第2章产业组织理论

第二章

产业组织理论的形成与发展聊城大学商学院BusinessSchoolofLCUniversity第二章产业组织理论的形成与发展一、产业组织与产业组织理论二、产业组织理论的思想渊源三、产业组织理论的形成四、产业组织理论的发展五、产业组织理论发展新趋势一、产业组织与产业组织理论研究对象即产业组织理论体系同一产业内企业间的市场关系。包括交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系等。可归结为：垄断、竞争及规模经济关系。还包括企业内各构成要素间的相互关系，即企业内部组织结构。企业组织理论市场绩效理论市场结构理论市场行为理论产业组织政策二、产业组织理论的思想渊源产业组织理论的形成过程斯密劳动分工和市场竞争→马歇的“组织”理论与“马歇尔冲突”→张伯伦和罗宾逊的不完全竞争理论→克拉克有效竞争概念及其标准的讨论→SCP范式的理论基础。2.新古典中的产业组织思想1.古典经济学中的产业组织思想3.不完全竞争理论1.古典经济学中的产业组织思想产业组织思想可以追溯到亚当·斯密《国富论》中关于“竞争机制与市场秩序”以及劳动分工理论的论述。这些论述可以说是对市场结构、市场行为和市场绩效及其关系的最早论述。“经济人”假说“看不见的手”与竞争机制完全竞争市场和帕累托最优状态[1]马歇尔最初把“组织”作为第四要素引入经济学。[2]《经济学原理》中分析了：

分工的利益、产业区域集中的利益、大规模生产的利益、经营管理专业化的利益、马歇尔意义上的“内部经济”与“外部经济”、规模收益递增与规模收益递减等现代产业组织概念与内容。[3]“马歇尔冲突”：追求规模经济的结果是阻断价格机制的作用和垄断的产生和发展，也就是说在规模经济和垄断之间存在两难选择。即规模经济性与完全竞争之间的存在矛盾。2.新古典经济学中的产业组织思想阿尔弗雷德马歇尔企业大规模生产规模经济性单位成本下降市场占有率提高竞争市场垄断Marshall’sdilemma[1]20世纪初，发达国家垄断、寡头垄断市场的形成和发展，引起了经济学家的关注，并引发了一场关于“马歇尔冲突”的论争，导致不完全竞争理论的产生。[2]贝利和米恩《近代股份公司与私有财产》对近代垄断和寡头垄断的实证分析，为不完全竞争理论提供了实证材料。[3]张伯伦《垄断竞争理论》（哈佛）罗宾逊夫人《不完全竞争理论》（剑桥）二人同时提出了垄断竞争理论（1933）：认为现实中通常存在的不是完全竞争而是不同程度的垄断和不同程度的竞争并存。以垄断程度对市场形态进行了划分；总结了不同形态市场下的价格形成和作用的特点。构成了现代产业组织理论的重要内容。3.不完全竞争理论三、产业组织理论的形成1.克拉克有效竞争概念及其影响2.有效竞争标准从“二分法”到“三分法”产业组织理论的形成过程斯密劳动分工和市场竞争→马歇的“组织”理论与“马歇尔冲突”→张伯伦和罗宾逊的不完全竞争理论→克拉克有效竞争概念及其标准的讨论→SCP范式的理论基础。3.哈弗学派的SCP框架为解决“马歇尔冲突”，克拉克1940年提出了有效竞争概念，即：既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。随后产业组织理论者对有效竞争的定义和实现条件（有效竞争标准）进行了深入研究，对产业组织理论体系的形成产生了重大影响。1.克拉克有效竞争概念及其影响梅森将有效竞争标准分两大类：市场结构标准和市场绩效标准。提出了产业组织的理论体系和研究方向。随后一些经济学家将“二分法”扩展为“三分法”，即市场结构、市场行为、市场绩效标准。完整的SCP分析范式得以确立。2.有效竞争标准的“二分法”和“三分法”SCP分析框架主要是以哈佛大学为中心形成的，因此，又称为产业组织理论的哈佛学派。[1]研究特点和方法：以新古典价格理论为基础；偏重于市场结构研究；以实证研究为主；集以往研究成果之大成。[2]研究重心：市场结构指标、市场集中度和效率及利润率指标处于分析的重心，从而形成了“集中度--利润率”假说；分析了影响市场结构的因素，包括各种经济性的进入和退出壁垒。

[3]理论体系由S–C–P和产业组织政策组成。这里结构、行为和绩效存在因果关系，即结构决定行为，行为又决定绩效。为取得合理的经济运行绩效，政策的核心在于调整不合理的结构。[4]政策主张：促进竞争的反垄断（结构主义）政策（适用于竞争性行业）和直接规制政策（用于自然垄断行业）3、哈佛学派的SCP框架四、产业组织理论的发展1.芝加哥学派的产业组织理论3.新奥地利学派的产业组织理论4.新制度经济学的贡献5.波特的竞争优势和竞争战略理论2.可竞争市场理论代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、波斯纳等。理论特点：[1]以价格理论为基础，奉行经济自由主义传统。认为厂商行为是厂商预期的函数，强调竞争机制的作用。[2]分析视角上的“行为主义者”和“效率主义者”；SCP关系上的“效率与行为决定结构论”，进一步强调了效率标准。区分了垄断结构与垄断行为。[3]对哈佛学派进入壁垒观提出批评。认为“进入壁垒”是指新厂商比老厂商多承担的成本（斯蒂格勒）；提出了“所有权进入壁垒”、“人为壁垒”等概念（德姆塞茨）。[4]政策主张：反对政府干预市场结构、分割过度集中的大企业、控制企业兼并的做法；认为反托拉斯政策的重点应当是反垄断行为。1.芝加哥学派的产业组织理论其贡献集中体现在施蒂格勒1968年的《产业组织》中。施蒂格勒长期从事产业组织理论的研究，在垄断、寡头垄断与兼并、市场容量与劳动分工、规模经济、信息理论、政府规制等诸多方面做出开创性的贡献，并因此于1982年荣获诺贝尔经济学奖。首先，强调了效率的作用，认为效率、行为决定结构；其次，开辟了行为主义分析思路，改写了市场行为理论；第三，对芝加格学派进入壁垒理论与政策提出了批评。提出了“所有权进入壁垒”、“人为壁垒”等概念；反对政府干预市场结构、分割过度集中的大企业、控制企业兼并的做法；认为反托拉斯政策的重点应当是反垄断行为。芝加哥学派对产业组织理论的贡献ChicagoSchool★结构决定行为和绩效★市场行为和绩效决定结构★结构主义★效率主义★提倡政府干预★反对政府干预★反垄断政策企业分割、禁止兼并★反垄断政策禁止卡特尔行为★进入壁垒进入的不利因素★进入壁垒新企业比老企业多承担的成本反垄断政策的“芝加哥革命”HarvardSchool芝加哥学派与哈佛学派产业组织理论的比较TheoryofContestableMarkets：也称为进退无障碍理论。

代表人物：鲍莫尔.帕恩查和韦利格等人；理论形成标志：《可竞争市场与产业结构理论》（1982年）。[1]研究重心：以完全可竞争市场及沉没成本(sunkcost)等概念为重心,去推导可持续和有效率的市场形态及其内生形成过程。注重长期均衡分析。突破了传统的SCP分析框架。

[2]核心观点：认为生产效率和技术效率等市场绩效，取决于是否存在沉淀成本。（沉淀成本：一旦投入，但退出市场时所无法收回的成本；完全可竞争市场就是无沉淀成本的市场。即“打了就跑”。）[3]政策主张：自由放任比政府规制更为有效；要保持竞争压力，就必须尽力降低沉淀成本。2.可竞争市场理论该学派是在老奥地利学派（门格尔、庞巴维克）基础上发展起来的。代表人物：米塞斯、哈耶克、熊彼特、里奇等。[1]研究重心及特点：重视对人类行为、特别是个体行为的逻辑分析。并把经济学看作是不同于自然科学的所谓“人类行为科学”的一个领域。反对把现代数学方法作为经济分析工具；在理解市场时着重过程分析，从不完全信息出发，强调市场是一个分散的知识、信息发现的动态过程。而市场不均衡就是存在没有被发现的知识与信息。其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递。突破了现代经济学静态均衡理论，

[2]核心观点：认为竞争源于企业家的创新精神。只要确保自由进入机会，就能形成充分竞争压力；唯一能够真正成为进入壁垒的是政府的进入规制政策和行政垄断；认为社会福利的提高源于生产效率而不是配置效率；生存下来的垄断企业是最有效率的。

[3]政策主张：强烈反对政府干预，认为政府也是信息不完备的。3.新奥地利学派的产业组织理论[1]对垄断的新认识。认为垄断为创新提供了巨大报酬，这会导致经济进步，而完全竞争不利于引进新的生产方法和新产品，不利于技术进步（熊比特，1999）。[2]区分了划地为牢的垄断和高效率的垄断。评判垄断是否有害的标准不在于企业规模，只要一个生产者是因为它能以低于别人的价格销售产品而占据垄断地位，而不是因为阻止其他生产者做这样努力，那么这种垄断地位就是可欲之举（哈耶克，2000）。

新奥地利学派的理论贡献哈耶克（F.A.Hayek）代表人物：科斯、诺斯、阿尔钦、德姆塞茨[1]把制度作为第四要素，注重对微观组织及其制度的分析，形成了新的制度分析方法。[2]在企业组织研究上打开了企业“黑箱”，开始关注企业内部组织管理问题。[3]形成了新的企业理论：现代企业理论。包括交易费用企业理论、产权理论和委托代理理论。进一步解释了企业的性质、产生原因、规模与边界。[4]提出了人为壁垒、制度壁垒等问题。4.新制度经济学对产业组织理论的贡献罗纳德科斯哈罗德德姆塞茨迈克尔·波特三部曲：《竞争优势》《竞争战略》《国家竞争优势》是把产业组织理论与管理学巧妙结合的典范。竞争优势理论旨在指导企业如何恰当地进行市场定位，有效地组织资源，以便在目标市场上获得控制价格的市场势力。竞争战略理论旨在研究企业获得竞争优势的战略。国家竞争优势理论则是把国内竞争优势理论应用到国际竞争领域。理论贡献和基本观点：[1]提出了价值链理论，认为企业竞争优势的关键来源是价值链的不同。[2]提出了企业获取竞争优势的三种战略：即总成本领先战略、差别化战略和目标集聚战略。[3]认为有五种作用力对产业的竞争强度、利润率水平和企业竞争战略的形成起着关键作用。[4]提出了“砖石模型”，分析了一国特定产业获取持久竞争力的原因。[5]把砖石理论与区位理论结合，分析了产业聚集的原因与发展趋势。5、波特的竞争优势与竞争战略理论潜在进入者新进入者的威胁图：驱动产业竞争的力量产业竞争对手现有企业间的竞争替代品买方卖方卖方侃价能力买方侃价能力替代品和服务的威胁迈克尔波特企业战略企业结构同业竞争相关与支持性产业生产要素需求条件国家优势的关键要素四、产业组织理论发展的新趋势1.研究方法的创新3.研究范式的转换4.研究范围与内容的拓展5.向其他学科的渗透2.研究视角的变化6.反垄断政策的转变1.研究方法的创新：高级计量分析、制度分析、博弈分析与机制设计2.研究视角变化：从重视市场结构研究转向重视市场行为研究；3.范式转换：从垄断竞争范式到竞争合作范式转换；4.研究范围和内容的拓展：[1]研究企业组织的新型结构、动态规模和边界问题，形成了新的企业组织理论；[2]研究寡头垄断市场结构的稳定性及其绩效问题，形成了新的市场结构观；[3]关注企业间合作问题；研究企业（跨国）并购、战略联盟、企业研究与开发、业务外包、流程再造等非价格竞争行为，形成了新的市场行为理论；[4]研究领域从以往的工业扩展到服务业,包括公共服务业.5.向其他学科渗透：向区域经济、企业战略管理、国际贸易渗透。6.反垄断政策的转变：从反对垄断结构到反垄断行为。产业组织理论发展的新趋势：本章思考题：1、马歇尔冲突、有效竞争、沉淀成本2、简述哈佛学派的SCP分析框架3、芝加格学派对产业组织理论的贡献4、新制度经济学对产业组织理论的贡献5、沉淀成本与可竞争市场的关系6、产业组织理论的最新研究领域和范围六、产业组织理论在中国的应用及发展1、中国产业组织理论的研究及取得的成果[1]早期的产业结构与产业政策研究。[2]西方产业组织理论的引入。[3]对中国产业组织的初步研究。SCP范式在中国的应用、自然垄断与政府管制、过度竞争与有效竞争、相关产业的案例研究。[4]产业组织理论在其他领域的应用。如技术创新、企业管理、地理经济学等。2、中国产业组织理论亟待研究的问题理论与方法创新；制度因素。竞争力：国家竞争力、产业竞争力、企业竞争力。每个从事经济活动中的个体或组织都是“经济人”。“经济人”具有如下特征：完全信息；完全理性；追求自身利益最大化。这是古典经济学对厂商的最基本认识或假定。“经济人”假说：斯密对竞争及竞争机制的描述[1]竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。[2]竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利益的发展中去，通过“看不见的手”的作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会。这里的“看不见的手”，就是由竞争的力量来自发决定的价格体系。[3]政府不应过多地干预经济活动，只要市场接近于完全竞争状态，就能自然而然地实现资源的最优配置和经济福利的最大化。完全竞争市场：市场上存在大量卖者和买者；产品同质，可互相替代而无差别化；生产要素自由流动，不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场都不具有某种支配力或特权；卖者和或买者间不存在共谋、暗中配合行为；卖者和买者具有充分掌握市场信息的能力和条件，不存在不确定性。帕累托最优状态：在完全竞争条件下，由市场供求所形