第九专题 资本主义发展的历史进程

自由竞争资本主义阶段垄断资本主义阶段19世纪70年代开始19世纪末20世纪初自由竞争资本主义私人垄断资本主义国家垄断资本主义资本主义全球化第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义过渡一、资本主义从自由竞争到垄断

自由竞争是指在资本主义条件下，商品生产者之间为了争夺最有利的投资场所、生产条件和销售条件而进行的不受限制的竞争。巴尔扎克曾经入木三分地刻画这种竞争关系：不是你踩在别人的头上，就是被别人踩在脚下；不是你吃掉别人，就是被别人吃掉。

“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于生产规模。”

——马克思自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断。

垄断：是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。（一）垄断产生的原因(1)生产集中——企业联合(2)企业规模巨大——对竞争的限制(3)激烈的竞争——企业之间妥协、联合生产集中自由竞争科技革命经济危机垄断股份公司兼并、联合“如果他们打喷嚏，美国绝对会感冒”

美国钢铁公司（1893年经济危机后兼并而成，美国第一家十亿美元公司，控制700多家企业，垄断了全国钢的生产，年产量占全国总产量的65%）

洛克菲勒财团和摩根财团（20世纪初，两大财团控制了美国全部国民财富1200亿美元的1/3左右）。

美洲银行、第一花旗银行（20世纪80年代的千亿美元银行）私人垄断的形式（1）短期价格协定。（2）卡特尔：统一产量和销售价格，例如OPEC。（3）辛迪加：产品销售甚至原材料由垄断组织统一代理。（4）托拉斯：统一生产、购买和销售，参与的企业不再具备独立性。（5）康采恩：跨经济部门的多元联合。(二)垄断利润和垄断价格思考：

垄断价格长期背离生产价格和价值，是不是否定了价值规律？垄断价格是价值规律在垄断资本主义阶段的具体体现。从全社会看，整个社会商品的价值，仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。

（三）金融资本和金融寡头

金融资本：由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。

金融寡头：指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。金融寡头在经济上的统治是通过“参与制”实现的。金融寡头在政治上的统治，主要是通过同政府的“个人联合”实现的。里根政府高官与财团的关系

总统罗得纳·里根200万美元资产，得到达特工业公司、洛杉矶福特公司和联合石油公司支持

副总统乔治·布什萨波塔的海石油公司总经理

国务卿小亚历山大·黑格联合技术公司总经理，大通曼哈顿银行董事乔治·舒尔茨比奇特尔公司总经理，摩根公司董事国防部长卡斯帕·温伯格比奇特尔公司副总经理，百事可乐公司董事内政部长詹姆斯·瓦特山区州立基金公司董事长二、垄断资本主义的发展

（一）国家垄断资本主义的产生

国家垄断资本主义：指资本主义的国家政权和私人垄断资本相结合的垄断资本主义。

国家垄断资本主义是资本社会化的最高形式。

国家垄断资本主义产生的原因

其一，社会生产力的发展，要求生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。

其二，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。

其三，缓和社会矛盾、协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。国家垄断资本主义的主要形式：A国家所有并直接经营的企业B国家与私人共有、合营的企业C国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程D宏观调节和微观规制

（二）垄断资本主义向国际范围的扩张

垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因：A将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。B将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。C争夺商品销售市场。D确保原材料和能源的可靠来源。

资本输出是垄断资本主义经济扩张的主要形式。

从输出资本的来源看，资本输出分为：私人资本输出和国家资本输出。

从输出资本的形式看，资本输出分为：借贷资本输出、生产资本输出、商品资本的输出。垄断资本向世界范围扩展产生的社会经济后果：对于资本输出国：

一方面，为垄断资本带来巨额利润，增强了垄断资本的实力，加强了对发展中国家的控制。

另一方面，造成一定程度的“产业空洞化”的后果，与发展中国家的矛盾加深。对于资本输入国（发展中国家）：

一方面，经济发展所需要的资金、技术、管理得到了一定程度的满足；对产业调整和出口、就业规模的扩大产生积极作用。

另一方面，资本输入国的环境、资源和能源消耗付出了巨大代价；产业调整的自主性受到约束；冲击民族经济；债务负担加重；对外依赖性增强。

国际垄断同盟的出现：跨国公司是国际垄断同盟的重要形式之一。●国家垄断资本主义的国际联盟是国际垄断同盟的高级形式目前，最大的国家联盟是欧盟。比利时布鲁塞尔欧盟总部大楼华盛顿总部华盛顿总部瑞士日内瓦总部国际经济协调机制世界银行(WB)世界贸易组织(WTO)国际货币基金组织(IMF)●国际货币基金组织的投票权发达国家５７．９％发展中国家４２．１％美国（第1位）１６．７３２％中国（第6位）３．８０７％印度（第12位）２．３３８％前五位是：美国、日本、德国、法国、英国三、经济全球化及其后果

经济全球化的表现生产全球化贸易全球化金融全球化企业经营全球化

现代波音客机（约有450万个零部件），就是建立在国际水平分工基础上的高科技产品，有7个发达国家的1500家大企业和分布更多国家的1.5万家（包括中国）中小企业参与协作制造。生产全球化设计德国车身薄板日本变速器加拿大美国发动机澳大利亚轮胎韩国等20多个国家生产要素以空前的速度和规模在世界范围内流动

生产网络化的体系形成投资外向化日益凸现

贸易自由化的范围扩大金融国际化的进程加速科学技术在世界范围内得到广泛传播和应用

经济全球化对世界经济的推动作用把市场经济的矛盾扩展到世界范围

把资本的动机和目的扩展到世界范围把一国经济政治发展的不平衡扩展到世界范围把一国资本主义发展中的两极分化扩展到世界范围经济全球化对世界经济的消极作用经济全球化福利的分配很不平等经济全球化更青睐于发达国家：

发达国家处于国际分工的制高点在国际经济交往中所获得的利益必然多于发展中国家

经济全球化使得世界经济达到相互依存的高度，在带来活力和机遇的同时，也向世界各国的经济尤其是发展中国家的经济提出了严峻的挑战。中美进出口情况对比：

中国出口到美国的主要是劳动密集型产品，如鞋类、服装、纺织和玩具等，还有低技术和低资本产品，如自动处理设备、电器电子加工产品等。

《美国人24小时离不开中国货》：早晨6点闹钟响了，美国进口的闹钟有2/3来自中国，中午锻炼穿的运动鞋有50%是中国生产的；晚间熄灯，床头灯和办公室的台灯一样有将近50%是中国制造的。

美国出口到中国的主要是技术含量高、附加值高的制成品和农产品。美国开发的可发声的地球仪：

美商以每件40美元将订单下给香港公司，香港公司以每件20美元将订单下给一家广东外贸公司，广东外贸公司再以每件15美元（成本费12美元）将订单下给广东和江苏企业。

美商拿到产品后以每件72美元卖给美国商场，商场零售价高达88美元。世界银行《2000-2001年世界发展报告》

1960年，最富裕的20个国家的人均GDP是最贫穷的20个国家的18倍，1995年扩大到37倍。

1950年，最富裕的国家与最贫穷的国家人均收入比为35：1，1973年为44：1，1997年为74：1。富国人均年收入超过2万美元，而贫穷国家还有13亿人每天生活费不到1美元。

全球最不发达的国家从20世纪70年代的25个增加到1997年的48个，这些国家人口占世界人口的13%。第二节当代资本主义的新变化及其实质

一、当代资本主义新变化的表现二、当代资本主义新变化的实质（一）当代资本主义新变化的主要表现1、在生产资料所有制方面，资本占有的社会化程度不断提高。

国家资本所有制出现并发挥重要作用法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本主义所有制形式。

2、在劳资关系和分配关系方面，推行经济民主，实现收入分配的均等化。

其一，职工参与决策制度其二，终身雇佣制度其三，职工持股计划

3、在当代资本主义生产关系中，社会阶层和阶级结构发生了新的变化。

其一，资本家的地位和作用已经发生很大变化。其二，高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制。者其三，知识型和服务型劳动者的数量不断增加。其四，中产阶级队伍不断扩大。4、经济调节机制和经济危机形态的变化

其一，市场机制不再是唯一的经济调节机制，国家对经济的干预不断加强。其二，经济危机形态的变化：破坏性减弱；危机的周期缩短；危机的四个阶段差别减弱；金融危机影响增大

5、政治制度的变化其一，国家行政机构的权限不断加强其二，政治制度出现多元化趋势其三，重视并加强法制建设其四，改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大

思考题：

资本主义在不绝于耳的声讨声中已经走过360多个春秋。你如何认识当代资本主义的新变化乃至整个资本主义的发展进程？它果真代表了“历史的终结”吗？（二）当代资本主义新变化的原因和实质

当代资本主义新变化的原因1、科学技术革命和生产力的发展2、工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用3、社会主义制度初步显示的优越性4、主张改良主义的政党对资本主义制度的改革当代资本主义新变化的实质：1、这些变化从根本上说是人类社会发展的一般规律和资本主义经济规律作用的结果。2、这些变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味者资本主义生产关系的根本性质发生了改变。

资本主义私有制没有变：

美国的股票、债券总值中，占90%的居民只有10.7%的股票和9.7%的债券，而1%的最富有者占有63%的股票和60%的债券。

在股份制的实际运行中，只有大股东才真正具有参与企业管理和重大决策的权力。

——恩格斯曾经形象地说，资本家为了得到火腿，可以给工人以香肠。火腿与香肠的关系就是资本主义世界的辩证法。

资本主义国家贫富两极分化继续存在和扩大：

在1979年，美国最富的20％的人的收入，比最穷的20％的人高出3.5倍；到上个世纪90年代末，这个差距已经扩大到９倍。

据美国人口普查局2004年8月30日公布的数据显示，尽管2004年美国经济状况良好、就业机会增多，但是美国贫困人口仍然比2003年增加了110万，达到3700万人，占总人口的12.7%。这是美国贫困人口连续第四年出现增长。2000年克林顿政府时期，贫困人口为3110万。此后，美国贫困人口一直在增加，2001年为3290万人，2003年达到3580万人。

美国前副总统蒙代尔曾直言不讳地说，现实生活中有“两个美国”，一个是富人的美国，一个是穷人的美国。

比尔·盖茨、沃尔顿、沃伦·巴菲特三家的财富超过阿富汗、也门、赞比亚等48个最贫困国家的国民生产总值，大约相当于全球6亿居民的收入总和。占世界总人口1/5的富人消费着全世界86%的商品和服务，38%的能源、80%的纸张、45%的鱼和肉、87%的汽车、85%的木材和75%的金属加工总量。占世界人口1/5的穷人仅消费全球货物的1.3%、鱼肉的5%。

——《文汇报》2004、9、4第三节资本主义的历史地位和发展趋势

资本主义社会，同历史上有过的一切其他社会经济制度一样，其产生、发展以及最终为另一种更高级社