第三篇货物的交付

第三篇货物的交付第七章交货的时间和地点交货（Delivery），指卖方根据合同规定的时间、地点和方式将货物交付买方的行为。从法律上讲，交货是指卖方自愿将他对货物的占有权移转给买方“卖方必须按照合同和本公约的规定，交付货物，移交一切与货物有关的单据并转移货物所有权。” ---《联合国货物销售合同公约》30条第一节交货和装运不同用语的含义：TIMEOFSHIPMENTTIMEOFDELIVERYDeliveryofgoodsShipmentofgoodsLOADINGONBOARDVESSLEDISPATCHACCEPTEDFORCARRIAGE合同所规定的交货时间，因贸易术语不同而不同。在FOB、CIF、CFR、FCA、CIP、CPT中，装运时间即是交货时间，但在其他组贸易术语条件下，装运不等于交货DATEOFPICK-UPCONSTRCTIVEDELIVERYACTUALDELIVERY从严格意义上讲，二者是两个完全不同的概念交货：有实际交货与象征性交货之分。实际交货是指出口商将货物交给买方或置于买方控制之下，一般发生在买方所在地；象征性交货则是以提交代表货物所有权的单据来表示完成交货义务，一般发生在货物装运地，发货人取得运输单据之时。

装运：通常指出口商将货物装上指定的运输工具，一般发生在出口商所在地。按常用的六种贸易术语成交的合同，是象征性交货的合同，二者在一定意义上是一致的，往往将“装运”与“交货”当同义词用，“装运时间”也就等于“交货时间”。第二节交货时间

根据《公约》，卖方不及时交货----如构成根本违反合同，可宣告合同无效，并可要求损害赔偿；如未构成根本违反合同，可给予一段合理的额外时限，让其履行交货义务；过了这一时限，可宣告合同无效，并可要求损害赔偿。卖方应按照合同规定的时间交货“如果卖方在规定的日期前交付货物，买方可以收取货物也可以拒绝收取货物” -------《公约》52（1）“买方可以规定一段合理时限的额外时间，让卖方履行其义务。除非买方收到卖方的通知，声称他将不在所规定的时间内履行义务，买方在这段时间内不得对违反合同采取任何补救办法。但是，买方并不因此丧失他对迟延履行义务可能享有的要求损害赔偿的任何权利。”-----《公约》47条卖方应按照合同规定的时间交货我国《合同法》第94条：有下列情形之一的，当事人可以解除合同：…...（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；我国《合同法》第143条：因买受人的原因致使标的物不能按照约定的期限交付的，买受人应当自违反合同之日起承担标的物毁损、灭失的风险。卖方应按照合同规定的时间交货按照《英国货物买卖法》： 交货时间是合同的要件，如不按时交货，就构成违反要件，进口人有权撤销合同，并要求损害赔偿。卖方应按照合同规定的时间交货交货时间应规定的明确具体，避免含糊不清。装运时间的一些常用规定方法：规定最迟交货期限Shipmentatorbefore

theendofJune2000 notlaterthan onorbefore latestdateofshipment until/till卖方应按照合同规定的时间交货规定一段时间：(《UCP600》46~47条）ShipmentduringMarch/April.2000 from……to……

inthebeginningof…… inthefirsthalfof……. Inthesecondhalfof….. Inthemiddleof……. intheendof……. onorabout……卖方应按照合同规定的时间交货规定在收到信用证若干天内装运：Shipmentwithin45daysafterreceiptofL/C 30 60收不到信用证不装运最好在合同中规定信用证的开到时间，以避免买方延迟开证或拒绝开证。“TherelevantL/CmustreachthesellernotlaterthanMay10th2000”卖方应按照合同规定的时间交货规定规定即期交货术语：immediateshipment(立即装运)promptshipment(即期装运)shipmentassoonaspossible(尽快装运)案例某对外贸易进出口公司于5月23日接到一张国外开来信用证，信用证规定受益人为对外贸易进出口公司(卖方)，申请人为E贸易有限公司(买方)。信用证对装运期和议付有效期条款规定：“Shipmentmustbeeffectednotpriorto31stMay，1997．TheDraftmustbenegotiatednotlaterthan30thJune，1997”。案例（续）

对外贸易进出口公司发现信用证装运期太紧，23日收到信用证，31日装运就到期。所以有关人员即于5月26日(24日和25日系双休日)按装运期5月31日通知储运部安排装运。储运部根据信用证分析单上规定的5月31日装运期即向货运代理公司配船。因装运期太紧，经多方努力才设法商洽将其他公司已配上的货退载，换上对外贸易进出口公司的货，勉强挤上有效的船期。案例（续）对外贸易进出口公司经各方努力终于5月30日装运完毕，并取得5月30日签发的提单。6月2日备齐所有单据向开证行交单。6月16日开证行来电提出：“提单记载5月30日装运货物，不符合信用证规定的装运期限。不同意接受单据…”案例分析信用证规定的是“装运必须不得早于1997年5月31日(…notpriorto31stMay)，议付有效期规定为最迟不得晚于6月30日”，即装运期与议付有效期都是在6月1日至6月30日之间，而卖方却于31日以前装运，所以不符合信用证要求。一般信用证对装运期习惯规定为：最迟装运期某月某日，或不得晚于某月某日装(…notlaterthan…)。有关审证人员没有认真地审查信用证条款，误解信用证装运期的规定。

第三节装运港(地)和目的地交货地点是合同中交货条款的主要内容之一。交货地点与贸易术语有密切的联系。E组和D组术语，EXW(指定地)；按F组和C组术语成交的合同，须规定装运港/地和目的港/地例1：ShipmentduringJuly2001fromShanghaitoLondon.例2：PortofLoading:Shanghai/Nanjing.PortofDestination:London/Hamburg.有的目的港应明确表明所在国家和方位（重名）。关于选择港：预先规定两个或以上港口，根据收货人的指示选择卸货港。第三节装运港(地)和目的地问题：在采用FOB贸易术语对外成交生意时，是否有必要在合同中规定目的港，在采用CIF贸易术语时，是否应该在合同中规定装运港？为什么？交货地点和贸易术语的关系： 贸易术语交货地点

EXW

FOB、CIF、CFRFCA、CIP、CPTDES、DEQ、DAF、DDU、DDP一、装运港/地的规定一般由卖方根据便利装运原则提出、买方确认卖方提出备选装运港时应当注意的问题：商品特点、港口条件、费用水平等一、装运港/地的规定具体规定方法： (1)订一个；如：Shanghai (2)订两个或两个以上;

Shanghai/Ningbo上海/宁波；

Qingdao/Dalian大连/青岛 (3)笼统订：Chinaports二、目的港/地的规定一般由买方根据便利装运原则提出、卖方确认买方提出备选目的港时一般要考虑的问题二、目的港/地的规定具体规定方法：(1)订一个，如：portofdestination:NewYork(目的港：纽约)(2)订两个或两个以上，如：portofdestination:Osaka/Kobe(目的港：大阪/神户)(3)笼统订，如：EuropeanMainPorts(欧洲主要港口);

JapaneseMainPorts(日本主要港口)(4)选择港(optionalports)选择港(optionalports)在合同中订明两个或三个目的港，并允许货物装运后，由买方在这几个港口中任选一个港口为卸货港。选择港的规定方法：US$335.00perM/TCIFLondon/Hamburg/Rotterdamoptional

或：US$335.00perM/TLondonoptionalHamburg/Rotterdam采用选择港应注意的问题：一般不超过三个，备选港口必须在同一条航线和同一航次停靠的港口在核定出口价格和计算运费时，应按选择港口中最高的费率和附加费率计算如按一般费率核定价格，应在合同中规定，因选择港增加的运费和附加费由买方负担。如：optionalchargesforbuyer’saccount收货人在轮船驶抵第一个备选港口前通知船公司最后卸货港口第四节分批装运和转运一、分批装运一笔交易的货物分若干批装运合同中应明确规定是否允许分批“跟单信用证统一惯例（600）”关于分批装运的规定未禁止即允许。运输单据表面上注明同一运输工具、同一航次、同一目的地的多次装运，即使单据表面注明不同的装运时间、不同的装运港，不作为分批装运论。分批装运中，其中任何一批未按规定装运，则该批及以后各批均不得付款。第四节分批装运和转运1、国际上对分批装运的不同规定--shipmentduringNOV./DEC.2000第四节分批装运和转运(1)笼统订shipmentduringOct./Nov.2000,allowingpartialshipment(withpartialshipmentallowed)(2)限批

shipmentduringOct./Nov.2000intwolots(3)限批，限量shipmentduringOct./Nov.2000intwoequallots(shipments)

(4)限批，限月shipmentduringOct./Nov.2000intwomonthlylots(shipments)(5)限批，限量和限月shipmentduringOct./Nov.2000intwoequalmonthlylots(shipments)

第四节分批装运和转运一些国家法律或惯例认为，除非合同规定允许转运，否则意味着不允许转运；《UCP600》规定，除非信用证另有规定，否则意味着允许转运。

第四节分批装运和转运shipmentduringOct.2000,withtransshipmentallowed;shipmentduringOct.2000,allowingtransshipment;案例某国际贸易公司对国外乔治公司出口500吨花生。买方申请开来的信用证规定：“分5个月装运；3月份80吨；4月份120吨；5月140吨；6月份110吨；7月份50吨。每月不许分批装运。装运从中国港口至伦敦。”国际贸易公司接到信用证后，根据信用证规定于3月15日在青岛港装运了80吨；于4月20日在青岛港装运了120吨，均顺利收回了货款。案例（续）国际贸易公司后因货源不足于5月20日在青岛港只装了70.5吨。经联系得知烟台某公司有一部分同样规格的货物，所以国际贸易公司要求“HULIN”轮再驶往烟台港继续装其不足之数。船方考虑目前船舱空载，所以同意在烟台港又装了64.1吨。国际贸易公司向银行提交了两套单据：一套是在青岛于5月20日签发的提单，其货量为70.5吨；另一套是在烟台于5月28日签发的提单，货量为64.1吨。案例分析银行认为单据有两处不符点：（1）在青岛和烟台分批装运货物；（2）短量问题：不符点是否成立？分析：不成立。理由：“UCP600”规定的“不视为分批装运的情况”“UCP600”规定的数量容差

第四节分批装运和转运二、转运如果货物没有直达船只或一时无合适的船舶运输，则需中途转船。凡是目的港没有直达船挂靠，或虽有船但是直达船期不定以及成交量大港口条件差或拥挤严重的，应该在合同中加订“允许转船”条款转运（Transshipment)转运对买卖双方均有影响办理运输更加主动；转运增加额外费用；转运时可能造成货物损失；转运衔接不当造成运输延迟。转运的规定方法：笼统规定限定中转港以及第二程承运人例：Transshipmentpermitted/prohibited.ShipmentfromDaliantoLondonwithHongKongbyAPLShipmentCompany.案例

H进出口公司向泰国巴伐利亚有限公司出口一批电器电料，国外开来信用证有关条款规定：“电器电料100箱，从中国港口至曼谷。禁止分批装运和转运。全套清洁已装船提单，注明‘运费已付’，发货人抬头背书K.T.银行，通知买方。H公司审证无误后，即装集装箱运输，随后备妥各种单据向银行交单，要求付款。但却遭到开证行拒付。其理由是我方提交的是“联合运输单据”，不符合信用证不许转运的要求。案例分析银行在下列情况下，可以接受注明货物将转运的提单（而不论其名称如何）信用证未明确规定禁止转运；如果信用证禁止转运，但货物是由集装箱运输，而且同一提单包括全程运输；如果信用证禁止转运，但提单上声明有承运人保留转运权的条款。

所以，不符点不成立装运通知（AdviceofShipment）

交易双方承担相互通知的义务，有利于明确双方责任，促使双方互相配合，做好船、货衔接工作，并便于办理货运保险CFR合同中尤其强调卖方的装船通知义务第四节分批装运和转运三、OCP（OVERLANDCOMMONPOINTS）条款通常称美国内陆运输，即根据美国运费率规定，以美国西部九个洲为界，落基山脉以东的地区，按照内陆运输的优惠费率收取费用。凡是经过美国西海岸指定港口转往内陆地区的货物，如果按照该条款运输，可以享受内陆地区运输的优惠运费率，比当地运费率约低3%--5%同时可享有比直达美国东海岸港口每尺码吨约低3.5美元的海运费，内陆转运费、码头费、装卸费等已附含其中。O.C.P.运输只适用于美国或加拿大内陆区域。货物的最终目的地必须属于O.C.P.地区范围签订贸易合同时应在运输条款中予以明确，同时也要明确是集装箱运输，O.C.P.运输方式必须经由美国西海岸港口中转，以CFR/CIF美国西岸港口作为价格条款。装卸时间（Laytime，Laydays）装卸时间是指装货和卸货的期限.一般采用连续24小时好天气工作日（Weatherworkingdaysof24consecutivehours）计算.装卸时间的起止算法应在合同中订明。一般收到“装卸准备就绪通知书（Noticeofreadiness,N/R）后经过一定时间起算；止算时间通常指货物实际装卸完毕的时间。装卸率及滞期、速遣费装卸率是指每日装卸货物的数量。其高低关系到运费水平，进而影响货价。应根据货物品种和有关港口的正常装卸速度来确定。如果负责装卸的一方未按约定的装卸时间和装卸率完成装卸任务，则需要向船方交纳延误船期的罚款，称为滞期费（Demurrage）。如果负责装卸的一方在约定的装卸时间内完成装卸任务，有利于加快船舶周转，则可从船方处获得奖金，称为速遣费（DespatchMoney）。按惯例，速遣费为滞期费的一半。第八章运输方式各种运输方式的特点海洋运输是最为常用的运输方式运输单据

一、海洋运输海洋运输(sea/oceantransport)是最主要的运输方式根据船舶营运方式分为班轮和租船运输班轮(liner)：“四固定、一负责”的特点固定航线、固定停靠港口、固定航行时间、固定运费率。负责装、卸费用租船(charter)：由租船合同确定有关条件定程租船定期租船海洋运输方式海洋运输的主要特点

通过能力较强

载运量大

运费低

风险较大

速度慢托运人货运人承运人海运当事人

1.班轮(LINERTRANSPORT)班轮运输（RegularShippingLiner或Liner）定期船特点：四固定、装卸费用由承运人负担、适合于批量小的货物运输、承运人责任以其签发的班轮提单条款为依据。（4）班轮承运货物的品种、数量比较灵活，货运质量较有保证（3）船、货双方的的权利、义务与责任豁免，以船方签发的提单条款为依据。（2）由船方负责配载装卸，装卸费包括在运费中

（1）“四固定”:航线、港口、航期、运费班轮运输特点§4.1海洋运输方式海洋运输方式班轮运输概念

班轮运输又称定期船运输，是指在一定航线上、一定的停靠港口、定期开航、并按事先公布的费率收取运费的船舶运输。班轮运费及班轮运价表：由班轮公司运输货物而向货主收取的报酬。包括货物的装卸货费用以及货物从装运港运至目的港的海上运费。班轮运价按班轮运价表计算，不同班轮公司有不同的班轮运价表，但都是按照各种商品的不同积载系数，不同性质和不同的价值结合不同的航线加以确定的。常见的运价表为：COSCOGroupFreightTariffNO.1和SINOTRASFreightTariffNo.3

1.班轮(LINERTRANSPORT)班轮运价表（Liner’sFreightTariff)的内容：说明及有关规定（适用范围、计价货币、计价单位以及有关规定）港口规定及条款货物分级表（列明各种货物所属运价等级和记费的标准）航线费率表（列明不同航线不同等级货物的基本运费费率附加费率表（列明各种附加费按基本费率的一定百分比计收或按运费吨－绝对数增收）冷藏货及活牲畜费率表等。1.班轮(LINERTRANSPORT）班轮运费计算标准：按货物的毛重计收：“Ｗ”１Ｆ／Ｔ＝１Ｍ／Ｔ（Ｌ／Ｔ）按货物的尺码计收：“Ｍ”１Ｆ／Ｔ＝１Ｍ３（４０ＦＴ３）按货物的毛重或尺码计收：“Ｗ／Ｍ”从高计收按货物的价格计收运费：“ＡＤＶＡＬ”从价计收运费按货物毛重、尺码或价值三种中，最高的一种计收。

“Ｗ／ＭＯＲＡＤＶＡＬ”按货物的件数计收：ＰerHead/PerUnit临时议价：(OpenRate)一些大宗低值货物如粮食矿 石等.起码费率（MinimumRate).StructureofFreightTariff班轮运价的构成：（１）基本费率（BasicFreightRate)（２）各种附加费（AdditionalsorSurcharges)构成。计算公式：Ｆ＝Ｆｂ＋Ｓ

总运费

基本运费

某项附加费 Ｆｂ＝ｆ·Ｑ（运费费率Ｘ运费吨） Ｓ＝（Ｓ１＋Ｓ２＋…….+Ｓｎ）ＦｂＦ＝（１＋Ｓ１＋Ｓ２＋…….+Ｓｎ）ｆ·Ｑ班轮运费的计算，可遵循下列程序和步骤：（1）先根据货物的英文名称从货物分级表中查出有关的计费等级及其计算标准。（2）从航线费率表中查出有关货物的基本费率以及各项须支付的附加费率。（3）该货物的基本费率和附加费率之和即为每一运费吨的单位运价。（4）用该货物的计费重量吨或尺码吨乘以单位运价即得出总运费额。StructureofFreightTariff例如：以ＣＦＲ价格条件出口加拿大温哥华一批罐头水果汁。该批货物总毛重为８公吨，总尺码为１０立方米。求该批货物的总运价。(1)先查出水果汁的名称为“FruitJuice”(2)在运价表中的”货物分级表“ClassificationofCommodities”查到相应的货名。确定该货为８级货，计算标准为Ｍ，即按尺码吨计算运费。(3)再查中国－加拿大航线等级费率表“ScaleofClassRatesforChina-CanadaService”,确定８级货物基本费率为每运费吨２１９美元StructureofFreightTariff(1)先查出水果汁的名称为“FruitJuice”(2)在运价表中的”货物分级表“ClassificationofCommodities”查到相应的货名。确定该货为８级货，计算标准为Ｍ，即按尺码吨计算运费。(3)再查中国－加拿大航线等级费率表“ScaleofClassRatesforChina-CanadaService”,确定８级货物基本费率为每运费吨２１９美元,燃油附加费为２０％(4)计算：Ｆ＝Ｆｂ＋Ｓ ＝（２１９＋２１９ｘ２０％）１０ ＝２６２.８ｘ１０＝２６２８（美元）2、租船(Charter)运输租船运输的特点四不定――没有固定的航线、固定的装卸港口、固定的船期及固定的运价；适用于运输大宗货物租船运输（CharterTransport）是指租船人向船东租赁船舶用于运输货物的业务，租船运输又称不定期租船运输。租船运输是相对于班轮运输而言的另一种船舶营运方式。

租船运输的方式程租船(VoyageCharter)期租船(TimeCharter)光船租船租船运输合同装卸费用的负担班轮条件（grossterms,linerterms,berthterms）船方管装不管卸(F.O.—freeout)船方管卸不管装(F.I.—freein)船方不管装和卸(F.I.O.—freeinandout)船方不管装卸、理舱和平舱(F.I.O.S.T.—freeinandout,stowedandtrimmed)装卸时间/装卸率是允许完成装卸任务所约定的时间滞期费(demurrage)和速遣费(despatchmoney)滞期费指在规定的装卸期限内如果租船人未能完成作业耽误船期，为补偿船方损失而支付的一定金额的罚金。速遣费租船人提前完成装卸，船方为鼓励而付给租船人的奖金，通常是滞期费的一半。程租船的运费计算程租合同中有的规定运费率，按货物每单位重量或体积若干金额计算；有的规定整船包价。运费率的高低主要决定于租船市场的供求关系，但也与运输距离，货物种类，装卸率，港口使用，装卸费用划分和佣金高低有关。租船合同中应订明：运费是按装船重量或卸船重量计算；运费是预付或到付。程租船方式下装卸费用的负担船方负担装卸费（Gross/liner/berthterms）又称“班轮条件”。船方不负担装卸费（Freeinandout-FIO）采用这一条件时，还要明确理舱费和平舱费由谁负担。一般都规定租船人负担，即船方不负担装卸、理舱和平舱费条件（F.I.O.S.T.）。船方管装不管卸（Freeout-F.O.）条件。船方管卸不管装（Freein-F.I.）条件。滞期费与速遣费如果船方不负担装卸，则应在合同中规定装卸期限或装卸率，以及相应的滞期费和速遣费。如租方未能在限期内完成装卸作业。为了补偿船方由此而造成延迟开航的损失，应向船方支付一定的罚金，即滞期费。如租方提前完成装卸作业则由船方向租方支付一定的奖金，称为速遣费。通常速遣费为滞期费的一半。集装箱运费费用构成整箱/整箱：装港拖箱费+码头操作费+运费+卸港码头操作费+拖箱费。整箱/拼箱：船公司提供的拖箱费+码头操作费+运费+拆箱费。拼箱/拼箱：装箱费+运费+拆箱费。拼箱/整箱：装箱费+运费+码头操作费+船公司提供的拖箱费。集装箱海运运费沿用件杂货基本费率加附加费以每个集装箱为计费单位（俗称包箱价）这种费率以每个集装箱为计费单位，常用于集装箱交货的情况，即CFS-CY或CY-CY条款，常见的包箱费率有以下三种表现形式（1）FAK包箱费率。即对每一集装箱不分货类统一收取的费率。（2）FCS包箱费率。按不同货物等级制定的包箱费率。（3）FCB包箱费率。既按不同货物等级或货类，又按计算标准制定的费率。同一级费率因计算标准不同，费率也不同。三、海上货物运输单据(TransportDocuments)海运班轮提单(BillofLading,B/L)我国《海商法》对提单的定义为： 证明海上货物运输合同成立和证明承运人已经接管货物或已经将货物装上船，并保证在目的地交付货物的单证。有关提单的三个国际公约：《海牙规则》《维斯比规则》《汉堡规则》1、提单的性质和作用提单的性质和作用，主要表现在：（1）承运人收到货物后所签发的收据(Receiptofgoodsshipped/onboardthevessel);（2）货物所有权的凭征(DocumentsofTitle)；----提单是物权凭证（3）承运人与托运人之间的运输契约的证明(EvidenceoftheContractofCarriage)2.提单的内容 提单内容： （1）正面事实记载（2）背面条款

提单条款提单的种类

根据货物是否已经装上船：

onboardorshippedB/L已装船提单

receivedforshipmentB/L备运提单

已装船提单(shippedB/L,onboardB/L)承运人在货物装上具名船舶后签发的提单。已装船提单必须：--“已装船”(shipped/onboard)字样(已印就的\加注的)--船名和航次(thenameofvesselandthevoyagenumber)--装运港和目的港(portofshipmentandportofdestination)--装运日期(dateofshipment)(提单的签发日期)-----货物全部装船完毕的日期备运提单(receivedforshipmentB/L)承运人收到货物，在货物等待装船时签发的提单。未有“已装船”字样，没有船名，航次，和装运日期。(2)清洁/不清洁提单不清洁提单(uncleanB/L)指承运人在提单上对货物及/或包装有缺陷状况或批注的提单。3件损坏(threepackagesdamaged);短装2箱(2cartonsshortshipped)；包装被雨淋湿(packingrainwet)等。清洁提单(cleanB/L)货物装运时，表面状况良好，承运人未在提单上带上明确宣称货物及/或包装有缺陷状况或批注的提单。“shipper’sload,countandseal”

(3）记名/不记名/指示提单提单的抬头，即提单上的收货人的名称收货人（consignee）

记名提单收货人（consignee）：ABCCo.London记名提单――不得背书转让不记名提单收货人（consignee）：＿＿＿＿＿＿

或

bearer不记名提单――仅凭交付，即可转让指示提单（orderB/L）收货人（consignee）：toorder

或

toorderofxxx

toorder=toorderofshipper凭托运人的指定

toorderofshippertoorderofXXXtoorderofxxbank

指示提单可以转让，又称可转让提单（negotiableB/L;transferableB/L）指示提单――须经背书转让

签名（提单转让人在提单背面签名，或写上受让人的名字)背书（endorsement）

交付（转让人将提单交付给受让人）转让人（背书人――endorser）受让人（被背书人--endorsee）空白背书和记名背书空白背书（blankendorsement） ――转让人在提单背面签名，而不写上受让人的名字B/L

Shipper:ShanghaiABCImportandExport

Corporation

Consignee:toorder

空白背书：

ShanghaiABCImportandExportCorporationXXXOct.10,2000指示提单经过空白背书后与不记名提单相同，仅凭交付即可转让通常又称为空白抬头、空白背书的提单记名背书（specialendorsement）除背书人在提单背面签名外，还列明被背书人名称。如B/L:Shipper:ShanghaiABCImportandExport

CorporationConsignee:toorder

记名背书：

todelivertotheorderofXYZCo.London

或toXYZCo.LondonortheorderShanghaiABCImportandExportCorporationXXXOct.10,2000记名背书的提单须经过背书才能转让提单的种类

根据运输方式：

directB/L 直达提单

throughB/L 联运提单 (transshipmentB/L)转船提单

海运海运

上海香港纽约 铁运（转船港）海运提单的种类

根据船舶经营方式：

班轮提单租船提单根据提单的格式：

ShortFormB/L简式提单

(AlltermsandConditionsasperCharterPartyDatedXX)(SubjecttotheTermsandConditions,ProvisionsandExceptionsasContainedintheCarrierRegularLongFormB/L)

LongFormB/L全式提单提单的种类

根据提单的使用效力：

originalB/L正本提单（ORIGIONAL) copyB/L副本提单(non-negotiable)FullSetof(2/3)OceanShipped

CleanB/Lmadeouttoorder

blankendorsementmarkedfreightprepaid(freighttocollect)提单的种类

其他提单种类：

staleB/L过期提单

ondeckB/L甲板提单

antedatedB/L倒签提单

advancedB/L

预借提单

houseB/L运输代理行提单DifferencebetweenSeawaybillandB/L海上货运单

简称海运单（seawaybilloroceanwaybill），是指承运人直接签发给收货人的提单。海运单不是物权凭证，不能向银行押款，也不可转让，因此也称“不可转让海运单”（non-negotiableseawaybill）。案例我某出口企业同某国A商达成交易一笔，买卖合同规定的支付方式是即期付款交单。我方按期将货物装出并由B轮船公司承运，并出具转运提单，货物经日本改装后，再由其他轮船公司船舶运往目的港。货到目的港后，A公司已宣告破产倒闭。当地C公司伪造假提单向第二程船公司在当地的代理人处提走货物。案例（续）我方企业装运货物后，曾委托银行按跟单托收（付款后交单）方式收款，但因收货人已倒闭，货款无着，后又获悉货物已被冒领，遂与B轮船公司交涉，凭其签发的正式提单要求交出承运货物。B公司却借口依照提单第13条规定的“承运人只对第一程负责，对第二程运输不负运输责任”为由，拒不赔偿。于是，诉诸法院。案例分析

B公司难辞其咎。其拒绝赔偿的理由不成立，因为货物在目的港被C公司提走，并非第二程运输中的“运输责任”所造成的损失。

B公司必须赔偿，这是由海运提单的性质决定的。第二节铁路运输一、对香港的铁路运输货物二、国际铁路货物联运铁路运输我国对外贸易铁路运输按营运方式不同分为国际铁路联运和国际铁路运输两种。一、国际铁路联运二、国内铁路货物运输三、铁路运单（RailWaybill）铁路运输一、国际铁路联运（一）概述（二）托运程序（三）出口货物的交付（四）货损事故的索赔

二、国内铁路货物运输（一）对香港的铁路运输（二）对澳门的铁路运输（三）托运程序

铁路运输三、铁路运单

1、国际联运运单2、承运货物收据

二、国际多式联运

（InternationalMulti-modalTransport）

国际多式联运――按照多式联运合同，以至少两种不同的运输方式，由多式联运经营人将货物从一国境内接管货物的地点运至另一国境内指定交付货物的地点。构成国际多式联运的条件：有一个多式联运合同Multi-modalTransportContract使用一份包括全程运输的多式联运单据MTD－Multi-modalTransportDocument至少是两种不同运输方式的组合是国际间的货物运输由一个多式联运经营人对全程运输总负责MTO－Multi-modalTransportOperator）全程单一的运费费率第三节航空运输一、国际空运货物的运输方法1、班机运输2、包机运输3、集中托运方式4、航空急件传送方式国际航空货物运输（一）国际航空货物运输的方式（二）航空运输的承运人（三）空代办理出口货物的程序（四）航空运输的运价（五）航空运单（六）索赔

国际航空货物运输（一）国际航空货物运输的方式

1、班机运输（AirlineTransport）2、包机运输（CharteredCarrierTransport）3、集中托运（Consolidation）4、航空快递（AirExpressService）第三节航空运输二、航空运输的承运人航空运输公司航空货运代理公司第三节航空运输三、航空运单四、航空运价第四节公路、内河、邮政和管道运输一、公路运输二、内河运输三、邮政运输四、管道运输第五节集装箱运输ContainerTransport20世纪初产生，铁路用集装箱-英国50年代海上后期集装箱运输开展-美国Container的基本条件集装箱种类：DryContainer,RefrigeratedContainer,SolidBulkContainer,OpenTopContainer,FlatRackContainer,TankContainer货物装箱方式:

FCL:FullContainerLoad整箱货LCL:LessThanContainerLoad拼箱货集装箱货物的交接方式有：出口进口交接方式(九种)FCLFCLD－DCY－CYD－CYCY－DFCLLCLD－CFSCY－CFSLCLLCLCFS－CFSLCLFCLCFS－DCFS－CY

FCL:FullContainerLoadLCL:LessThanContainerLoad20Feet:25~31M340Feet:55~62M3集装箱单据：

dockreceipt--D/Rcontainerloadplan--CLPbilloflading/combinedtransportB/L--CTB/Lmultimodaltransportdocument--MTDequipmentreceipt--E/RDeliveryRecord集装箱费用：

inlandtransportchargeLCLservicechargeterminalhandlingchargefeeforusecontainerandothereuipment集装箱海运运费（Box-Rate)：

FAK-FreightforAllKindsFCS-FreightforclassFCB-FreightforClass&Basis运某种货物一批，要求整箱装，装入一个20尺的集装箱，查航线费率表运往某地20尺的集装箱，海运运费为2050美元。

第六节国际多式运输和大陆桥运输

以集装箱为媒介，以大陆上的铁路或公路运输系统为中间桥梁，把大陆两端的海洋运输连接起来，构成海/陆/海运输。海――――――陆――――――海其他运输单据1、海运单(SeaWaybill)又称海上货运单承运人收到货物的收据；运输契约的证明；与提单的主要区别：海运单不是物权凭证，不能提货，也不能背书转让；海运单的收货人抬头只能做成记名抬头2、陆运货物承运收据(CargoReceipt)3、铁路运单(RailWaybill)--不是物权凭证4、航空运单(AirWaybill)--不是物权凭证--收货人凭“到货通知”提货5、邮包收据(ParcelPostReceipt)--不是物权凭证6、多式联运单据(MultimodalTransportDocument--MTD)--多式联运提单(CombinedTransportB/L)合同中的交货条款交货条款的主要内容----交货时间(装运时间)、装运港/地和目的港/地、运输方式、分批装运或转运Termsofdelivery:duringOct./Nov.2000intwoequalshipmentsfromShanghaitoNewYork第九章货物运输保险货物运输保险风险，损失和费用险别条款保险实务（如何订立保险条款，投保，保费计算，保险单，保险索赔等）关于风险风险指未来发生的结果的多样性和不确定性风险客观存在风险具有损失风险的不确定性风险的社会性风险分类静态风险纯风险动态风险风险静态风险投机性风险动态风险保险是一种风险管理方式保险是风险主体对风险可能造成的损失采取的一种风险融资的财务安排，指被保险人以支付保险费的方式将自己面临的风险造成的损失的赔偿责任转移给保险公司，由保险公司承担损失的赔偿责任。保险是一种合同行为投保人根据合同交纳保险费，保险人根据合同履行损失补偿或给付保险金的责任。保险是社会互助行为保险损失补偿的资金来自投保人交纳的保险费，补偿的目的是分摊损失，互助共济可保风险的构成条件1、可保风险必须是纯风险而不是投机性风险2、可保风险必须是大量相似的风险单位都面临的风险3、损失的发生具有偶然性4、损失是可以在发生的时间、地点和程度上进行确定和衡量的5、可保风险造成的损失必须是严重的6、可保风险造成的损失的概率分布是可以确定的保险的种类1、强制保险与自愿保险2、商业保险1）财产保险2）责任保险3）信用与保证保险4）人身保险5）再保险第一节保险的原则保险利益原则-subjectmatterinsured最大诚信原则-utmostgoodfaith补偿原则-principleofindemnity近因原则-proximatecause

一、保险利益原则

投保人的保险利益保险利益（insurableinterest），又称保险权益或可保利益、可保权益，指投保人对保险标的具有的法律上承认的利益。保险利益原则—投保人对保险标的应当具有保险利益。投保人对保险标的不具有保险利益的，保险合同无效。保险利益与保险标的订立保险合同的目的并不是保障保险标的本身，而是保障投保人存在于保险标的之上的经济利益，保险标的只是这种经济利益的载体。只要投保人对于保险标的具有合法的经济利益，就可以通过给保险标的购买保险而获得保险保障可保利益原则的作用1、防止保险合同变成赌博性合同2、可以防止被保险人的道德风险3、可以限制保险补偿的程度构成可保利益的条件1、可保利益必须合法的2、可保利益必须是可以衡量、计算、估价的利益3、可保利益必须是确定的利益海上保险的可保利益在海上保险中，不要求被保险人在投保时具有保险利益，而仅要求在保险标的发生损失时必须具有保险利益。船舶运费货物赔偿责任

可保利益原则在国际贸易中的运用1、工厂交货E组2、目的港船上交货D组3、装货港船边交货F组4、FOB5、CIF案例我国某外贸公司向日、英两国商人分别以CIF和CFR价格出售蘑菇罐头，有关被保险人均办理了保险手续。这两批货物自启运地仓库运往装运港的途中均遭受损失，问这两笔交易中各由谁办理货运保险手续？该货物损失的风险与责任各由谁承担？保险公司是否给予赔偿？并简述理由。案例分析与日本商人的交易:由卖方办理货运保险手续；与英国商人的交易:由买方办理货运保险手续。在这两笔交易中，该风险与责任均由卖方承担保险公司对于“与日本商人的交易”应对该货损给予赔偿，CIF条件下由卖方投保，保险合同在货物启运地启运后生效保险公司对于“与英国商人的交易”不会对该货损给予赔偿，FOB、CFR条件下由买方投保，保险合同在货物越过船舷后生效可保利益与仓至仓条款的关系货物在运输途中遭受的损失一定要发生在仓至仓的范围之内，而对发生在此范围内的损失，应该有买方还是卖方向保险公司提出赔偿，要按照可保利益原则的规定作出选择，对于不具可保利益的一方提出的赔偿要求，保险公司有权拒付二、最大诚信原则1、保险合同是最大诚信合同从实践上看，最大诚信原则的运用源于海上保险的习惯最大诚信原则的内容1、告知与不告知2、陈述与错误陈述3、保证与违反保证三、近因原则《1906年海上保险法》保险人对直接由于承保的风险所引起的任何损失，均负赔偿责任，对非直接由于承保的风险所引起的任何损失，均不负赔偿责任。损失近因的判断标准1、两个或两个以上共同作用的原因同时发生造成损失。2、两个或两个以上共同作用的原因连续发生造成损失。3、两个或两个以上共同作用的原因间断发生造成损失。四、补偿原则当保险的标的发生了保险责任范围内的损失时，保险人按照保险标的的实际损失对被保险人进行损失补偿，通过保险补偿使被保险人恢复到损失发生之前的经济状况。保险人的赔偿不应该使被保险人因为保险赔偿而获得额外的经济利益五、代位追偿原则当保险标的发生了保险责任承保责任范围内的灾害事故，而这一保险事故又是由于保险人和被保险人之外的第三人承担责任时，为防止被保险人在取得保险赔偿后，又从第三责任方取得赔偿，获得额外利益，在保险原则的基础上产生。六、重复保险的分摊原则重复保险指相同的可保利益方就相同的保险标的向两家或两家以上的保险公司投保了相同的风险，两张或两张以上相同的保险单具有先同的有效期，并且各家保险公司保险单上的保险金总和超过了该保险标的的保险价值，如故保险标的在共同的保险期内发生了损失，就构成重复保险。重复保险禁止被保险人获得重复赔偿为防止重复赔偿，海上保险法规定了重复保险的分摊原则《1906年海上保险法》重复保险分摊金的计算方法1、最大责任分摊法几家保险公司按照最大责任分摊法进行损失分摊时，以每一家保险公司承报保的保险金额与各家保险公司承保的保险金额的总和的比例作为分摊损失金的计算方法A保险人的A保险人承担的保单项下最高赔偿责任

=-------------------------------------------------------------------X赔偿金额各家保险公司承担的保险单项下最高赔偿责任之和损失金额重复保险分摊金的计算方法2、单独责任分摊法

A保险人承担的保单项下赔偿限额A保险人的赔偿金额=-------------------------------------------------------

各家保险公司承担的保险单项下最高赔偿责任之和

X损失金额3、共同责任分摊法关于保险合同一、保险合同是最大诚信合同二、保险合同是补偿性合同三、保险合同是对人合同四、保险合同是附和合同五、保险合同是射幸合同六、保险合同是有条件的双务合同保险合同的主体和客体一、保险人二、投保人三、被保险人四、保险合同的客体海上保险发展历史一、共同海损的分摊原则是海上保险的起源二、船货抵押借款是海上保险的雏形三、意大利是现代海上保险的发源地四、欧洲各国商品经济的发展促进了海上保险立法劳合社（Lloyd's）简介劳合社位于伦敦的英国劳合社总部大楼。是英国最大的保险组织。劳合社本身是个社团，更确切地说是一个保险市场，与纽约证券交易所相似，但只向其成员提供交易场所和有关的服务，本身并不承保业务。伦敦劳合社是从劳埃德咖啡馆演变而来的，故又称“劳埃德保险社”。1871年经议会通过法案，劳合社才正式成为一个社团组织。劳合社由其社员选举产生的一个理事会来管理，下设理赔、出版、签单、会计、法律等部，并在100多个国家设有办事处。该社为其所属承保人制订保险单、保险证书等标准格式，此外还出版有关海上运输、商船动态、保险海事等方面的期刊和杂志，向世界各地发行。至1996年，劳合社约有34，000名社员，其中英国26，500名，美国2，700名，其他国家4，000多名，并组成了200多个承保组合。劳合社的每名社员至少要具备10万英镑资产，并缴付37，500英镑保证金，同时每年至少要有15万英镑保险收入。劳合社历来规定每个社员要对其承保的业务承担无限的赔偿责任，但由于劳合社近年累计亏损80亿英镑，现已改为有限的赔偿责任。20世纪90年代劳合社的业务经营和管理进行了整顿和改革，允许接受有限责任的法人组织作为社员，并允许个人社员退社或合并转成有限责任的社员。因此改革后的劳合社，其个人承保人和无限责任的特色逐渐淡薄，但这并不影响劳合社在世界保险业中的领袖地位。在历史上，劳合社设计了第一张盗窃保险单，为第一辆汽车和第一架飞机出立保单，近年又是计算机、石油能源保险和卫星保险的先驱。劳合社设计的条款和报单格式在世界保险业中有广泛的影响，其制定的费率也是世界保险业的风向标。劳合社承保的业务包罗万象。劳合社对保险业的发展，特别是对海上保险和再保险作出的杰出贡献是世界公认的。劳合社承保和理赔经过兼并、变动，目前的劳合社有71个保险承保辛迪加，以及大量的保险经纪人、保险代理人提供保险服务。原则上，投保人和原保险公司可以找到各种各样的保险公司，满足自己的保障要求。对于保险理赔要求，劳合社有充足的资金和良好的体制保证偿付。劳合社设计了四个环节体现这样的保障，第一个环节是成员的保费信托基金，第二个环节是成员的附加资本金，第三个环节是其他资产，第四个环节是劳合社中心基金。第二节货物运输保险保障的范围一、风险与损失1、风险(risks)╱自然灾害（1）海上风险╲意外事故╱一般外来风险（2）外来风险╲特殊外来风险海损按损失程度分为全部损失（全损）和部分损失。全部损失：被保险货物全部遭受损失，有实际全损和推定全损之分。部分损失则指损失未达到全损的程度。风险(Risks)（1）海上风险(perilsofthesea)偶然发生的灾害事故(hazard)；不仅发生在海上而且还包括连接海上运输的陆上运输和内河运输所发生的灾害事故，如地震、洪水、火车出轨等。海上风险----自然灾害和意外事故(2)外来风险(extraneousrisks)一般外来风险特殊外来风险Generalaverageparticularaverage

ACTUALTOTALLOSSCONSTUCTIVETOTALLOSS损失（LOSS）Loss&charges:

TOTALLOSSPARTIALLOSS损失与费用实际全损全部损失海上损失推定全损

共同海损 部分损失单独海损全部损失(totalloss)在运输过程中，被保险货物或不可分割的一批货物全部遭到灭失。全部损失--实际全损和推定全损 实际全损(绝对全损)

(totalloss/absoluteloss)被保险货物(保险标的)：完全灭失；受到严重损坏完全失去原有的形体效用；不能再归被保险人拥有；载货船舶失踪，达到一定时间仍无消息推定全损(constructivetotalloss)

被保险货物在运输途中受损后，实际全损已经不可避免，或者为避免发生实际全损所需支付的费用与继续将货物运抵目的地的费用之和超过保险价值，即恢复、修复受损货物运抵目的地并将其运送到原订目的地的费用将超过该目的地的货物价值。委付(abandonment)—被保险人表示愿意将保险标的的一切权利和义务转移给被保险人，并要求保险人按全部损失赔偿的一种行为。

部分损失(partialloss)货物损失程度未达到全部损失。又称海损(Average)Average—alosslessthantotaltocargoorship根据损失产生的原因不同，分为共同海损和单独海损部分损失共同海损海洋运输途中，船舶、货物或其他财产遭遇共同危险，为了解除共同危险，有意识地采取合理的救难措施所直接造成的特殊牺牲和支付的特殊费用。构成共同海损的条件共同海损的分摊单独海损单独海损是指除共同海损以外的部分损失。这种损失仅属于特定利益方，并不涉及其他货主和船方。该损失仅由各受损者单独承担。

共同海损(GeneralAverage,G.A.)--在同一海上航程中，船舶、货物和其他财产遭遇共同危险，为了共同安全，有意地合理地采取措施所直接造成的特殊牺牲、支付的特殊费用。构成共同海损的条件确有危及船、货共同安全的危险存在所采取的措施必须为了解除船、货的共同危险，是有意的和合理的；有意的(Voluntaryorintentional)

合理的(reasonable)所作的牺牲是特殊性质的，支出的费用是额外支付的，是为了解除危险，而不是由危险直接造成的；所作的牺牲和支出的费用是有成效的；共同海损属于部分损失共同海损的分摊(generalaveragecontribution)—船方(船东)、货方、运费收入方(船公司)单独海损(ParticularAverageP.A.)未达到全损程度；是单独一方的利益受损；损失由单独一方承担；共同海损与单独海损的比较共同点：都属于部分损失。区别：造成损失的原因不同。共同海损是由主观采取的措施直接造成，单独海损则是客观的自然灾害或意外事故直接造成。损失的承担方不同。共同海损由获救收益方分摊，单独海损则由受损者单独承担。案例

某货轮从天津新港驶往新加坡，在航行途中船舶货舱起火，大火蔓延至机舱，船长为了船货的共同安全决定采取紧急措施，往舱中灌水灭火。火虽被扑灭，但由于主机受损，无法继续航行，于是船长决定雇佣拖轮将货船拖回新港修理，检修后重新驶往新加坡。其中的损失与费用有：（1）1000箱货被火烧毁；（2）600箱货由于灌水受到损失；（3）主机和部分甲板被烧坏；（4）拖轮费用；（5）额外增加的燃料、船长及船员工资。请指出这些损失中哪些是单独海损，哪些是共同海损？案例分析（1）1000箱货被火烧毁，属单独海损；（2）600箱货中已燃的40箱为单独海损，其余560箱由于灌水造损失属共同海损；（3）主机和部分甲板被烧坏，属单独海损；（4）拖轮费用以及（5）额外增加的燃料、船长及船员工资都属共同海损。

海上费用施救费用和救助费用施救费用(SueandLaborexpense)--被保险货物在遭遇保险责任范围内的灾害事故时，被保险人或他的代理人、雇佣人员和保险单的受让人等为抢救保险标的，以防止其损失扩大所采取的措施而支出的费用。海上费用救助费用(salvagecharges)

保险标的遭遇保险责任范围内的灾害事故时，由保险人和被保险人以外的第三者采取救助行动而向其支付的报酬。无效果，无报酬(nocure,nopay)外来风险造成的损失一般外来风险造成的全部/部分损失特殊外来风险造成的全部/部分损失第三节我国海洋运输货物保险险别和条款我国海运货物保险险别及其条款；（CHINAINSURANCECLAUSE,CIC）

基本险（FPA，WPA/WA，ALLRISKS）

一般附加险 险种

附加险 特殊附加险 海洋运输冷藏货物险 专门险 海洋运输散装货物桐油险 海洋运输货物保险险别和条款我国海运货物保险险别及其条款；（CIC） 全损共同海损单独海损一般其他损失特别损失海上风险VVV一般外来风险V特殊外来风险V平安险VV**水渍险VVV一切险

VVVV一般附加险V特殊附加险 V

平安险的责任范围：在运输途中自然灾害造成的全部损失1、在运输途中意外事故造成的全部或部分损失2、运输工具如发生搁浅、触礁、沉没、焚毁四种意外事故，在此前后，由于自然灾害造成的部分损失3、在装卸或转运过程中一件或数件货物落海造成的全部或部分损失；4、施救费用；5、共同海损的牺牲、分摊和救助费用

水渍险的责任范围:W.A.的责任范围=平安险的责任范围 +自然灾害的部分损失

一切险的责任范围

AllRisks的责任范围=水渍险的责任范围+一般外 来风险造成的全部/部分损失(11种一般附加险的责任范围)

责任起讫仓至仓条款（WarehousetoWarehouseClause,W/WClause）保险责任自被保险货物运离保险单所载明的起运地仓库或储存处所开始运输时生效，包括正常运输过程中的海上、陆上、内河和驳船运输在内，直至该项货物到达保险单所载明目的地收货人的最后仓库或储存处所或被保险人用作分配、分派或非正常运输的其他储存处所为止。

保险单载明保险单载明起运地发货人仓库 目的地收货人仓库(包括正常运输中的海上、陆上、内河、驳船运输)

最长期限为：货物在目的港卸离海轮后60天上海-----