安徽2017年基金从业资格：资产配置的主要类型考试题

安徽省2017年基金从业资格：资产配置的主要类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 万份。100；1001000；500500；100D.500；1000.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的—时，为巨额赎回。3%5%C.10%D.20%.赎回主要原则包括_。“确定价”原则“未知价”交易原则“金额申购、份额赎回”原则“份额申购、金额赎回”原则.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划5.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书.关于基金管理人，下列认识错误的是_。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A.久期.基金分红二已实现收益D.净值增长率8.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A.票面价值.账面价值C.清算价值D.内在价值.基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查.关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好.小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立一个一人有限责任公司。1234.在基金营销组合的四大要素中，—的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销13.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则.下列关于国家股的说法，错误的是_。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构.场外认购LOF份额，应使用_。A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户.债券和其他证券三大类，是按照—来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存—年。35101518.首次公开发行股票的定价方式是_。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式19.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A.1B.1.051.131.2420.基金托管人是（）权益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司21.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件22.股票具有的特征有_。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性23.关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元24.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查25.场外认购LOF份额，应使用_。A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前一个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。10152030.基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。15456090.下列关于基金分类的说法，正确的有_。A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金.基金信息披露义务人的信息披露活动存在—的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证31.基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准32.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高.合规情况，并自基金募集行为结束之日起—日内编制专项报告，予以存档备查。510152035.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销36.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，—是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金37.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的—以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。60%70%80%90%38.我国目前只能由—担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司39.下列各项中，—不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性40.下列—属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。1800200030004000.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部.基金年度报告披露的主要内容有_。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天45.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错46.企业补充流动资金的重要手段是_。A.发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券47.下列不属于证券服务机构的是_。A.证券交易所