2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案

2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共50题）1、全国股转系统挂牌流程第一阶段是（）。A.登记挂牌阶段B.决策改制阶段C.材料制作阶段D.反馈审核阶段【答案】B2、下列哪项不是管理人内部控制的原则（）A.全面性原则B.独立性原则C.优先性原则D.适时性原则【答案】C3、合伙企业合伙人是自然人的，缴纳（）；合伙人是法人和其他组织的，缴纳（）。A.个人所得税；企业所得税B.个人所得税；个人所得税C.企业所得税；个人所得税D.企业所得税；企业所得税【答案】A4、关于竞价交易制度，下列说法错误的是（）。A.竞价交易制度的主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按进入顺序排序，将买卖指令配对竞价成交B.我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式C.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式D.竞价交易制度又称委托驱动制度【答案】A5、(2017年)并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C7、服务机构在开展业务的过程中,因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失,应当由（）先行承担赔偿责任。A.社会团体法人B.股权投资基金管理人C.股权投资基金托管人D.经纪商【答案】B8、关于投资者风险评估，表述错误的是（）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】C9、股权投资基金的当事人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（）制定。A.《合伙企业法》B.《基金法》C.《证券法》D.《公司法》【答案】A11、(2017年)下列属于广义股权投资基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、（2017年真题）下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】D13、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。A.创业投资基金B.股权投资基金C.大型投资基金D.内资投资基金【答案】A14、通常，股权投资基金清算的原因包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、（）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务【答案】D17、假设某股权基金已投三个股权项目A、B、C，三个项目的投资成本分别为1亿元、1亿元、2亿元，当前，根据项目公允价值确定，A、B、C项目分别增值1亿元、1.5亿元及0.5亿元，除此之外，基金资产还包括0.5亿元银行存款及0.5亿元应收账款，基金应承担费用金额1亿元，无其它负债，则当前的基金资产净值为（）。A.8B.5C.7D.6【答案】C18、（2017年真题）基金必然的当事人不包括（）。A.基金投资者B.基金托管人C.基金管理人D.B和C【答案】B19、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）A.最高权力机构B.总经理C.法定代表人D.董事会【答案】A20、在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括()。A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》B.《私募投资基金募集行为管理办法》C.《证券投资基金法〉D.《私募投资基金管理人内部控制指引》【答案】C21、（2018年真题）在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人可以从事的活动包括（）。A.查阅基金经审计的财务报告，对基金管理人就基金管理提出建议B.参与对拟投资企业的尽职调查C.以基金的名义，向企业提供管理咨询服务D.参与基金的投资决策【答案】A22、上市交易的股票（含A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，（）的涨跌幅限制为5%。A.基金类证券B.ST和*ST股票C.债券D.期货【答案】B23、股权投资基金管理人的收入来源包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、股权投资母基金的特点包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ【答案】C25、关于企业估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。A.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率B.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法C.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略D.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料【答案】A26、以下关于公司型股权投资基金说法正确的是（）A.公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者并不是公司股东B.公司型股权投资的投资者，不享有股东权力C.我国公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式D.公司型股权投资的投资者,以其自有资产和投资额为限对公司债务承担无限责任【答案】C27、（）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.创业投资估值法D.结算价值法【答案】C28、股权投资基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为股权投资基金提供（）等服务业务，适用《服务办法》Ⅰ.基金募集A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A29、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。A.业务分离制度B.财产独立制度C.黑名单制度D.内部控制制度【答案】C30、基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。【答案】C31、下列（）不属于申请机构的子公司。A.持股38%的其他企业B.持股26%的其他企业C.持股4%的金融企业D.持股9%的金融企业【答案】C32、关于并购方式实现退出的程序，表述错误的是（）。A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议B.尽职调查可能涉及公司法律、财务、商务等方面C.因为涉及商业机密，股权转让交易流程中不能有第三方机构参与D.有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准【答案】C33、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回活动不属于募集行为C.基金份额的发售属于募集行为D.基金份额的认/申购属于募集行为【答案】B34、发生重大事件时，（）应当及时向基金业协会报告。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A36、反映了某公司股权价值相对其净利润的倍数的是（）。A.市盈率倍数B.市净率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】A37、下列关于信托（契约）型股权投资基金的说法错误的是（）。A.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系B.契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活C.信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任D.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体【答案】D38、（）在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用，属于股权投资机构内部的自我监督机制。A.内部监督B.内部核查C.内部复核D.内部调查【答案】C39、某股权投资基金的下列事项中,应当在风险揭示书中作为特殊风险进行揭示的事项有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B40、基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，（），以及国家发改委颁布的（）。A.《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》B.《境外投资管理办法》《外资企业法》C.《外资企业法》《境外投资项目核准和备案管理办法》D.《内资企业法》《境外投资项目核准和备案管理办法》【答案】A42、（2020年真题）股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】A43、合伙企业纳税义务人是（）。A.全体合伙人B.有限合伙人C.合伙企业D.普通合伙人【答案】A44、关于并购基金，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B45、当前我国已成为全球第（）大股权投资市场。A.一B.二C.三D.四【答案】B46、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、公司型股权投资基金的基金清算结构顺序是（）A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东