2022基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点

2022基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题（共50题）1、某全国中小企业股份转让系统股票投资者，委托主扳券商按照15元/股的价格，购买A股票数量1亿股，该委托方式属于（）A.超委托B.竞价委托C.定价委托D.成交确认委托【答案】C2、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，（）要实行独立运作、分别核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。A.《公司法》B.《投资基金法》C.《证券法》D.《合伙企业法》【答案】A4、股权投资基金（）既是行业交易规则的自我制定过程，也是一种与政府监管相并列的市场治理手段。A.行业自律B.政府监管C.行业自治D.自我管理【答案】A5、（2020年真题）关于反摊薄条款,说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B6、下列不属于项目退出的意义的是（）A.实现投资收益,控制风险B.促进投资循环，保持资金流动性C.增加投资收益，分配未分配利润D.评价投资活动,体现投资价值【答案】C7、下列选项中，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）。A.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬的分配B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金C.优先向基金投资者返还投资本金D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配【答案】B8、投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（）。A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项B.对所出资企业监事会议案进行审议、表决等有关事项C.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项D.定期编写投后管理报告等管理文件【答案】D9、（）是股权投资基金市场的支撑者。A.基金托管人B.基金投资者C.基金管理人D.第三方机构【答案】B10、公司增加注册资本程序包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、关于行业自律与政府监管的区别，不包括的一项是（）A.性质不同B.目的不同C.依据不同D.对违法违规者的处罚不同【答案】B12、关于股权投资基金的基本税负，以下说法错误的是（）A.公司型基金的税收规则是"先税后分"B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取"先分后税"的原则C.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体D.项目上市后通过二级市场退出，计缴增值税【答案】C13、在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国股权投资基金协会【答案】B14、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。A.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值D.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值【答案】D15、（）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A.市盈率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.内部收益率【答案】C16、股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（）A.投资交割之后至项目清算之前B.签订投资协议之后至项目退出之前C.投资交割之后至项目退出之前D.签订投资协议之后至项目清算之前【答案】C17、下列关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金B.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立的基金C.人民币股权投资基金包括内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金两种形式D.外币股权投资基金是主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金【答案】D18、（）指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金发售基金份额，办理基金参与、退出等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】A19、投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（）权利。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A20、（2019年真题）下列不属于回售条款触发条件的是（）。A.目标企业未达到事先设定的业绩目标B.目标企业在一段时间内未能成功实现IPOC.目标企业公司章程、董事会结构发生变更D.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项【答案】C21、下列关于股权回购的说法错误的是（）。A.发起人不可以是被投资企业股东和管理层B.协商阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》C.执行阶段，回购方按约定的进度向股权投资基金支付议定的回购金额D.更登记事项涉及修改公司章程的，应当向公司登记机关提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】A22、在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（）预先披露。A.中国证券投资基金协会网站B.基金管理人网站C.中国证监会网站D.基金托管人网站【答案】C23、股权投资基金的项目退出主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（）。A.基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任B.公司型基金有参与基金的投资者组成,公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司制股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任C.基金管理人通过股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形式形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金【答案】A26、（2020年真题）下列哪类情形不属于我国刑法规定的“以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资”？A.将集资款用于违法犯罪活动B.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还C.拒不交代资金去向，逃避返还现金的D.将集资款用于投资股市等，并且用其中盈利来给投资人兑付本息【答案】D27、在我国，公司型基金可采取（）形式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C28、根据《证券投资基金法》，中国证券投资基金业协会的权力机构是（）。A.股东会B.会员大会C.中国证监会D.理事会【答案】B29、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。A.基金招募说明书B.基金托管协议C.基金合同附件D.基金销售协议【答案】C30、基金募集机构主要分为直接募集机构和受托募集机构两种，其中直接募集机构是指（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金销售机构D.投资者【答案】A31、(2017年)股权投资基金的当事人有（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.以上三个选项都是【答案】D32、（）,中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。A.2012年11月B.2014年8月C.2014年5月D.2010年7月【答案】B33、（2020年真题）以下可以视为合格投资者的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、影响组织形式选择的因素，下列不包括的一项是（）A.法律依据B.监管要求C.税负D.与股权投资基金的要求【答案】D35、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。A.5个工作日B.10个工作日C.15个个工作日D.20个工作日【答案】B36、下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（）。A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人【答案】B37、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）。A.经营层B.监事会C.股东大会（股东会）D.董事会【答案】A38、下列不属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的是（）。A.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报D.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的【答案】D39、投资决策委员会由股权投资管理机构的（）等组成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、股权投资基金的项目主要来源有（）。Ⅰ、依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点Ⅱ、与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资Ⅲ、跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息Ⅳ、参加各省主办的股权基金投资交流大会，获取信息。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、下列不属于政府引导基金宗旨的是（）。A.发挥财政资金的杠杆放大效应B.鼓励创业投资企业的建立C.增加创业投资的资本供给D.克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题【答案】B42、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。A.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一B.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为C.并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、W理层、员工等D.与IPO退出相比，并购退出的收益率通常稍{氐，但是更加灵活、高效【答案】C43、基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、关于基金服务机构提供的服务内容，表述错误的是（）。A.基金募集B.估值核算C.投资决策D.份额登记【答案】C45、(2017年)下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】D46、早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。A.《合伙企业法》B.《公司法》C.《信托法》D.《证券投资基金法》【答案】B47、下列对基金业绩评价的说法错误的是（）A.了解股权投资基金托管人过去的历史业绩，是选择基金产品的重要参考依据之一B.通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报水平进行一定的远期预测C.对所管理的股权投资基金进行业绩评价，能够使管理人