社会科学研究中的学术规范

第四讲社会科学研究中的学术规范一、新时期学术规范的制定过程

二、课题类型与来源本讲主要内容：三、选题原则与方法五、如何做文献回顾（文献综述）四、研究规范学界关于学术规范的讨论是发端于80年代后期的事，所以本文所说的“新时期”并非指整个新时期，而是指“新时期内的”一个较长时段，具体说就是指从20世纪80年代后期开始的时期。新时期关于学术规范的讨论大致可以分为三个阶段：第一阶段为80年代后期至90年代前期，主要表现为少数先觉者率先倡导；第二阶段为90年代中期至新旧世纪之交，主要表现为在激烈批评学术腐败行为的同时呼吁建立；第三阶段为进入21世纪以后，主要表现为由批评为主过渡到以建设为主。

一、新时期学术规范的制定过程

（一）第一阶段：80年代后期至90年代前期，少数先觉者率先倡导

背景：在学术的草创时期，学术研究往往是“跑野马”般的无序，不大会有规范和程序，人们也难于想到需要规范和程序；在政治高压时期，一些学术争论往往由政治家、宣传家来作结论，甚至由领袖人物来作结论，政治家特别是领袖人物一作结论，人们的观点便一边倒（有的主动、有的被动），这样的情况下，人们当然也难于想到（或者是不敢想到）学术规范问题。

“文革”结束后的20世纪八九十年代，出现了学术的自觉与学者的自立，其突出表现是，学术摆脱了对政治的被动依附和跟从，摆脱了政治的高压，具有了独立的品格和尊严；学者获得了自我的回归，具有了独立的人格和地位。陈平原等有识学者就是在上述背景下倡导建立学术规范的。

陈平原（北大中文系）是最早倡导建立学术规范的学者。1988年7月，陈平原撰写了题为《关于“学术语法”》（原载《瞭望》1988年第38期）。在该文中指出：“做买卖得讲‘商业道德’，做游戏得讲‘游戏规则’，做学问当然也得讲‘学术语法’。”陈平原这里讲的“学术语法”就是指学术规范。

紧随陈平原之后，蒋寅、许明、杨沐等人也对学术规范问题发表了看法。

一、新时期学术规范的制定过程

（二）第二阶段：为90年代中期至新旧世纪之交，在激烈批评学术腐败行为的同时呼吁建立

一是反对浮躁学风，倡导实事求是的学风

《社会科学报》1998年11月26日发表冯光廉的文章《当今学界浮躁学风种种》，该文写道：“当今学界浮躁学风主要有：不深入社会实际，不愿在材料的广为搜集和精心整理上下功夫；不积极地研究分析他人的学术成果，不清楚自己课题研究的历史和现状，匆匆选题、编撰，致使学术成果起点低，重复劳动；急于用‘短平快’的方式从速推出，希冀一鸣惊人；不肯下大气力修改和校阅，错误百出；出版不久便急于托朋友写书评，或拉赞助开研讨会，渴求在短时间内造成巨大的学术反响。长此以往，后果堪忧。”

二是批评学术腐败，呼吁用学术规范去抵制学术腐败

杨玉圣（中国政法大学法学院）把学术腐败的表现概括为7种：（一）出版物低水平重复；（二）制造学术泡沫；（三）搞假冒伪劣；（四）抄袭剽窃；（五）用权钱捞取学术职称；（六）高等教育和学位注水；（七）学术评审腐败。

一、新时期学术规范的制定过程

（三）第三阶段为进入21世纪以后，在继续批评的同时，着重点转到了“建设”上

教育部在2001年印发的《全国普通高等学校人文社会科学研究“十五”规划纲要》，这是政府文件中第一次提出“遵守学术规范”的要求

2004年6月22日，教育部社会科学委员会第一次全体会议讨论通过《高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）》

该《规范》共七大部分、二十五条。除“总则”和“附则”外，其余五个部分分别是“基本规范”、“学术引文规范”、“学术成果规范”、“学术评价规范”和“学术批评规范”。

一、新时期学术规范的制定过程

三、学术引文规范

（七）引文应以原始文献和第一手资料为原则。凡引用他人观点、方案、资料、数据等，无论曾否发表，无论是纸质或电子版，均应详加注释。凡转引文献资料，应如实说明。

（八）学术论著应合理使用引文。对已有学术成果的介绍、评论、引用和注释，应力求客观、公允、准确。伪注，伪造、篡改文献和数据等，均属学术不端行为。

四、学术成果规范

（九）不得以任何方式抄袭、剽窃或侵吞他人学术成果。

（十）应注重学术质量，反对粗制滥造和低水平重复，避免片面追求数量的倾向。

十一）应充分尊重和借鉴已有的学术成果，注重调查研究，在全面掌握相关研究资料和学术信息的基础上，精心设计研究方案，讲究科学方法。力求论证缜密，表达准确。

（十二）学术成果文本应规范使用中国语言文字、标点符号、数字及外国语言文字。

（十三）学术成果不应重复发表。另有约定再次发表时，应注明出处。

（十四）学术成果的署名应实事求是。署名者应对该项成果承担相应的学术责任、道义责任和法律责任。

（十五）凡接受合法资助的研究项目，其最终成果应与资助申请和立项通知相一致；若需修改，应事先与资助方协商，并征得其同意。

（十六）研究成果发表时，应以适当方式向提供过指导、建议、帮助或资助的个人或机构致谢。

《高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）》

五、学术评价规范

（十七）学术评价应坚持客观、公正、公开的原则。

（十八）学术评价应以学术价值或社会效益为基本标准。对基础研究成果的评价，应以学术积累和学术创新为主要尺度；对应用研究成果的评价，应注重其社会效益或经济效益。

(十九）学术评价机构应坚持程序公正、标准合理，采用同行专家评审制，实行回避制度、民主表决制度，建立结果公示和意见反馈机制。评审意见应措辞严谨、准确，慎用“原创”、“首创”、“首次”、“国内领先”、“国际领先”、“世界水平”、“填补重大空白”、“重大突破”等词语。评价机构和评审专家应对其评价意见负责，并对评议过程保密，对不当评价、虚假评价、泄密、披露不实信息或恶意中伤等造成的后果承担相应责任。

（二十）被评价者不得干扰评价过程。否则，应对其不正当行为引发的一切后果负责。

六、学术批评规范

（二十一）应大力倡导学术批评，积极推进不同学术观点之间的自由讨论、相互交流与学术争鸣。

（二十二）学术批评应该以学术为中心，以文本为依据，以理服人。批评者应正当行使学术批评的权利，并承担相应的责任。被批评者有反批评的权利，但不得对批评者压制或报复。

《高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）》（一）纵向课题

1、国家社科基金项目：

（1重大招标项目；（2）重点项目；（3）一般项目；（4）青年项目；5）后期资助项目

2、教育部人文社会科学研究项目

（1）重大课题攻关项目；（2）重点研究基地招标项目；（3）一般项目（规划项目、青年项目、自筹经费项目）（4）后期资助项目；（5）专项任务项目；（6）全国教育科学规划项目中的教育部项目。

3.各省的社科规划项目

（1）一般项目；（2）青年项目；（3）地方历史文化特色项目；（4）学科共建项目；（5）后期资助项目（限于中国哲学、外国哲学、中国历史、世界历史、中国文学、外国文学六个学科）

4.各省教育厅研究项目

（1）研究基地项目；（2）高校优秀青年创新人才培育计划项目（育苗工程）；（3）思想政治教育课题；（4）人文社科项目；（5）教学研究课题。

5.其他相关部门课题；（科技厅，软科学项目；省政府，决策项目或重大招标项目；社科联项目）

（二）横向课题

（三）学位论文二、课题类型与来源

（一）选题原则

1．既源于指南，又高于指南；

2.根据学术价值来选题

人文社会科学研究创新，大致可以分为四种情况：

其一，思维方式的创新；其二，理论的原创性；其三，理论的补充与发展；其四，发掘、整理、获得新资料。

3.依据学科发展趋势来选题

（1）科学预测学科发展中凸显的问题：(2)前沿问题；(3)潜在问题。

4.根据社会需要来选题

经世致用的学术传统；理论服务现实的研究取向；思想政治教育研究课题的现实性；从现实回到各自的学科，有些热点不是研究对象，但可以启发我们寻找问题。

5.根据自己的研究特长选题（思辨、考证、调查、实验）

6.根据现有科研条件选题（时间、能力、资料等）三、选题原则与方法(二)选题方法

1.从读书和讨论中发现问题

(1)空白性问题；

(2)关联性问题：分析一种现象与另一种现象的关系；中国与世界的关联；人与人之间的关联；思想之间的关联；

(3)专业研究中的关联性课题

2.从已有的研究成果中寻找薄弱环节

(1)有无不完备、不深入、不妥当之处？

(2)某学科领域中哪些问题尚待解决？已解决的问题有哪些需要根据时代的发展进行修正或补充；

(3)当前学术界争论较大的问题是什么？争论的焦点何在？

3.科学分析学科发展前景，正确预测将会遇到的问题；

4.通过更新理论来选题；

研究中政治学、社会学、伦理学、教育学、经济学、法学、管理学、文化学、组织行为学等学科理论的借鉴。

5.通过更新研究方法来选题。

6.结合本地实际来选题。

(1)选题要有敏感性、开拓性、前瞻性；(2)问题意识。三、选题原则与方法

（一）论证规范与要求

1.依据要求来论证；2.研究的主要内容、基本思路、基本观点、研究方法是论证的重点；3.论证中的细节；4.前期成果的准备。

（二）研究方式与研究规范

1.研究的主要方式：（1）文献研究；（2）调查研究；（3）实验研究；（4）实地研究

2.资料的搜集与处理：（1）种类：①理论性、学术性、材料性；②理论为研究提供特定视野与概念框架、指导研究方向、提供研究的解释；③基本要求：广泛性、全面性、真实性、原始性。

（2）方法：①各种资料集、相关文献；②调查、实验、实地观察获得的资料、数据（包括口述资料）；③报刊资料（利用检索工具查找、参考文献查找、全国报刊资料索引）；④网上资料的选用需慎重。

（3）鉴别：可靠性、真实性。

①档案、资料的伪造；②报纸、统计的水分；③回忆录的抬高自己；④问卷调查的失真。⑤多比较、多分析；多引证，材料之间相互支撑。

3.论文写作技巧与规范：新材料、新观点、新视角、新方法

（1）资料的选择：①观点与材料的统一；②

资料的典型性、代表性。

（2）概念清晰、观点明确、线索清楚、结构严谨。

①基本概念的界定；②观点的提炼；③逻辑严谨。四、研究规范（二）研究方式与研究规范

3.论文写作技巧与规范：新材料、新观点、新视角、新方法

（1）资料的选择。①观点与材料的统一；②

资料的典型性、代表性。

（2）概念清晰、观点明确、线索清楚、结构严谨。

①基本概念的界定；②观点的提炼；③逻辑严谨。

（3）论证深入、周全。

①有交锋（不同的观点、材料可以引来批判）、找矛盾、找关系；

②注意大的背景分析、交代；

③少描述、多分析、过程能省则省；

④设身处地，从时代条件、具体情境出发来分析，要移情；

⑤重行轻言或言行兼顾、政策制定与执行并重。

（4）遵守规范

①文章的标题：简洁；学术化；主标与副标的搭配；慎用“浅论”

②摘要、文章中心内容、主要观点的概括；

③关键词：3—5个关键词；

④文献综述；

⑤段落、层次的划分：一、（一）1.(1)①；

⑥标点符号。四、研究规范（二）研究方式与研究规范

3.论文写作技巧与规范：新材料、新观点、新视角、新方法

（5）注释：①平地起家不是学问，引用要注明；②注释是文本的一个附属部分；

③根据注释“说明”的对象和功能的不同，可以把注释大体分为题目注释、作者注释、引文注释和释义性注释四大类。

引文注释又有直接引文注释和间接引文注释之分。直接引文注释，是指使用了“直接引语”，其基本形式就是用引号把所引用的东西标注出来，然后注明它的出处。间接引文注释是一种“意引”注释，是指在引证时进行了转述或改写，没有引用原文。

根据作注者的不同，注释可分为作者原注、编者注和译者注；

根据排版位置的不同，注释又可分为脚注、夹注、边注和尾注。

（6）参考文献著录中的文献类别代码

以纸张为载体的参考文献类型标志为:M—普通图书,C—会议录,N—报纸文章,J——期刊文章,D—学位论文,R—报告,S—标准,P—专利,G—汇编。

非纸张型的电子文献标志为:DB—数据库,CP—计算机程序,EB—电子公告。

电子文献及载体类型标志为:M/CD—光盘图书,DB/MT—磁带数据库,CP/DK—磁盘软件,J/OL—网上期刊,DB/OL—联机网上数据库,EB/OL—网上电子公告，C/OL—网上会议录，N/OL—网上报纸。三、研究规范（三）研究中应注意的问题

需具五种意识：前沿意识、开拓意识、学术意识、严谨意识、特色意识。

1.要有科研意识，关注学术界的研究动态，站在学术的前沿。

（1）多读书；

(2)注意学术网站信息；

①/（全国哲学社会科学规划办公室）；

②http:///（中国高校人文社会科学信息网）

③http:///（广东省哲学社会科学规划办公室）

④多参加学术活动。

2.形成比较固定和有特色的研究方向、研究领域。

(1)从“游击战”到“阵地战”；(2)

开拓研究领域。

3.将经验提升为理论，实现经验的学术化。

(1)宣传性；经验体会性；学术性；(2)两条腿走路”。

4.坚守良好的学风。

(1)学术要沉潜，不要浮躁；(2)热门学方法，冷门出成果；

(3)在论文的基础上形成著作；(4）绝不抄袭；

（5）刊物选择问题。

5.从模仿到形成自己的风格四、研究规范

《文后参考文献著录规则》，中华人民共和国国家标准，GB／T7714—2005（代替GB／T7714—1987）2005-03-23发布，2005-10-0l实施。

二、专著(普通图书、古籍、学位论文、技术报告、会议文集、汇编、多卷书、丛书等)

著录格式：序号主要责任者.文献题名：其它题名信息[文献类型标志].其它责任者(任选).版本项(任选).出版地:出版者,出版年：引文页码[引用日期].获取和访问路径.

示例：

[1]余敏．出版集团研究[M]．北京：中国书籍出版社，2001：179-193．

[2]昂温G．昂温PS.外国出版史[M]．陈生铮．译．北京：中国书籍出版社，1988．

附：国家标准《文后参考文献著录规则》(国标GB／T7714—2005)

《文后参考文献著录规则》，中华人民共和国国家标准，GB／T7714—2005（代替GB／T7714—1987）2005-03-23发布，2005-10-0l实施。

三、专著中的析出文献

[3]马克思．关于《工资、价格和利润》的报告札记[M]∥马克思．恩格斯．马克思恩格斯全集：第44卷．北京：人民出版社，1982：505．

七、电子文献

序号主要责任者.题名:其他题名信息[电子文献/载体类型标志].出版地:出版者,出版年(更新或修改日期)[引用日期].获取和访问路径.

例如:

[1]萧钰.出版业信息化迈入快车道[EB/OL].(2001-12-19)[2002-04-15].http://www.creadercom/news/20011219/200112190019.html.

十、文后参考文献著录常见的几种错误附：国家标准《文后参考文献著录规则》(国标GB／T7714—2005)十、文后参考文献著录常见的几种错误

1.专著在著录过程中易出现的问题

1.1

在主要责任者后面加“主编”、“著”、“编著”等说明性文字。在参考文献著录中,只要求著录责任者,而不必著录责任者的著作方式,但如果需要著录其他责任者,则要著录其著作方式如‘译’、‘指导’[4]。

例1

李如海主编.中国公务员概论[M].中共中央党校出版社,2001.

应著录为:李如海.中国公务员概论[M].北京:中共中央党校出版社,2001.

对于以上参考文献的著录,还应加上相应的引用页码。

1.2有多个著者时,著录不完全

“著作方式相同的责任者不超过3个时,全部照录。超过3个时,只著录前3个责任者,其后加“,等”或与之相应的词。”[3]

例1：黄楠森,等.西方人权学说(上)[M].成都:四川人民出版社,1993:134.

此种著录方式就很不明确,如果著者超过3个,那么前3个需要全部著录出来,如果没有超过3个,用“等”就不恰当。事实上,《西方人权学说(上)》一书是由沈宗灵和黄楠森共同主编的,那么主要责任者就有2个,正确的著录方式应该是2个责任者都要著录出来,删去“等”。

应著录为:沈宗灵,黄楠森.西方人权学说(上)[M].成都:四川人民出版社,1993:134.

例2钟启全,张华,石伟平,马庆发.课程流派研究[M].济南:山东教育出版社.

应著录为:钟启全,张华,石伟平,等.课程流派研究[M].济南:山东教育出版社,2000.

按照新标准,这里仍需要注出页码。

附：国家标准《文后参考文献著录规则》(国标GB／T7714—2005)十、文后参考文献著录常见的几种错误

2.关于专著中的析出文献常见错误

析出文献主要责任者.析出文献题名[A].原文献主要责任者(任选).原文献题名[C].出版地:出版者,出版年.析出文献起止页码.见6页。”

例(德)康德.答复这个问题:“什么是启蒙运动?”[A].历史理性批判文集[C].北京:商务印书馆,1990:22.

应著录为:康德.答复这个问题:“什么是启蒙运动?”[M]//何兆武,译.历史理性批判文集.北京:商务印书馆,1990:22.

附：国家标准《文后参考文献著录规则》(国标GB／T7714—2005)十、文后参考文献著录常见的几种错误

3关于电子文献的著录中常见的错误

3.1更新或修改日期以及引用日期不全

“更新或修改日期通常是著录责任者上载网络资源的更新日期或修改日期,引用日期则是读者下载网络资源的日期,无论是更新或修改日期,还是引用日期,都应按‘YYYY-MM-DD’的形式著录。此外,更新或修改日期要置于圆括号内,引用日期则置于方括号内。”

例:高军,罗锦祥.WTO语境中的绿色壁垒及我国的法律对策[EB/OL]./zt/yingduioumengzhiling/2006-12-01.

应著录为:高军,罗锦祥.WTO语境中的绿色壁垒及我国的法律对策[EB/OL].(2006-12-01)[2008-01-12]http:///zt/yingduioumengzhiling.

3.2获取和访问路径著录不全

著录访问路径的目的是能方便读者准确及时地找到作者所参考的文献。如果没有准确著录访问路径,那么这条参考文献的著录也就失去了意义。

例:海中帆.深度报道web3.0[EB/OL].搜狐IT世界,2006-02-23.

时代年度人物:你[EB/OL].新华网,2006-12-17.

4.关于引文页码的著录

[1]梁遇春.醉中梦话[M].天津:天津人民出版社,1998.

附：国家标准《文后参考文献著录规则》(国标GB／T7714—2005)十、文后参考文献著录常见的几种错误

5.关于多次引用同一著者的同一文献的著录问题

同一文献在文中被引用多次，只编1个首次引用的序号（正文中引文页码或起止页码放在“[]”外，与“[]”同为上标。

示例：“张某某[4]15-17……”“张某某[4]55……”“张某某[4]70-75……”，文后的参考文献表中不再重复著录页码。

根据GB/T7714—2005文后参考文献著录规则,著录多次引用同一著者同一文献的著录方式,既可以节约版面,读者阅读起来也更方便和轻松。

附：国家标准《文后参考文献著录规则》(国标GB／T7714—2005)

文献综述：一种在分析、比较、整理、归纳一定时空范围内有关特定课题研究的全部或大部情报的基础上,简明的类述其中的最重要部分,并标引出处的情报研究报告。

什么是综述？综述，其中综是综合，述，更多的不是叙述，而是评述和述评。只评述还不够，还要就观点、材料和方法进行综述。

总之，文献综述是作者对某一方面问题的历史背景、前人工作、争论焦点、研究现状和发展前景等内容进行评论的科学性论文。

（一）文献综述的目的：

1.可以了解本专业该研究领域的发展现状：已经得出的结论，不同研究者研究结果有无矛盾之处，当前研究遗留的问题。

2.可以确定自己今后研究所需采用的指标及研究方法。

3.可以确定今后在此领域开展研究的可行性。

备注：看别人的综述性论文后所附的参考书目可为读者提供已确定课题的参考文献线索

(二)综述的写法

没有固定的格式。可按年代顺序综述，也可按不同的问题进行综述，还可按不同的观点进行比较综述

五、如何做文献回顾（文献综述）（三)综述性论文的写作步骤

1.确定选题于研究重点。这是文献综述的关键。

2.文献资料的搜集、跟踪与积累。主题确定后，就要有针对性地广泛收集文献资料

3.阅读与分析文献。阅读文献，分析、评价资料价值，根据需要和内容，进行筛选。

4.整理资料，使之系统化并拟写提纲。文献综述涉及的内容多而广，所以在写作前应拟写一个写作提纲，以便将主题与材料加以安排和组织。

5.成文和修改（定稿）。拟好提纲后，明确构思，可以进一步组织材料、写成文章，对写好的文章草稿要进行多次修改，才能定稿。

（四）文献工作的任务

1.为了清楚地了解研究课题的背景和意义

2.为了调查研究课题的历史和现状，了解本课题的当前水平

3.为了决定研究中需要展开的内容和执行的研究

（五）文献综述的内容

1.概括出某个领域的已知研究成果

2.指出已知研究中的失误之处或不足之处

3.指出未来研究方向以及研究的大概路径

五、如何做文献回顾（文献综述）（六）搜集资料的原则

五、如何做文献回顾（文献综述）

广泛性原则

一是指学科范围广泛,不仅要搜集本专题的相关文献,还要搜集一定的相关的交叉学科、基础学科的文献资料。二是指文献类型广泛,包括图书、期刊、学位论文等各种形式的文献资料（电子资源仅占全部文献的1/3,主要要看线下的资料。三是搜集的时空范围广。（国内外，时间长）

（六）搜集资料的原则

五、如何做文献回顾（文献综述）代表性原则要注意搜集有代表性的文献资料。如刊登在本学科核心期刊上的文献，由学科带头人或知名科学家撰写的文章，国家有关部门领导人的讲话等，可以代表当前的发展水平和认识程度。时间性原则

确定合理的查找时间,可以避免获取一些无用信息,减少资料筛选阶段的工作。（尽量用最新版本。《马恩选集》）（七）鉴别资料的原则

五、如何做文献回顾（文献综述）可靠性原则相关性原则适用性原则新颖性原则

（八）硕士学位论文综述的基本写作要求

1.一般字数控制在2000-3000字左右；

2.以评述为主，不可罗列文献；

3.