄ暂停交易3０、《公司法》规定公司合并、分立、增资、减资的重要内容涉及(）。Ａ吸取合并或新设合并，合并各方债券、债务的继承B公司分立及公司分立前债务的连带承担责任C公司变更登记、注销登记及设立登记Ｄ公司减资、增资３１、对犯提供虚假财务会计报表罪的处罚是（）。A并处或者单处3万元以上２0万元以下罚金B并处或者单处2万元以上20万元以下罚金C对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处3年以下有期徒刑或者拘役D对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处5年以下有期徒刑32、下列关于公开原则的说法，对的的有（）。Ａ这一原则规定证券市场具有充足的透明度,要实现市场信息的公开化B这一原则规定证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利Ｃ这一原则规定证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇D监管者应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等33、《证券投资基金法》中关于基金管理人的重要规定涉及(）。A基金管理人的设立条件B管理人重大事项的批准程序C从业人员的禁入规定Ｄ基金托管人的职责及严禁行为34、《证券业从业人员职业行为准则》第六条规定了从业人员在执业过程中应当遵循的原则有()。A维护客户利益原则B诚实守信原则C勤勉尽责原则D维护行业声誉原则３５、下列属于中国证券监督管理委员会职能部门的有(）。A上市公司监管部B市场监管部Ｃ机构监管部D发行监管部36、根据金融属性不同,可以将证券化产品分为（）。A股权型证券化B债权型证券化C混合型证券化D离岸资产证券化37、金融期货与金融期权的区别涉及（）。A基础资产不同Ｂ交易者权利与义务的对称性不同C钞票流转不同Ｄ盈亏特点不同38、下列关于证券公司内部控制的说法,对的的是()。A内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时B内部控制要防范经营风险和道德风险C证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目的根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行辨认D证券公司部门和岗位的设立应当互相独立,互不影响3９、按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围涉及()。A证券投资征询Ｂ证券经纪C证券承销与保荐Ｄ证券资产管理40、证券交易活动中的内幕信息涉及（)。A公司债务担保的重大变更Ｂ公司分派股利或者增资的计划C上市公司收购的有关方案D公司的董事、监事、高级管理人员的行为也许依法承担重大损失补偿责任三、判断题１、证券市场是价值直接互换的场合。()２、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。()3、某公司有所有参与优先股10０万股,普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后,尚余900万元供再次分派,则优先股股票每股可获得3元股息。()4、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后,市场称这类股票为“S”股。()5、股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动,是一种虚拟资本。()6、作为发起人的公司法人或具有法人资格的事业单位和社会团队法人在认购股份时,可以用货币出资,也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。（）7、具有法人资格的国有公司、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,称为国有法人股,国有法人股属于社会公众股。(）8、股东是公司财产的所有人,享有种种权利,可以对公司的财产直接支配解决。()9、债券是所有权凭证，而股票是债权凭证。()10、在国际债券市场上筹集资金,都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。（）11、在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下,假如考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。()12、一般来说,当未来市场利率趋于下降时,债券发行人应选择发行期限较长的债券。（）13、欧洲债券又称无国籍债券,它的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币分别属于不同的国家。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，重要为欧元。（）1４、契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托资产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的,是公司法人资本。（）1５、证券投资基金按投资目的划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。（)16、收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对