项目风险管理

现代项目管理导论

山东大学管理学院

赵树宽

第7章项目的风险管理风险管理的演变与发展风险管理最早源于第一次世界大战后的德国。1931年美国管理协会率先倡导风险管理（美国的风险与保险管理协会（RIMS）、美国风险与保险协会（ARIS）是两大风险管理协会。1986年10月在新加坡第一次召开了风险管理学术研讨会目前，风险管理已经成为项目管理知识体系的重要内容。3SchoolofBusinessAndManagement7.1概述一、风险的定义及分类1.定义风险是指为实现项目目标的活动或事件的不确定性和可能发生的危险。

比较经典的风险定义是美国人韦氏(Webster)给出的：风险是遭受损失的一种可能性。在一个项目中，损失可能有各种不同的后果形式，如质量的降低，项目停工、报废等。4SchoolofBusinessAndManagement风险的特征风险是有害后果发生的可能性，是对潜在的、未来可能发生损害的一种度量；风险是在一定的时间和空间、在冒险和弱点的交互作用中产生的一种预期损失；风险是一个统计概念，描述的是未来预期的消极事件和损失发生的可能性。风险是基于项目管理者的经验；风险是可以预测和规避的。风险是可能通过有效的预防措施加以克服的。风险是与人们的行为相联系的。5SchoolofBusinessAndManagement

二项目风险及管理

1.项目风险的定义项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，或项目业主/客户/项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。6SchoolofBusinessAndManagement2.项目风险产生的原因

（1）客观环境的变化；（2）人们的认识能力所限；（3）信息本身的滞后特性；（4）项目的各种不确定性；7SchoolofBusinessAndManagement3.项目风险管理的定义风险管理（RiskManagement)是指项目管理组织对可能遇到的风险进行规划、识别、估计、评价、应对和监控的过程，是以科学的管理方法实现最大安全保障的活动过程。风险管理的特点：

（1）风险管理的主体是不同的社会单元；（2）风险管理过程体现出管理的五个职能。（3）风险管理要体现成本效益。（4）风险管理的目的是实现最大的安全保障。8SchoolofBusinessAndManagement

4.项目风险管理适用的范围

(1)研发项目(2)现代大型工程项目(3)国际承包工程项目9SchoolofBusinessAndManagement从项目性质角度，对具备下列特征的项目尤其应该进行风险管理：

(1)创新多、使用新技术多的项目。(2)预研不充分、不确定因素多的项目。(3)项目目标没有最终确定的项目。(4)投资数额大的项目。(5)边科研、边设计、边施工的项目。(6)合作关系复杂的项目。(7)受多种因素制约和受业主严格要求的项目。(8)具有重要政治、军事、经济、社会意义的项目。(9)国家行为的项目。10SchoolofBusinessAndManagement

5.合同甲乙方的风险管理

项目中的合同甲乙方有两种情况，一种是投资方与承包商，另一种是承包商与分包商从本质上说，甲方的风险管理和乙方的风险管理没有本质的区别，项目管理知识体系PMBOK是完全涵盖甲方风险管理和乙方风险管理的，但是，相对乙方风险管理来说，甲方风险管理具有更高的层次，它从更宏观的角度去进行风险识别、分析和控制，从而有效实现对乙方风险管理的监理。11SchoolofBusinessAndManagement

6.风险管理的过程风险管理过程就是风险管理所采用的程序，一般由若干主要阶段组成。

SEI(美国系统工程研究所）把风险管理的过程分成若干个主要环节：风险识别(Identify)、风险分析(Analyze)、风险计划(Plan)、风险跟踪(Track)、风险控制(Control)和风险管理沟通(Communicate)，如图7—1CommunicateIdentifyTrackControlAnalyzePlan12SchoolofBusinessAndManagementPMI(美国项目管理协会)制定的PMBOK(2000版)中的风险管理过程为：风险管理规划、风险识别、风险定性分析、风险量化分析、风险应对设计、风险监视和控制6个部分。风险规划风险应付风险评价风险监控风险识别风险估计项目风险管理的计划风险来自何方有哪几种类型风险事件的后果有多大项目哪些部分会遭到风险风险发生的可能性有多大确定风险的先后顺序评价风险之间的因果关系评价风险损害的程度评价风险转化的条件确定项目整体风险水平应对风险的计划应对风险的措施策略风险监视风险控制确定循环的时机

13SchoolofBusinessAndManagement

我国的毕星、翟丽主编的《项目管理》把风险管理的阶段划分为风险识别、风险分析与评估、风险处理、风险监督4个阶段，并将风险管理的方法总结如下图

风险识别风险分析与评估风险处理风险监督风险识别询问法财务报表法流程分析法现场勘察法相关部门配合法索赔统计记录法环境分析法风险的概率分布历史资料统计理论分布分析外推方法项目风险量确定项目风险费用分析项目风险评价准则AHP方法风险控制与对策回避损失控制分离分散转移风险财务对策自留转移(有偿)保险保险经纪人项目风险经理项目风险机构项目风险管理制度14SchoolofBusinessAndManagement7.2风险管理规划

一、风险管理规划的概念风险规划就是项目风险管理的一整套计划。主要包括定义项目组及成员风险管理的行动方案及方式，选择合适的风险管理方法，确定风险判断的依据等。风险规划用于对风险管理活动的计划和实践形式进行决策，它的结果将是整个项目风险管理的战略性和全生命周期的指导性纲领。在进行风险规划时，主要应考虑的因素有：项目图表、风险管理策略、预定义的角色和职责、雇主的风险容忍度、风险管理模板和WBS等。15SchoolofBusinessAndManagement

二、风险管理规划的依据

制定风险管理规划的依据主要有以下几个方面：

(1)项目规划中所包含或涉及的有关内容。(2)项目组织及个人所经历和积累的风险管理经验及实践。(3)决策者、责任方及授权情况。(4)项目利益相关者对项目风险的敏感程度及可承受能力。(5)可获取的数据及管理系统情况。(6)风险管理模板。16SchoolofBusinessAndManagement

输入1.项目图表2.管理策略3.预定义的角色与责任4.业主的风险容忍度5.风险管理计划模板6.WBS工具和技术风险规划会议输出风险管理计划在PMBOK2000中，风险管理规划的处理框架如图7—4所示图7－4风险管理规划的处理框架17SchoolofBusinessAndManagement三风险管理规划的主要内容1.方法2.人员3.时间周期4.类型级别及说明5.基准6.汇报形式7.跟踪18SchoolofBusinessAndManagement7.3风险识别一、项目风险识别的概念

项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管理工作。这项工作的目标识别和确定出项目究竟有哪些风险，这些项目风险究竟有哪些基本的特性，这些项目风险可能会影响项目的哪些方面。项目风险识别的主要内容包括如下几个方面：

1．识别并确定项目有哪些潜在的风险2．识别引起这些风险的主要因素3．识别项目风险可能引起的后果19SchoolofBusinessAndManagement二、项目风险识别所需的信息和依据

1.项目产出物的描述2.项目的计划信息（目标、要求、方案等）3.各种历史参考资料（类似项目的资料）4.项目的利益相关者5..其他相关资料（规范、行情、经济信息等）20SchoolofBusinessAndManagement

三风险识别的方法1.德尔菲方法德尔菲方法又称专家调查法，它起源于20世纪40年代末期，最初由美国兰德公司(Rat-d勖rpOration)首先使用，很快就在世界上盛行起来，目前此法的应用已遍及经济、社会、工程技术等各领域。用德尔菲方法进行项目风险预测和识别的过程，是由项目风险小组选定与该项目有关的领域专家，并与这些适当数量的专家建立直接的函询联系，通过函询收集专家意见，然后加以综合整理，再匿名反馈给各位专家，再次征询意见。这样反复经过四至五轮，逐步使专家的意见趋向一致，作为最后预测和识别的根据。21SchoolofBusinessAndManagement

2.头脑风暴法

头脑风暴法是一种运用创造性思维和专家经验，通过会议的形式去分析和识别项目风险的方法。3.情景分析法

情况分析法是在进行项目风险分析与识别时所需要的一种识别各种引起项目风险的关键影响因素，以及这些因素的影响程度等问题的一种项目风险识别的方法。22SchoolofBusinessAndManagement4.核对表法核对表法比较简单，它主要利用核对表作为风险识别的重要工具。核对表一般根据风险要素编纂，包括项目的环境、项目产品或技术资料以及内部因素如团队成员的技能或技能缺陷等。23SchoolofBusinessAndManagement

5.面谈法

与不同的项目相关人员进行有关风险的面谈，将有助于那些在常规计划中未被识别的风险。在进行可行性研究时获得的项目前期面谈记录，往往是识别风险的很好素材。风险识别案例24SchoolofBusinessAndManagement项目人员的风险识别与度量经验风险识别方法流程图项目风险分类和描述的文档结束风险识别报告是结束否否跟踪、收集、处理和生成有关项目活动与过程的风险信息项目是否存在风险的分析与判断对项目的风险进行分类分析，给出风险分类对项目全部风险进行概率大小及其分布的分析与确定对全部风险进行原因分析，给出各风险的原因对全部风险进行后果分析，给出风险后果严重性对全部风险的发展进程进行分析，给出项目风险的发展时间进程预测根据风险概率、后果和发展进程给出风险度量，风险控制的优先序列和相关文件存在风险吗？项目过程结束？开发建立项目风险管理信息系统25SchoolofBusinessAndManagement7.4风险估计

一风险估计的概念风险估计是在风险规划和识别之后，通过对项目所有不确定性和风险要素的充分、系统而又有条理的考虑，确定项目的各种风险。

风险估计主要是对以下几项内容的估计：(1)风险事件发生的可能性大小(2)可能的结果范围和危害程度。(3)预期发生的时间。26SchoolofBusinessAndManagement7.5风险评价一、风险评价的概念

风险评价就是对项目风险进行综合评价。它是在对项目风险进行规划、识别和估计的基础上，通过建立风险的系统模型，从而找到该项目的关键风险，确定项目的整体风险水平，为如何处置这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利进行。27SchoolofBusinessAndManagement1.风险管理计划2.风险及风险条件排序表3.历史资料4.专家判断结果

二、风险评价的依据28SchoolofBusinessAndManagement

三风险评价的方法和工具1.故障树分析法FTA2.层次分析法AHP3.MonteCarlo模拟法4.外推法Extrapolation5.决策树6.计划评审技术7.主观概率法8.效用理论9.灰色系统理论10.模糊分析法11.影响图分析法29SchoolofBusinessAndManagement7.6风险应对一、项目风险应对措施的概念

经过项目风险识别和度量分析可以确定项目全部