廉洁风险防控管理讲义

廉洁风险防控管理讲义第一页，共七十七页，2022年，8月28日廉洁风险防控管理监察部任军2011年6月1日第二页，共七十七页，2022年，8月28日

坚决惩治和有效预防腐败，是我们党必须抓好的一项重要政治任务。党的十七大以来，胡锦涛总书记多次强调指出，要“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域”。把预防腐败工作摆在了非常重要的位置。预防腐败的过程，实际上就是提前化解腐败风险的过程。同时反腐倡廉建设面临的新形势、新任务，要求我们必须用发展的思路和改革的办法，破解工作难题，完善工作机制。廉洁风险防控管理就是在实践中探索出来的预防腐败的新途径、新方法。胡锦涛总书记在2010年召开的十七届中央纪委五次全会上指出：“要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以中化管理为手段的科学防控机制。在2011年召开的十七届中央纪委六次全会的工作报告中，提出了“全面推行廉政风险防控管理”的工作任务。第三页，共七十七页，2022年，8月28日内容“是什么”——廉洁风险防控管理的概念“为什么”——推行廉洁风险防控管理的重要意义“做什么”——廉洁风险防控管理的主要内容“怎么做”——廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第四页，共七十七页，2022年，8月28日——风险——风险管理——廉洁风险——廉洁风险点——廉洁风险事件（表现）——廉洁风险防控管理一、廉洁风险防控管理的相关概念第五页，共七十七页，2022年，8月28日——风险风险本身是一个与不确定性密切相关的概念。目前尚无权威性的定义。“风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。”

——《中央企业全面风险管理“指引”》（2006年6月）在实务中，人们从不同的角度对风险进行理解：

——风险是客观存在的发生损失的可能性。损失发生的可能性越大，风险越大。

——风险是损失的不确定性。通常用概率作为风险衡量的指标。

——风险是实现某种目标的不确定性。既可能是风险，也可能是一种机遇或机会。一、廉洁风险防控管理的相关概念第六页，共七十七页，2022年，8月28日——风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。对企业来说，就是在企业内部建立一种管理风险的基础能力，包括了对风险的识别、评估、监控和应变策略。上个世纪30年代，最早起源于美国。上个世纪50年代，风险管理发展成为一门学科。上个世纪70年代，逐渐在全球掀起风险管理运动。上个世纪80年代，我国开展研究风险管理学。

2006年，国资委开始在中央企业推行”全面风险管理工作“。一、廉洁风险防控管理的相关概念第七页，共七十七页，2022年，8月28日——廉政风险是指实施公共权力的主体（党员领导干部）在执行公务和日常生活中产生或者发生滥用公共权力、谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。一、廉洁风险防控管理的相关概念第八页，共七十七页，2022年，8月28日——廉政风险的主要特征1、客观性——是指任何掌握权力的个人，都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。2、损失性——是指只要发生腐败，必定会对党和国家、集团和企业、职工的利益造成客观损失（直接损失或间接损失）；3、不确定性——是指由于权力行使过程中，腐败行为有不固定出现的特点，可能出现在任何环节中。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。4、可描述性——是指廉政风险的表现形式就是党员干部具体工作中存在的不足。5、可控性——是指针对日常工作生活中的廉政风险制定具体的防范措施，并且能够得到有效地贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。一、廉洁风险防控管理的相关概念第九页，共七十七页，2022年，8月28日——廉政风险点

是指权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。——廉政风险事件（表现）

是指在廉政风险点上可能发生的廉政风险的具体表现形式。

廉政风险点和与其相对应的廉政风险事件是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。一、廉洁风险防控管理的相关概念第十页，共七十七页，2022年，8月28日——廉政风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉建设实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或者正在演化中的腐败问题（不廉洁行为），采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与业务工作之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。廉政风险防控管理，“防控的是廉政风险，管理的是防范工作”。一、廉洁风险防控管理的相关概念第十一页，共七十七页，2022年，8月28日——PDCA循环（质量环，是管理学中的一个通用模型量管理的基本理论）

——最早由休哈特在1930年代提出构想，由美国质量管理专家爱德华·戴明在1950年代运用于持续改善产品质量的过程中，成为质量管理所遵循的科学方法。

——他认为，一个系统既要有目标，还要有实现目标的方法过程。

P（plan）——计划。包括方针和目标的确定以及活动计划的制定。

D（do）——执行。就是具体运作，实现计划中的内容。

C（check）——考核。就是要总结执行计划的结果，分清哪些对了，哪些错了，明确效果，找出问题。

A（action）——修正。对总结检查的结果进行处理，成功的经验加以肯定，并予以标准化，或制定作业指导书，便于以后工作时遵循；对于失败的教训也要总结，以免重现。对于没有解决的问题，应提给下一个PDCA循环中去解决。一、廉洁风险防控管理的相关概念第十二页，共七十七页，2022年，8月28日PDCA质量管理循环示意图：一、廉洁风险防控管理的相关概念计划环节健全组织机构明确目标责任查找界定风险制定防范措施执行环节前期预防措施中期监控机制后期处置办法修正环节奖优惩劣完善措施跟踪督导责任追究归档备案考核环节动态考核阶段检查单位评估风险控制第十三页，共七十七页，2022年，8月28日——廉政风险PDCA循环管理流程图计划阶段成立组织机构界定风险明确目标责任制定廉政风险管理实施方案执行阶段前期预防措施针对性思想道德风险廉政教育谈心活动人文关怀岗位职责风险公开承诺述职这廉民主测评制度机制风险制度公开权力制衡监督检查业务流程风险流程公开制约监控外部环境风险廉政教育谈心活动中期监控机制动态性信息监测述职述廉群众评议信访举报定期自查措施落实履职尽责薄弱环节垂直检查专项检查听取汇报问卷调查后期处置办法预防性警示教育廉政谈话函询重点提醒诫勉纠错告诫劝勉纠正偏差责令整改限期整改强制履行考核阶段差距分析（单位纪检监察组织）量化效果（单位党组织）评估反馈（集团公司领导小组办公室）修正阶段得出考核结果列出存在问题考核结果运用奖优惩劣完善措施跟踪督导责任追究归档备案进入新的PDCA循环违纪处理一、廉洁风险防控管理的相关概念第十四页，共七十七页，2022年，8月28日关于廉政风险防控管理工作的提出——2007年在北京市崇文区劳动保障局最先探索和展开。——2008年北京市崇文区纪委对廉政风险管理工作进行了理论提升和总结推广。——2008年12月，北京市委、市政府在总结崇文区经验的基础上，在北京市全面推进廉政风险防范管理工作。——2009年开始，一些地方也在探索开展廉政风险管理工作（如：湖北省国资委系统、四川省泸州市等地）。——2010年，集团公司系统内，长安股份公司率先启动开展了廉政风险防控管理。——2011年，十七届中央纪委六次全会提出“全面推行廉政风险防控管理工作”的新任务一、廉洁风险防控管理的相关概念第十五页，共七十七页，2022年，8月28日内容“是什么”——廉洁风险防控管理的概念“为什么”——推行廉洁风险防控管理的重要意义“做什么”——廉洁风险防控管理的主要内容“怎么做”——廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第十六页，共七十七页，2022年，8月28日——有利于提高反腐倡廉建设科学化水平。

党的十七届四中全会第一次明确提出——“提高党的建设科学化水平”。反腐倡廉建设科学化是党的建设科学化的内在要求和题中之义。胡锦涛在十七届中央纪委二次全会上提出——“改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设”（反腐倡廉建设基本要求，“改革创新”放在了第一位）廉洁风险防控管理是运用全面风险管理理论、现代质量管理方法创新反腐倡廉工作的具体实践，进一步创新了反腐倡廉的工作思路和工作手段，对广大纪检监察干部来说，也是一项全新的、开创性的工作。二、推行廉洁风险防控管理的重要性第十七页，共七十七页，2022年，8月28日——有利于加快推进惩防体系建设。

推进惩防体系建设是反腐倡廉建设的重点和主线，开展廉洁风险防控管理，能够为惩治和预防腐败体系建设各项工作提供一个更有效的载体和平台，能够更加有效地提高惩防体系建设的实效性。——有利于落实党风廉政建设责任制。

进一步强化领导干部的反腐倡廉责任意识。二、推行廉洁风险防控管理的重要性第十八页，共七十七页，2022年，8月28日——有利于对权力运行实施更加有效的监控，保护干部安全。腐败问题渗透在权力行使的每一个环节。因此，有效预防腐败，必须做到权力运行到哪里，教育制度监督就要落实到哪里，同时风险防范措施就要跟进到哪里。——有利于加强集团公司反腐倡廉建设，解决实际工作中的突出问题。教育的针对性不强，管理比较薄弱，制度不健全、不执行，监督不到位。二、推行廉洁风险防控管理的重要性第十九页，共七十七页，2022年，8月28日

从已经开展过廉政风险管理工作的地方和单位取得的实际成果看:

——调动了广大党员干部预防腐败的积极性，自觉查找和防范廉政风险的意识普遍提高，在全社会形成了共同参与反腐倡廉建设的新的良好局面；

——反腐倡廉的教育、制度、监督进一步落实，廉政建设与日常业务工作进一步融合，对重点领域和部门的监管更加得力有效；

——进一步理清了反腐倡廉工作的思路和方向，做好预防腐败工作的责任感显著增强。

二、推行廉洁风险防控管理的重要性第二十页，共七十七页，2022年，8月28日内容“是什么”——廉洁风险防控管理的概念“为什么”——推行廉洁风险防控管理的重要意义“做什么”——廉洁风险防控管理的主要内容“怎么做”——廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第二十一页，共七十七页，2022年，8月28日1、集团公司推行廉洁风险防控管理的有关工作集团公司2011年党风廉政建设大会提出：“要积极探索构建集团公司廉政风险预警防控机制”的新任务。为此，做了以下几个方面的工作：——向集团公司审计部学习推行全面风险管理的有关做法和经验。——向中介机构（第一会达风险管理咨询公司）咨询。——考察学习北京市国资委纪委推行廉政风险防控管理的做法和经验。——到长安股份公司进行调研。——在征求意见的基础上，经党组同意，制定下发了《集团公司试点推行廉洁风险防控管理工作的实施方案》（兵装纪[2011]8号）。三、廉洁风险防控管理的主要内容第二十二页，共七十七页，2022年，8月28日1、集团公司推行廉洁风险防控管理的有关工作——确定试点单位的原则（1）在集团公司各产业板块中的重要性和影响力相对较大；（2）兼顾汽车、摩托车、民品、军品、商贸公司、科研院所等各产业板块和不同性质的单位；（3）纪检监察组织健全、人员队伍业务能力较强；（4）近年来单位信访举报较多，身边发生有违法违纪典型案件。——试点单位名单保军企业——847厂民品企业——5147厂摩托车企业——建设股份商贸公司——资产公司汽车企业——昌河汽车公司科研院所——208所三、廉洁风险防控管理的主要内容第二十三页，共七十七页，2022年，8月28日三、廉洁风险防控管理的主要内容第二十四页，共七十七页，2022年，8月28日——成立了集团公司廉洁风险防控管理组织机构，明确了工作职责■领导小组组长：徐斌集团公司董事长、党组书记副组长：唐登杰集团公司总经理、党组副书记严力集团公司党组成员、纪检组组长成员：聂晓夫集团公司副总经理、党组成员李守武集团公司副总经理、党组成员龚艳德集团公司副总经理、党组成员徐留平集团公司副总经理、党组成员主要职责：负责集团公司廉洁风险防控管理工作的组织、领导、协调、监督和实施工作。三、廉洁风险防控管理的主要内容第二十五页，共七十七页，2022年，8月28日——成立了集团公司廉洁风险防控管理组织机构，明确了工作职责■领导小组办公室主任：严明纪检组副组长、监察部主任副主任：刘志岩审计与风险部主任成员：胡昌元人力资源部主任吕梦江副总法律顾问、办公厅副主任（建议各职能部门明确一名负责人作为办公室成员）主要职责：1、协助领导小组建立防范机制、健全管理制度，及时向领导小组反映情况，报告工作，提出建议；

2、指导、检查试点单位的工作实施，确保取得实效；

3、负责对试点单位工作实施情况进行考核。三、廉洁风险防控管理的主要内容第二十六页，共七十七页，2022年，8月28日2、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深化贯彻落实科学发展观，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，切实抓好建立健全惩治和预防腐败体系，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的专业化、规范化和科学化水平，推动集团公司反腐倡廉建设深入开展。

三、廉洁风险防控管理的主要内容第二十七页，共七十七页，2022年，8月28日3、目标要求

◆总体要求突出重点分步实施扎实推进务求实效

◆阶段目标

——2011年底，基本完成试点工作，总结、积累廉洁风险防控管理工作经验。

——2013年底，初步形成覆盖集团公司各领域、各单位的廉洁风险防控管理工作网络，建立制度保障、程序运行、有效监控和考核评价等配套体系。

——2015年底，逐步建立起比较完善的廉洁风险防控管理长效机制，推进集团公司反腐倡廉建设取得新的明显成效。三、廉洁风险防控管理的主要内容第二十八页，共七十七页，2022年，8月28日3、目标要求

◆总体“4321目标”

——强化四种意识：廉洁意识、风险意识、责任意识、执行意识；

——推进三项建设：制度建设、效能建设、作风建设；

——促进两个规范：管理规范、行为规范；

——建立一个机制：提前发现、有效预防、及时化解廉洁风险的长效工作机制。三、廉洁风险防控管理的主要内容第二十九页，共七十七页，2022年，8月28日4、工作对象——有各类职权的人员◆有主管权的人员——主要指单位领导班子人员，具有调拨、转移、使用或者以其他方式支配人、财、物的职权。◆有管理权的人员——主要指中层领导人员和关重岗位人员，具有监守或者保管公共财物的职权，如会计、出纳等。◆有经手权的人员——其他岗位管理人员，具有领取、支出等经办公共财物流转事务的权限。通常说的：各级领导人员和关键、重要岗位管理人员。三、廉洁风险防控管理的主要内容第三十页，共七十七页，2022年，8月28日4、廉洁风险种类——五类

◆思想道德风险是指个人因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节可能造成的个人从业行为规范及职业操守发生偏移和失控，或授意他人违反职业操守，导致从业行为结果不公正、不公平，行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私、腐化堕落等严重后果的廉洁风险。思想道德风险存在于个人的意识当中，体现在日常的行为里。要做到主动预防思想道德风险，应按照”思想支配行为，行为反映思想“的原理查找风险点。三、廉洁风险防控管理的主要内容主要表现形式政治表现低下，对党的路线方针政策理解不深，为人民服务的态度不端正。存在违背社会主义荣辱观的问题。在学风、工作作风、生活作风等方面存在组织纪律涣散，不服从管理，执行上级指示不力等违背八个方面良好风气的问题。干部思想教育的经常性要求落实不好，特别是反腐倡廉教育的有关要求执行不到位的问题。第三十一页，共七十七页，2022年，8月28日4、廉洁风险种类——五类

◆岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不能正确履行岗位职责，构成失职渎职、以权谋私的廉洁风险。查找岗位职责风险，应充分考虑不同岗位的具体情况，一般从履职步骤、操作规范和监督复核等方面入手进行查找，同时兼顾廉洁自律等相关规定。三、廉洁风险防控管理的主要内容主要表现形式一是岗位履职步骤不清晰、操作要求不明确、监督机制不健全。二是对廉洁从业相关规定的落实不够严格，存在利用职务上的便利谋取私利的可能。三是落实有关制度规定不具体，缺乏对自由裁量权的监管。四是不按照原则办事、办人情事关系事，工作失职、渎职，不履行或不正确履行职责第三十二页，共七十七页，2022年，8月28日4、廉洁风险种类——五类

◆业务流程风险是指由于业务流程中的环节和节点不清晰，工作内容公开透明度低，且缺乏相互制约和有效的过程监控，可能造成个人或集体不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

三、廉洁风险防控管理的主要内容主要表现形式一是工作流程设计不完善、程序不规范，流程中环节和节点不清晰，不作为、慢作为、乱作为。二是流程执行不严格，缺乏对自由裁量权的监管，缺乏相互制约，造成的权力失控和行为失范。第三十三页，共七十七页，2022年，8月28日4、廉洁风险种类——五类

◆制度机制风险是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡、相互制约和可操作性，制度执行不到位，自由裁量空间较大，构成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。三、廉洁风险防控管理的主要内容主要表现形式一是制度内容过于原则性，具体要求脱离实际，缺乏针对性和可操作性，难以把握。二是制度体系不健全，部分制度缺乏相互支撑和前后承接，制度约束力不完整。三是落实制度的办法执行力不强，工作机制不健全，对具体规定的执行不到位。第三十四页，共七十七页，2022年，8月28日4、廉洁风险种类——五类

◆外部环境风险是指个人、集体为了达到权力运行结果有利于自身利益的目的，对行政权力部门或人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致权力行使人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉洁风险。三、廉洁风险防控管理的主要内容主要表现形式一是业务部门自身受外界环境的影响为迎合某部门或领导编造虚假事实。

二是受不良风气影响导致自身价值观、人生观发生变化。第三十五页，共七十七页，2022年，8月28日4、廉洁风险种类——五类◆五类风险的关系是辩证统一的，既相互区别，有各自不同的特征，又统一于廉洁风险这个大概念之下。从不同侧面分解、描述了“廉洁风险”：三、廉洁风险防控管理的主要内容思想道德风险——侧重于从人的主观方面，归纳、总结可能导致发生腐败的因素及其表现，强调了人的思维活动、首先导向对于实践活动（实际工作）的影响。岗位职责风险——侧重于从个人工作的岗位职责的角度，归纳、总结可能导致腐败发生的因素，既强调了人“在其位、谋其政”的主观能动性，又阐明了制度机制的作用。制度机制风险——侧重于从单位、部门制度环境方面，归纳、总结可能导致腐败发生的因素及其表现，强调了制度机制运行对于实际工作的约束力与规范作用。业务流程风险——侧重于从单位、部门具体业务流程环境方面，归纳、总结可能导致腐败发生的因素及其表现，强调了业务流程运行对于实际工作的约束力与规范作用。外部环境风险——侧重于从外部环境方面，归纳、总结可能导致腐败发生的因素及其表现，强调了外部环境对内部权力运行的影响和作用。内点面线外第三十六页，共七十七页，2022年，8月28日5、廉洁风险示例（部门风险）物资采购部门业务流程风险制度机制风险外部环境风险在选择供应商工作中，为使不合格供应商入围，而收受、索取对方回扣、好处费。在物资采购寻价、议价、比价工作中，因循私情、谋私利，导致吃拿卡要等违纪违法行为出现。在物资验收、发放、盘点、报表填报等工作环节中，因循私情、谋私利，出具失实数据，导致企业利益受损。在履行物资采购工作职责中，因违反有关制度，讲人情、谋私利，导致党风廉政建设责任制未能有效落实。在履行采购合同（协议）签订工作职责中，因讲人情、谋私利，可能导致企业利益受损或危及运营生产的事发生。在不能保守工作中的秘密，导致相关工作信息泄露。三、廉洁风险防控管理的主要内容第三十七页，共七十七页，2022年，8月28日5、廉洁风险示例（部门负责人的廉洁风险）物资采购部长思想道德风险岗位职责风险外部环境风险不能自觉接受监督，可能导致工作中独断专行，我行我素。不能自觉遵守廉洁自律要求，可能导致工作中以权谋私等违纪违法行为发生。不能自觉加强学习和世界观改造，可能导致理论脱离实际，思想观念陈旧，理想信念动摇不遵守廉洁自律规定，利用职务上的便利，在工作中谋取个人私利，可能导致不廉洁行为的发生。履行一岗双责不到位，导致本部室重业务，轻党风廉政建设。对下属监督管理不到位，可能导致不廉洁行为的发生。三、廉洁风险防控管理的主要内容第三十八页，共七十七页，2022年，8月28日5、廉洁风险示例（部门业务岗的廉洁风险）物资采购部物资管理岗思想道德风险岗位职责风险外部环境风险放松自身学习和世界观改造，导致思想观念陈旧，理想信念动摇，缺乏事业心和工作责任感在物资点收、验收、发放、盘点、报表填报等工作环节中，因循私情、谋私利，出具失实数据，导致企业利益受损。在物资采购询价、议价、比价工作中，因循私情、谋私利，导致吃拿卡要等违纪违法行为出现。在选择供应商工作中，因循私情、谋私利，导致不合格供应商入围，可能影响运营生产及安全。三、廉洁风险防控管理的主要内容第三十九页，共七十七页，2022年，8月28日5、廉洁风险示例（部门业务岗的廉洁风险）物资采购部物资库管岗思想道德风险岗位职责风险外部环境风险放松自身学习和世界观改造，导致思想观念陈旧，理想信念动摇，缺乏事业心和工作责任感在物资点收、验收、发放、盘点、报表填报等工作环节中，因循私情、谋私利，出具失实数据，导致企业利益受损。在物资接收、保管、发放工作中，因循私情、谋私利，导致吃拿卡要等违纪违法行为出现。三、廉洁风险防控管理的主要内容第四十页，共七十七页，2022年，8月28日内容“是什么”——廉洁风险防控管理的概念“为什么”——推行廉洁风险防控管理的重要意义“做什么”——廉洁风险防控管理的主要内容“怎么做”——廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第四十一页，共七十七页，2022年，8月28日1、方法步骤——第一阶段，动员部署（5月-6月中旬）▲加强组织领导——成立由本单位主要领导亲自挂帅的廉洁风险防控管理领导小组和相关部门组成的领导小组办公室，负责相关工作的组织、协调、实施和监督检查。▲明确工作部署——结合单位实际，研究制定廉洁风险防控管理工作方案，明确本单位工作重点，作出工作部署和安排，提出具体工作要求。▲做好动员培训——着重讲清开展廉洁风险防控管理的重要性和必要性，工作目标和重点内容，方法步骤，保证措施和具体要求，统一思想认识，统一工作标准，切实增强自觉性。四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第四十二页，共七十七页，2022年，8月28日动员部署阶段流程图：四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第四十三页，共七十七页，2022年，8月28日▲强调“三个搞明白”：

——要让各级领导者搞明白。一是领导者履行“一岗双责”的有力抓手；二是当好领导、做好管理、带好队伍的重要手段；三是防止业务工作出问题的重要措施。

——要让每个有权的干部、员工搞明白。是对自身的一种爱护。防范好了，就会少犯错误。

——要让纪检监察工作人员搞明白。四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第四十四页，共七十七页，2022年，8月28日1、方法步骤——第二阶段，排查廉洁风险（6月下旬-8月）

是有效开展廉洁风险防控管理工作的基础。

采取自上而下和自下而上相结合，以干部“自己找”为主，辅之以领导提、群众帮、集体定等形式。

▲查找岗位风险。▲查找部门风险。▲查找单位风险。▲评定风险等级。四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第四十五页，共七十七页，2022年，8月28日排查廉洁风险流程图：第四十六页，共七十七页，2022年，8月28日▲把握“三个环节”

——清权确权。梳理工作流程，明确部门和岗位的职责。

——找准风险点。“坚持对干部的监督与发挥干部的主观能动性相结合”，让干部主动自己找，主动自律。

——分析评估风险。按照风险发生几率、危害程度确定风险等级。四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第四十七页，共七十七页，2022年，8月28日▲查找风险点的步骤

四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求开展廉洁风险宣传教育自己找组织审上一级审定方案群众帮领导提公示方案使参与其中的党员干部树立风险观念，掌握查找风险点应把握的标准和方法列举自身职责涉及的履职步骤和操作规范，对照廉洁规定查找风险点将查找出来的风险点让群众评定，提高风险识别的准确性和全面性，发挥主管领导全面掌握业务流程和相关信息的优势，对其负责领域的风险点进行审核由单位领导班子和纪检监察部门对风险点进行评估，直至风险点查找准确公示结果，进一步听取群众意见，形成风险识别的初定方案上一级组织审查初定方案，并对下一级改进方案提出指导意见，形成互动的关系，最终确定风险识别具体内容第四十八页，共七十七页，2022年，8月28日▲查找风险点应注意的问题

1、避免虚拟化

要结合工作实际，从具体的工作中查找风险点，不能脱离于本单位、本部门和本人岗位的管理和业务工作。

2、避免扩大化

一是要有工作重点，注意区分重点工作和一般工作，把最容易引发腐败行为和危害性大的风险点找出来，将主要精神放到重要事项上来，提高风险防范工作效率。二是要区分勤政和廉政，区分工作过失和有意行为的差别。三是不能搞“人人过关”，找风险是找工作中存在的风险，不是给人“挑毛病”。

3、避免形式化力戒拿来主义，力戒急躁情绪，要敢于较真，投入必要的时间和精力四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第四十九页，共七十七页，2022年，8月28日▲关于廉洁风险评估

——含义

是指对廉洁风险防控管理工作中查找出的廉洁风险点，通过对风险所处岗位、部门或单位在全局工作中的重要程度、风险发生的概率、发生风险后造成的损失程度等方面进行综合分析、评估廉洁风险的高低程度，确定风险等级。

——主要参考因素

★单位、部门或岗位是否涉及决策权、执行权、监督权、审批权、资源调配权、干部人事权、财务处置权等权力；

★单位、部门规章制度是否健全，制度执行是否到位，制度发挥作用是否有效；★单位、部门或岗位是否属于违法案件高发领域；★单位、部门或岗位是否与企业经济利益、群众利益、公共利益或社会利益相关，违法违纪行为的发生必然造成较大社会影响或严重社会后果等。四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第五十页，共七十七页，2022年，8月28日▲关于廉洁风险评估

——主要内容

★风险所处岗位、部门或单位在全局工作中的重要性。重要性不同，其在全局工作中发挥的作用、产生的影响、对工作的推动效果也不同，反映出不同岗位（部门、单位）在业务工作中的重要性上的差别。

★风险发生的概率。根据风险发生可能性的大小和风险发生的频率，判断风险发生的概率。

★发生风险后造成的损失程度。廉洁风险所导致的损失包括经济损失和社会损失。经济损失包括：直接经济损失和受影响而产生的间接经济损失。社会损失包括：企业的信誉、形象、社会影响力、企业文化及员工对企业的认同感、归属感和凝聚力等方面受到损失。

四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第五十一页，共七十七页，2022年，8月28日▲关于廉洁风险评估

——廉洁风险评估标准

★风险所处岗位、部门或单位重要性。

★风险发生的概率。

★发生风险后造成的损失程度。

四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求低（1分）中（2分）高（3分）低（1分）中（2分）高（3分）低（1分）中（2分）高（3分）重要性×概率×损失程度=评估得分（1~27分之间）低级风险中级风险高级风险1-4分5-11分12-27分级别及分数第五十二页，共七十七页，2022年，8月28日▲关于廉洁风险评估

——廉洁风险预警

对评估确定的廉洁风险等级，标识不同的颜色加以区分，进行预警。

四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求低级风险中级风险高级风险——廉洁风险预警责任

根据风险类别和等级，确定风险预警管理责任人。

1、岗位风险预警责任

低级风险————由从事该岗位工作人员直接管理。

中级风险————在岗位人员直接管理的基础上，由部门责任人负责。

高级风险————由单位主管领导负责。

部门负责人和单位领导班子成员的岗位风险预警管理责任按照相应级别确定。第五十三页，共七十七页，2022年，8月28日▲关于廉洁风险评估

四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求

——廉洁风险预警责任

2、部门廉洁风险预警责任

低级风险———由该部门负责人直接管理。

中级风险———在部门负责人直接管理的基础上，由单位分管领导负责。

高级风险———由单位党政正职领导负责。

3、单位廉洁风险预警责任

低级风险———由单位党政正职直接管理。

中级风险———由单位领导小组负责。

高级风险———在集团公司领导小组办公室审核后，由单位领导小组负责。第五十四页，共七十七页，2022年，8月28日▲关于廉洁风险评估

四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求

——廉洁风险预警方式

1、“自防”——相关单位、部门实施。

把所有廉洁风险点，根据领导干部分工、工作岗位设置等要素，以防范手册等形式分解到各业务部室、岗位、责任人，保证每一名责任人随时针对风险点做好自我防范。

2、“专防”——纪检监察、审计、监事会等机构实施。

通过党风廉政建设责任制检查、查办案件、领导人员责任审计和专项审计、监事会监督检查等途径，不定期检查各单位、各部门党风廉政建设情况，及时发现廉洁问题苗头倾向。

3、“群防”——职工群众实施。

通过职代会、民主测评和评议党员、信访举报、调研座谈等方式，对单位、部门党风廉政建设情况、领导人员廉洁自律、严格行使权力等方面进行检查评议。第五十五页，共七十七页，2022年，8月28日——廉洁风险等级评估表

岗位（部门、单位）重要程度

风险损失风险发生概率1（损失较低）2（损失中等）3（损失较高）风险得分风险等级风险得分风险等级风险得分风险等级1（重要程度低）1（发生率低）1低2低3低2（发生率中等）2低4低6中3（发生率高）3低6中9中2（重要程度中）1（发生率低）2低4低6中2（发生率中等）4低8中12高3（发生率高）6中12高18高3（重要程度高）1（发生率低）3低6中9中2（发生率中等）6中12高18高3（发生率高）9中18高27高四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第五十六页，共七十七页，2022年，8月28日▲廉洁风险评估方法

——廉洁风险评估等级举例

案例1：某单位公章管理中，加盖公章未按照审批流程进行。

风险涉及普通管理人员，岗位重要程度较底，得分为1。风险发生概率较低，得分为1。风险造成损失中等，得分为2。该风险综合得分：1×1×2=2分。查对评估表，风险等级为低级风险，应采取蓝色预警标示。

案例2：某单位在对办公用品供货商比选的初审过程中，相关部门负责人未充分审核，推荐了不具备资质的商家。风险涉及部门负责人，岗位重要程度中等，得分为2。风险发生概率中等，得分为2。风险造成损失中等，得分为2。该风险综合得分为2×2×2=8分，查对评估表，风险等级为中级风险，应采取黄色预警标示。

案例3：某单位在对工程项目施工单位的确定过程中，未经过正规招投标程序，未集体研究而是主要负责人确定施工单位。风险涉及单位负责人，岗位重要程度较高，得分为3，风险发生概率较低，得分为1。风险造成损失较高，得分为3。该风险综合得分为3×1×3=9分，查对评估表，风险等级为高级风险，应采取红色预警标示。四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第五十七页，共七十七页，2022年，8月28日▲关于廉洁风险评估

——评估流程

★评估原则自下而上自上而下全面梳理突出重点科学评估民主决策

★评估流程

1、岗位廉洁风险评估流程四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求由本人对岗位廉洁风险进行初步评估由单位领导小组集体研究确定经党委书记审签后，报集团公司领导小组办公室由集团公司领导小组办公室审核后，报集团公司领导小组进行审批确认单位领导班子成员岗位廉洁风险评估由本人对岗位廉洁风险进行初步评估在一定范围内采取适当形式进行公开、公示，收集意见和建议，查漏补缺由单位分管领导对其岗位廉洁风险进行复核，报单位领导小组办公室由本单位领导小组办公室审核后，报本单位领导小组进行审批确认部门负责人岗位廉洁风险评估由本人对岗位廉洁风险进行初步评估在一定范围内采取适当形式进行公开、公示，收集意见和建议，查漏补缺由部门负责人对其岗位廉洁风险进行复核，报单位领导小组办公室备案由本单位领导小组办公室审批确认部门其他管理人员岗位廉洁风险评估在一定范围内采取适当形式进行公开、公示，收集意见和建议，查漏补缺第五十八页，共七十七页，2022年，8月28日2、部门（基层单位）廉洁风险评估流程

四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求由该部门（基层单位）负责人在征求部门（基层单位）人员意见后，对本部门风险进行初步评估在一定范围内采取适当形式进行公开、公示，收集意见和建议，查漏补缺由本单位领导小组集体研究后确认由单位领导小组集体研究进行初步评估在一定范围内采取适当形式进行公开、公示，收集意见和建议，查漏补缺报集团公司领导小组办公室备案由集团公司领导小组办公室复核后，报集团公司领导小组审批确认3、单位廉洁风险评估流程

由单位分管领导对部门（基层单位）廉洁风险进行复核，报单位领导小组办公室备案第五十九页，共七十七页，2022年，8月28日1、方法步骤——第三阶段，制定防控措施（9月-10月）

是对查找风险点成果的运用，也是判断风险找得准不准的标准之一。注意事项：

▲必须针对查找出的风险点进行制定。

▲防范措施尽量具体、量化，便于操作和检查。如：某单位制定出的廉洁教育措施为：廉洁教育每两个月不少于一次，严格区分廉洁教育和一般的政治理论教育。

▲杜绝将禁止性规定作为预防措施。

▲杜绝将预防措施简单地写为落实某某规定，应进一步具体化为工作机制。四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第六十页，共七十七页，2022年，8月28日1、方法步骤——第三阶段，制定防控措施（9月-10月）主要包括：

▲前期预防措施——主要是主动防范廉洁风险，最大限度降低腐败行为发生的可能性。（廉洁教育、谈心疏导、人文关怀、民主决策、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、群众评议、建立档案）

▲中期监控措施——通过对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。

（信息监测、定期自查和垂直抽查）

▲后期处置措施——通过对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。（警示提醒、诫勉纠错、责令整改和组织处理）四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第六十一页，共七十七页，2022年，8月28日制定实施防控措施流程图：四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第六十二页，共七十七页，2022年，8月28日1、方法步骤——第四阶段，考核并检验防控效果（11月-12月）

▲建立和完善廉洁风险防控管理考核制度

▲考核方式——可以与领导班子年度考核、工作目标考核、党风廉政建设责任制考核相结合，也可组织专门考核。

▲责任追究——对落实廉洁风险防控措施不力的，进行通报批评，责令限期整改；对发生重大违纪违法案件的，除处理当事人外，要按照干部管理权限，严肃追究相关负责人的责任。四、廉洁风险防控管理的方法步骤和工作要求第六十三页，共七十七页，2022年，8月28日考核并检验防控效果流程图：第六十四页，共七十七页，2022年，8月28日1、方法