第二章产业组织理论

第二章产业组织理论

通过本章的学习,了解产业组织理论形成、发展的过程和趋势，掌握产业组织的涵义、马歇尔冲突、产业组织理论的哈佛学派和芝加哥学派以及学会运用S—C—P分析范式分析具体产业情况。教学目的与要求

教学重点:产业组织的含义、哈佛学派的SCP分析范式教学难点:马歇尔冲突、可竞争市场理论教学重点与难点产业组织是指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。第一节产业组织理论的产生与发展一、 产业组织的含义1.亚当·斯密《国富论》(1776)2.马歇尔《经济学原理》（1890）：“组织”理论，“马歇尔冲突”。3.张伯伦《垄断竞争论理》（1933）和罗宾逊《不完全竞争经济学》（1933）：不完全竞争的市场结构理论，初步形成了了“结构－绩效”分析的框架。4.梅森——产业组织研究小组——哈佛学派。贝恩《产业组织》（1959）：系统阐述产业组织理论，标志着产业组织理论作为一个经济学分支的形成。第一节产业组织理论的产生与发展二、 产业组织理论的形成

斯密的劳动分工理论→马歇尔的“组织”理论与“马歇尔冲突”→张伯伦和罗宾逊的不完全竞争理论→哈佛学派SCP范式的产业组织理论马歇尔（Marshall）英国，1890年《经济学原理》;组织：第四生产要素“有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为妥当”第一节产业组织理论的产生与发展二、 产业组织理论的形成马歇尔冲突：大规模生产能为企业带来规模经济性,使这些企业的单位产品成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中发辉的作用，使经济丧失活力。马歇尔冲突成为产业组织理论探讨的核心问题。企业大规模生产规模经济性单位成本下降市场占有率提高竞争市场垄断Marshall’sdilemma第一节产业组织理论的产生与发展1.芝加哥学派的产业组织理论2.鲍莫尔的可竞争市场理论第一节产业组织理论的产生与发展三、 产业组织理论的发展经济理论体系：经济自由主义思想、社会达尔文主义，“生存检验”的过程；基本理论主张：维护市场竞争机制、鼓励竞争、反对政府干预；行为主义：强调和重视厂商行为分析；效率→绩效→结构：不是不同的市场结构产生不同的市场绩效，而是不同的企业效率从而市场绩效形成不同的市场结构。第一节产业组织理论的产生与发展1.芝加哥学派的产业组织理论代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布罗增、波斯纳等施蒂格勒（1911-1991）：芝加哥大学经济学博士1968年，《产业组织》；1982诺贝尔经济学奖信息经济学；宏观经济调控；产业组织与规制政策信奉自由市场经济中竞争机制的作用强调新古典学派价格理论在产业活动中的适用性即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态是存在的1982年诺奖获得者第一节产业组织理论的产生与发展理论可竞争市场理论是鲍莫尔等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出来的。该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场，甚至是垄断市场，但只要保持市场进人的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。鲍莫尔认为在存在竞争或者潜在进入者的条件下，即使是自然垄断条件下的现有厂商也只能制定可维持价格，保持接近于完全竞争的价格水平，推翻了垄断市场结构会决定垄断性市场行为，导致垄断利润的单向关联的理论假定。第一节产业组织理论的产生与发展2.鲍莫尔的可竞争市场理论两个重要的概念沉没成本指企业进入市场所投入的资本，当企业退出市场时不能收回的部分。完全可竞争市场是指市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。第一节产业组织理论的产生与发展罗宾逊(Robbison)张伯伦(Chamberlin)马歇尔(Marshall)亚当·斯密(AdamSmith)《不完全竞争经济学》《垄断竞争理论》马歇尔冲突《国富论》

二十世纪三十年代以前

第一节产业组织理论的产生与发展梅森提出了产业组织理论的理论体系和研究方向，并在1939年出版了《大企业的生产价格政策》一书和一批关于产业集中度的资料梅森（E·S·Mason）在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组，对市场竞争过程，组织结构、竞争行为竞争结果进行研究克拉克（J·M·Clark）发表了《论有效竞争的概念》对产业组织理论的发展和体系的建立也产生了重大影响，提出了有效竞争的基本概念和标准1938年1939年1940年20世纪三十年代——七十年代第一节产业组织理论的产生与发展70年代以后哈佛学派的产业组织理论不断发展和完善哈佛学派不断受到批评和挑战代表主流学派即哈佛学派沿着SCP范式继续前进的产业组织理论;代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥学派为首的其他非主流产业组织理论。代表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨等。

第一节产业组织理论的产生与发展MarketstructureMarketconductMarket

performance1.SCP范式Structure-Conduct-PerformanceParadigm“市场结构——市场行为——市场绩效”范式主要以进入壁垒、市场集中度、产品差异化等指标来衡量。哈佛学派建立了完整的产业组织理论体系，在分析方法上重视实证分析、重视市场结构的作用。第二节产业组织理论的主要学派及其理论内容一、哈佛学派的主要理论行为结构绩效绩效行为结构更为复杂的SCP之间的关系传统的SCP分析范式第二节产业组织理论的主要学派及其理论内容市场基本供求状况市场结构市场行为市场绩效政府政策第二节产业组织理论的主要学派及其理论内容S-C-Pparadigm(哈佛学派的SCP分析范式)定价行为广告行为兼并行为市场集中度产品差别化进入壁垒

效率收益技术进步MarketstructureMarketConductMarketPerformance第二节产业组织理论的主要学派及其理论内容1主张维护企业间的竞争活力，发挥市场机制的作用，以最大限度地满足市场需求和推动技术进步。2制定严格的反垄断政策，完善维护公平竞争的法律体系。法规包括禁止卡特尔、禁止垄断行为、限制横向企业间的合并与兼并、取消歧视性价格等内容3其理论主张对美国司法部兼并准则和反垄断内容的出台起了重要作用，这类准则对各类兼并采取了采取了严厉的制裁措施2.哈佛学派的政策主张第二节产业组织理论的主要学派及其理论内容1968年施蒂格勒的名著《产业组织》一书的问世，标志着芝加哥学派在理论上的成熟。信奉市场经济中竞争机制的作用，反对政府过多干预绩效起决定作用，不同的企业效率形成不同的市场结构；如果一个企业出现高利润的话，完全可能是该企业高效率的结果，而不是垄断的结果反垄断的目的是为了实现经济效率，即社会福利的最大化。是保护竞争，而不是单纯保护竞争者，维持竞争者的数量。主张消极的反托拉斯政策第二节产业组织理论的主要学派及其理论内容二、芝加哥学派的主要理论★结构决定行为和绩效★市场行为和绩效决定结构★结构主义★效率主义★提倡政府干预★反对政府干预★反垄断政策企业分割、禁止兼并★反垄断政策禁止卡特尔行为★进入壁垒进入的不利因素★进入壁垒新企业比老企业多承担的成本哈佛学派与芝加哥学派的比较实证分析理论推导第二节产业组织理论的主要学派及其理论内容产业组织理论的发展分析框架理论基础研究方法研究重心改变了单向和静态的研究模式强调企业行为对市场结构的反作用和市场运行状况对企业行为进而对市场结构的影响广泛吸取了现代微观经济学的新进展，修正了正统产业组织理论基于新古典主义的理论假设引进博弈论、计量经济学和信息经济学的分析方法，推动了产业经济学的新发展从产业组织分析的结构主义转向厂商主义，即从