2023年青海省基金从业资格期权合约的类型考试试卷

青海省基金从业资格:期权合约的类型考试试卷本卷共分为1大题5０小题,作答时间为1８0分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共5０题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)１．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A.机构证券ﻭB.商业票据

C．金融证券

Ｄ．货币证券

２.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期互换钞票流的金融交易，称之为＿＿。

A.金融股权

B．金融期货

C.金融互换ﻭD．结构化金融衍生工具ﻭ３.在基金营销组合的四大要素中,_＿的重要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供连续服务。

Ａ.产品ﻭB.费率ﻭＣ．渠道ﻭD.促销4.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特性的匹配性

C.为投资人办理基金销售业务手续时,辨认客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》5.关于钞票比例变化法的说法，错误的是__。ﻭA．通过回归的算法来拟定基金经理是否具有择时能力ﻭB.较为直观ﻭC．通过度析基金在不同市场环境下钞票比例的变化情况来评价基金经理的择时能力ﻭＤ．市场繁荣期，基金的钞票或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好6.国家法律对基金信息披露的规范重要体现在__中。

A．《证券法》

B.《证券投资基金法》ﻭC．《证券投资基金运作管理办法》ﻭD.《证券投资基金信息披露管理办法》7.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提醒可以是__。ﻭA．基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过20％ﻭB．本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率为10%ﻭC.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有赚钱，也不保证最低收益ﻭD.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过１5％8.当前我国QDIＩ基金的募集程序重要涉及＿_等环节。ﻭA.合格境内机构投资者资格的申请及审核ﻭB.QDII基金产品的申请及核准

C.经营外汇业务资格申请,ﻭＤ．基金份额发售9．基金销售机构在基金销售活动中的严禁行为不涉及__。ﻭA．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平ﻭB.申购期间对申购费用提供优惠政策

C．采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

D．通过先收后返、财务解决等方式变相减少收费标准１0.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是_＿关系,契约型基金反映的是__关系。ﻭA．债权债务；信托；所有权

B．所有权；债权债务;所有权

C．所有权；债权债务;信托

Ｄ.债权债务;所有权；信托11.分发或公布基金宣传推介材料,应当按照规定报送报告材料。其报送内容不涉及__。ﻭA.基金宣传推介材料的形式ﻭＢ．基金宣传推介材料的用途说明

Ｃ．基金管理公司督察长出具的合规意见书ﻭＤ．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件１２．某基金的债券投资比重为７0%，股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为1０％,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于＿_。

A．股票基金ﻭB.债券基金ﻭC.货币市场基金

D．混合基金１3．份额净值保持在1元人民币不变的是＿＿。

A.股票基金

B．债券基金ﻭC．混合基金

D.货币市场基金1４.我国股票价格指数不涉及__。

A.沪深300指数

B．香港恒生指数ﻭC．日经指数ﻭD.金融时报指数１5．债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指＿_。

Ａ.债券持有期限

B．债券发行期限

C．利息转让期限ﻭD．债券有效期限16．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的__。

A.股息ﻭB.等额资产ﻭC.等额资金

D.红利17.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。

A．３

Ｂ.6ﻭＣ．9

D．１21８．承购包销和＿_等方式。ﻭＡ.私募发行

B．招标发行

C．私下发行ﻭD．网上发行19．目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A．0.5%ﻭB.１%

C．1．5%ﻭD.2％

二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)２0.小李有30万元人民币,根据（公司法),他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1ﻭB.2ﻭC.3ﻭＤ.42１.债券和其他证券三大类。

A.证券发行主体的不同

Ｂ．是否在证券交易所挂牌交易

C．募集方式ﻭD.证券所代表的权利性质22.公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值ﻭD.内在价值23.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_＿。ﻭＡ．资产价值

B．账面价值ﻭC.清算资金

D.实际价值24.基金托管人需要对＿_出具意见。

A．基金公司财务报告ﻭB.基金财务会计报告

C.中期基金报告

Ｄ.年度基金报告25.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A.债券持有期限

B.债券发行期限ﻭＣ．利息转让期限

Ｄ．债券有效期限ﻭ26．在我国，基金行业自律性组织是_＿。

A.中国证券业协会

Ｂ．中国证监会

Ｃ.中国银监会

Ｄ.中国登记结算公司２7．下列关于基金销售流程的说法,不对的的是__。ﻭＡ．基金销售基本流程涉及投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务ﻭB.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提醒并规定投资者确认

Ｃ.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D.基金销售的售后服务涉及提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议２8.基金宣传推介材料可以__。ﻭA．违规承诺收益或者承担损失ﻭB.夸大或者片面宣传基金ﻭC.登载基金的过往业绩

D.登载单位或者个人的推荐性文字29．基金产品的风险等级一般不涉及＿＿。ﻭA.高风险等级ﻭB．中风险等级

C．低风险等级

D．无风险等级３0.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式拟定，应不低于公告招股意向书前＿_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A.1０ﻭB.15

C.２0ﻭD．3031.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。ﻭA.经营风险

B.管理水平风险ﻭＣ．职业道德风险ﻭD．合规风险32.公司补充流动资金的重要手段是__。ﻭＡ.发行股票ﻭB．发行短期债券

Ｃ．发行长期债券ﻭD．购买政府债券33．下列关于基金的信息披露,说法不对的的是_＿。

A.能有效地提高基金运作的透明度ﻭＢ.有助于防止利益冲突与利益输送ﻭC.在我国具有自愿性的特点

D．有助于提高证券市场的效率３4．有价证券的特性涉及__。

Ａ．收益性ﻭB.流动性ﻭC．风险性ﻭD.期限性35.契约型基金和公司型基金的划分依据是＿＿。

A．基金份额是否固定

B.法律形式不同ﻭC.投资对象不同

D.投资目的不同

3６.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_＿。ﻭA.债券自身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现ﻭＢ.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移ﻭC.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动ﻭD.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权ﻭ37.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当天办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。ﻭA.10％

B．3０%ﻭC.50%ﻭD．６0%ﻭ38.对于货币市场基金的赎回资金,一般于Ｔ+1日从基金银行存款账户划出,最快可在_＿到达投资者资金账户。

A.划出当天

B．划出后一天

C.划出后两天

D．划出后三天ﻭ３9.下列机构可以参与证券投资的有__。ﻭＡ．证券经营机构ﻭB．商业银行

C.保险公司ﻭD.证券投资基金

40.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。ﻭA.投资部ﻭB．研究部ﻭC.交易部

D．监察稽核部

41.基金托管人是(）权益的代表。ﻭA.基金管理人

Ｂ.基金公司

Ｃ.基金份额持有人

D.证券公司ﻭ42.按照拟定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。ﻭA.清算

B.结算ﻭC．交收

D．结账ﻭ43.在基金募集期间，最重要的信息披露文献有__。

A.基金协议ﻭＢ.基金招募说明书ﻭＣ．基金托管协议

D.基金年度审计报告

4４.基金销售业务的风险重要涉及＿_。ﻭA.合规风险ﻭB.操作风险ﻭC.技术风险ﻭD．不可抗力风险ﻭ4５.__可采用不同币种申购基金份额。ﻭＡ．ＱDII基金

Ｂ．境内ETＦ基金

C．一般开放式基金ﻭD.一般封闭式基金

46.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为_＿。ﻭＡ．认股权证和备兑权证

B．认购权证和认沽权证ﻭC.美式权证和欧式权证

D.股权类权证和债权类权证

47．关于交易型开放式指数基金（ETＦ)份额的上市交易规则,下列说法错误的是＿_。ﻭＡ．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设立为10％，从上市首日开始实行ﻭC.买入申报数量为100份及其整数倍,局限性10０份的部分可以卖出

D．基金申报价格最小变动单位为0．０1