第十一章国际发展援助

第十一章

国际发展援助1947年的马歇尔计划—现代大规模外援的起源二战后人们开始反思，筹划建立一种能够维持长久和平的机制，认识到必须将和平和发展结合在一起。自力更生绝不是“闭关自守”，拒绝外援。我们一向认为，各国在尊重国家主权，平等互利、互通有无的条件下，开展经济技术交流，取长补短，对于发展民族经济，是有利和必要的。---邓小平，1974，联合国大会发言一、国际发展援助的概念1、指发达国家或高收入的发展中国家及其所属机构、国际有关组织、社会团体以提供资金、物资、设备、技术或资料等方式，帮助发展中国家发展经济和提高社会福利的具体活动。2、目标：促进发展中国家的经济发展和社会福利的提高，以缩小其与发达国家之间的距离。3、形式：以资本运动为主导方式，并伴随着资源、技术和生产力与生产要素在国际间的移动。第一节国际发展援助概述

世界银行公布的10名最穷国及人均财富（单位：美元）

1、埃塞俄比亚1965（非洲，70年与我建交）

2、尼日利亚2748（非洲，71年与我建交）

3、布隆迪2859（非洲，曾经支持过台湾独立）

4、刚果（金）3516（非洲，61年与我建交）

5、尼日尔3695（非洲，曾经支持过台湾独立）

6、尼泊尔3802（亚洲，与中国西藏相邻）

7、几内亚比绍3974（非洲，曾经支持过台湾独立）

8、莫桑比克4232（非洲，75年与我建交）

9、乍得4458（非洲，支持台湾独立）

10、马达加斯加5020（非洲，72年与我建交）二、国际发展援助的分类1、按偿还的结果：可分为有偿和无偿两种；其形式有赠予、中长期无息或低息贷款，以及促进受援国经济和技术发展的具体措施。2、按援款的流通渠道：可分为双边援助和多边援助。3、按援助的方式：可分为财政援助和技术援助。4、按援款的使用方向：可分为项目援助和方案援助。三、国际发展援助的方式1、双边援助指两个国家或地区之间通过签定发展援助计划或经济技术合作协定由一国（援助国）以直接提供无偿或有偿款项、技术、设备、物资等方式，帮助另一国（受援国）发展经济或渡过暂时的困难而进行的援助活动。据内容分：财政援助（比重较大）；技术援助（有占上升趋势）据偿还性分：双边赠与，不要求受援国承担还款义务的（技术援助、粮食、债务减免、紧急援助）；双边直接贷款，援助国政府向受援国提供的优惠性贷款（开发建设、粮食援助、债务调整等）2、多边援助指多边机构利用成员国的捐款，认缴的股本、优惠贷款及在国际资金市场借款或业务收益等，按照他们制定的援助计划向发展中国家或地区提供的援助。例：联合国发展系统以赠款的方式向发展中国家提供无偿的技术援助；国际金融机构及其它机构多以优惠贷款的方式提供财政援助、紧急援助和救灾援助。3、财政援助指援助国或多边机构为满足受援国经济和社会发展的需要，以及为解决其财政困难，而向受援国提供的资金或物资援助。按资金方式由可分：官方发展援助，其他官方资金，民间资金。衡量是否是官方援助的标准：

a.由援助国政府机构实施的。

b.以促进发展中国家的经济发展为宗旨，不得含有任何形式的军事援助及各种间接援助形式的援助。

c.其中赠与形式必须在25％以上。民间资金：由非营利的团体、教会组织、学术机构等提供的援助，以出口信贷和直接投资的形式来实施的。4、技术援助技术先进的国家和多边机构向技术落后的国家在智力、技能、咨询、资料、工艺和培训等方面提供资助的各项活动。有偿：技术的提供方以优惠贷款的形式向技术的引进方提供各种技术服务。无偿：技术的提供方免费向受援国提供各种技术服务。形式：援助国派遣专家或技术人员到受援国进行技术服务；培训受援国的人员；承担考察、勘察可行性研究、设计等投资前活动；提供技术资料和文献；提供物资、设备；帮受援国建立科研机构，学校、医院、职业培训中心。5、项目援助援助国政府或多边机构援助资金直接用于受援国某一具体建设目标的援助。由于每一个具体的援助目标都是一个具体的建设项目。6、方案援助指援助国政府或多边机构根据一定的计划，而不是按照某个具体的工程项目向受援国提供的援助。一个援助方案含数个或更多项目，且往往要经历数年或数十年的建设周期，常用于进口拨款、预算补贴、国际收支津贴、偿还债务，区域发展和规划。四、国际发展援助的特点1、政治色彩日益浓重2、附加条件日益增多3、援助规模停滞不前4、大部分援助国没达到联合国规定的援助标准1970年《联合国第二个10年国际发展战略》规定，发达国家对发展中国家提供的官方发展援助净交付额应占其国民生产总值的0.7％，经济合作与发展组织成员国的平均援助水平，不仅没有达到这一标准，反而越来越远。5、援助格局发生了变化一些发展较快的小国地位上升、大国地位下降

1980年至1993年，日本提供的援助额占发达国家援助总额的比重从12.18％上升到20.68％而美国则从26.2％下降到17.85％。石油输出国组织成员国的援助额平均减少了61％，其中占沙特在1989年的援助额竟比其提供最多时少了约80％。原苏联解体，由援助国变为受援国。6、援助形式发生了变化项目援助的比重下降，而方案援助和债务减免的比重上升。7、双边发展援助的地理分布相对稳定8、援助的赠与成份不断提高9、援助国加强了对援助项目的管理和评估10、发达国家往往是收益最多者11、安全援助正受到各援助国的普遍重视12、发展援助政策在不断调整和变化13、减债正成为援助的主要方式国际发展援助机构多边国际经济援助机构双边国际经济援助机构国际金融机构区域性经济援助机构联合国发展系统援助机构世界银行国家开发协会国际金融公司经济合作与发展组织欧洲联盟石油输出国组织亚洲开发银行联合国开发计划署联合国人口基金会联合国儿童基金会美国国际开发署加拿大国际开发署日本海外经济协力基金英国海外开发局德国德意志开发银行和复兴信贷银行一、联合国发展系统指专门从事向发展中国家提供发展援助的各类国际组织和世界各国或地区政府的有关机构。庞大、复杂，拥有30多个组织和机构。目前直属系统的主要组织和机构有：经济及社会理事会人口活动基金会儿童基金会贸易与发展会议粮食计划属环境计划属第二节联合国发展系统的援助

二、联合国发展系统的三大筹资机构1、联合国开发计划属是主要的协调机构和最大的筹资机构2、联合国人口基金会促进国际社会了解人口问题对经济、社会、环境等方面的影响3、联合国儿童基金会帮助各国政府实现保护儿童利益的和改善儿童环境的计划三、联合国发展系统援助的实施程序制定国别方案和国家间方案，编制项目文件，项目的实施，项目的评价，项目的后续活动。发展援助协定、议定书、换文发展援助合同和会谈纪要缔约主体不同在授受援助的国家政府之间签订主体是授受援助国政府在授受援助国政府所指定的执行机构之间签订的，其主体是执行机构缔约的目的和解决的问题不同是为了建立和发展授受援助双方相互间的经济技术合作关系，解决的问题是明确双方在经济技术合作中的基本原则和内容是援助项目实施中的具体细节问题，如项目的考察、设计、施工、设备安装及技术人员和专家的派遣等法律关系不同通过国际公法调整，不受缔约国国内法律的约束既受国际法的约束，也受缔约国法的约束一、世界银行概述1、组成机构国际复兴开发银行、国际金融公司、国际开发协会、解决投资争端的国际中心、多边投资担保机构2、宗旨通过向发展中国家提供资金和技术援助来帮助其提高生产力，以促进发展中国家的经济发展和社会进步第三节世界银行贷款

二、世界银行的国际发展援助活动1、为发展融资、提供担保和直接向发展中国家提供贷款2、支持发展中国家在农业、基础设施、教育卫生等方面的发展3、帮助发展中国家制定发展计划和实施宏观经济改革4、充当发展中国家经济发展的顾问机构三、世界银行贷款政策的演变1、投资主导型政策（20世纪50年代至60年代中期）2、增长再分配型政策（60年代中期至80年代初）3、市场经济政策（80年代至今）四、世界银行贷款的特点贷款期限较长；贷款实行浮动利率；贷款的还本付息实行“货币总库制”；申请世行贷款需要的时间较长。五、世界银行的贷款条件1、只贷款给会员国或会员国政府、中央银行担保的公私机构2、一般用于世界银行批准的特定项目3、贷款项目实行公开性招标4、贷款项目的执行受世界银行的监督和检查5、只贷款给那些确实不能以合理的条件从其他途径得到资金的会员国6、只贷款给有偿还能力的会员国

世界银行贷款的有关规定贷款对象：会员国政府、国营企业、私营企业。若借款人不是政府，则要政府担保。贷款用途：多为项目贷款，用于工业、农业、能源、运输、教育等诸多领域。银行只提供项目建设总投资的20%～50%，其余部分由借款国自己筹措，即我们通常所说的国内配套资金。银行借款必须专款专用，借款国必须接受银行监督。贷款期限：20～30年左右。贷款利率：根据世界银行从资金市场筹资的利率来确定。贷款利率比市场利率要低一些。贷款额度：根据借款国人均国民生产总值、债务信用强弱、借款国发展目标和需要、投资项目的可行性及在世界经济发展中的次序而定。贷款种类：一是具体投资贷款；二是部门贷款；三是结构调整贷款；四是技术援助贷款；五是紧急复兴贷款。贷款手续：手续繁琐，要求严格，一般需要一年半到两年的时间。还款：到期归还，不得拖欠，不得改变还款日期。风险承担：借款国家承担汇率变动的风险。六、世界银行贷款的种类1、具体投资项目贷款2、部门贷款：部门投资贷款，中间金融机构贷款，部门调整贷款3、结构调整贷款4、技术援助贷款5、紧急复兴贷款6、小额扶贫信贷七、世界银行贷款的发行程序项目的选定；项目的准备；项目的评估；项目的谈判；项目的执行；项目的总结评价。项目的选定项目前准备项目评估项目谈判项目执行项目总结评价“项目的选定简报”鉴别投资机会项目初选项目分析与确定编制项目评价报告技术要求财务要求经济要求组织要求项目的贷款金额贷款期限、偿还方式保证项目顺利实施的具体措施配备专家、制定技术和时间表组织项目建设的招标工作世界银行主管该项目的人员世界银行的业务评审局一、政府贷款的概念及其种类是具有双边援助性质的优惠贷款，即一国政府以其财政资金向另一国政府提供的优惠性贷款。期限长、利率低、资金来源于各国政府，主要用于城市基础设施、环境保护等非盈利项目。分为财政性贷款；财政性贷款和一般商业性贷款相混合的贷款；将一定比例的赠款与出口信贷相结合的贷款；财政性贷款与出口信贷相结合的贷款。第四节政府贷款

二、政府贷款的特点1、资金来源于政府预算2、属于主权外债3、政治性极强4、数额受援助国财政支出和国际收支的影响三、各国提供政府贷款的一般条件1、必须以政府的名义接受2、限制性采购3、将贷款的一定比例与出口信贷相结合4、少数国家要求借款国在政治倾向、人权等方面作出承诺四、外国政府贷款的投向外国政府贷款一般根据贷款国的经济实力，经济政策和具有优势的行业，确定贷款投向范围和项目。经济发达的国家，如法、英、德等，贷款一般投向能源、交通、通信、原材料及其他工业项目。某些行业比较先进的发达国家则侧重于该行业的项目贷款，如：

丹麦重点选择其先进的乳品加工，制糖。冷冻设备方面的项目贷款；

卢森堡侧重钢铁工业的项目贷款；

瑞士选择精密机械，机床项目贷款；

奥地利侧重于水电，火电等项目贷款。五、政府贷款的发放程序1、由受援国选定贷款项目，并与援助国进行非正式的会谈2、编制贷款项目可行性研究报告3、援助国对双方共同感兴趣的项目进行调查和评估4、援助国与受援国举行正式会谈，并由援助国通过外交途径对项目贷款进行正式承诺5、商谈贷款条件、签署贷款协议6、项目的实施、总结评价和还本付息各国政府贷款简介（一）日本政府贷款

1、日本政府贷款概况（1）日本对发展中国家的经济援助最重要的形式是官方开发援助（ODA）。它分为两类：一类是多边援助，即通过向国际机构（联合国开发计划署、世界银行及地区性开发银行）提供这种援助，主要是向国际机构出资和捐款；另一类是双边援助，它几乎占日本官方开发援助总数的2／3。

双边援助分三种形式：①直接贷款。包括项目贷款，商品贷款，紧急救济等，由日本海外经济协力基金负责实施；②赠款。包括一般赠款，粮食援助、紧急援助等，由日本国际协力事业团负责实施；③技术援助。主要包括接受研修生、派遣专家和调查团等，由日本国际协力事业团负责实施。（2）日本政府对外贷款的决定日本提供对外经济合作由有关政府省厅共同研究决定：①日本官方开发援助贷款（即协力基金贷款）由日本经济企划厅、外务省、大藏省和通产省（简称三省一厅）协商决定，其中外务省是对外窗口，也是牵头单位。②赠款由外务省决定。③技术援助由外务省、通产省、农林水产省等决定。④多边援助由大藏省、外务省、文部省，厚生省、农林水产省等协商决定。（二）澳大利亚政府贷款1.管理机构澳大利亚政府贷款的管理机构是澳大利亚国际发展援助局（简称AIDAB）。2.贷款领域澳大利亚政府贷款的领域包括：能源，如坑口电站、褐煤利用、供电控制软件、煤代油项目、洗煤设备和火电站等；钢铁和有色金属，如铜冶炼、铝加工、镀锌、钒精炼及与其相关的环保工程；交通，如城市交通通讯系统、公路测试、城市轻轨交通、机场设计与服务；港口开发与管理；通讯，如国内通讯系统；城市供水、污水处理、煤制气；包装技术，如水泥包装袋等；畜牧业，贮存，家禽家畜饲养。3.贷款条件中方使用优惠贷款的项目必须是国家或省市的优先发展项目，必须符合澳援局的发展原则，如保护环境等发展目标。澳大利亚政府贷款采取混合贷款的方式，其中包括35％的赠款，不同贷款货币采用不同的贷款条件：

A.美元贷款。8年贷款期为无息贷款；12.5年的贷款期，年利率为1.5；20年贷款期，年利率3.75；

B.英磅贷款。贷款期20年，年利率4％；

C.日元。贷款期15年，无息贷款。贷款项目物资设备的采购范围：澳大利亚的资本货物或在澳大利亚生产的设备；由澳大利亚居民提供的服务；中国生产的货物和中国居民提供的服务。（三）奥地利政府贷款奥地利联邦财政部负责对外提供政府贷款。奥地利向我国提供政府贷款的主要领域：城市基础设施建设、环保、水电等，以及一些小型工业项目。奥地利政府贷款的条件是：贷款额为商务合同价格的一定比例，年利率4.5％，偿还期20年；奥地利政府贷款只能用于支付购买奥地利货物或安装调试等服务费用，不能用于支付贷款国当地费用和采购第三国货物。奥地利一般不派专家对贷款项目进行评估，手续比较简单。（四）比利时政府贷款比利时外交外贸发展合作部负责对外提供政府贷款，出口信贷部分由比利时通用银行负责。贷款的领域是：能源，通讯，电子，医药，化工，纺织机械，轻工及食品加工等。

贷款的条件是：政府软贷款为商务合同价格的43％，无息，偿还期30年，其余57％由借款方付现汇或使用比利时出口信贷。比利时政府贷款主要用于支付购买比利时货物或安装调试等服务费用，不能用于支付贷款国当地费用。采购第三国设备和技术最多不能超过贷款额的20％，并由比利时借贷商负责采购。比利时一般不派专家对贷款项目进行评估，手续比较简单。（五）加拿大政府贷款加拿大出口发展公司（EDC）负责对外提供政府混合贷款工作，混合贷款由加拿大政府软贷款和出口信贷组成。加拿大同我国进行合作的主要领域有：能源，交通，通讯，化工，采掘、冶金，机械，农业、林业及林产加工。加拿大政府混合贷款中，政府软贷款占贷款总额的40％，为无息贷款，偿还期40年。合同金额15％的预付定金可用软贷款支付。买方信贷，年息为8％，偿还期最长不超过10年。加拿大政府贷款用于购买本国资本货物、服务及技术，占贷款总额85％，其余15％可由承包商在第三国采购。加拿大不派专家对贷款项目进行评估，手续比较简单。（六）丹麦政府贷款丹麦政府贷款由政府软贷款和出口信贷混合组成，丹麦外交部国际开发署（DANIDA）负责对外提供政府贷款工作。丹麦政府贷款的领域是：制糖、农畜产品加工、饲料加工、冷冻冷藏、建筑材料，机械制造、污水处理，区域集中供热，风力发电及船运设备等。目前丹麦政府贷款主要投向城市基础设施建设、环保等领域。丹麦政府贷款由50％的软贷款和50％的出口信贷混合组成。其中政府软贷款无息，偿还期25年。丹麦政府贷款原则上只能用于支付购买丹麦货物或安装调试等服务费用，不能用于支付贷款国当地费用。（七）英国政府贷款英国政府向我国提供政府混合贷款。英国政府混合贷款由25％左右的政府赠款和75％左右的出口信贷混合组成。年利率随偿还期的长短而异，偿还期12年，年利率为1.5％；偿还期20年，年利率5％。贷款原则上仅用于支付从英国厂商引进的物资设备和咨询。技术服务费用，合同定金也可用贷款支付。贷款主要用于能源、交通、城建和环保等。一、中国对外援助概述（一）中国对外援助的含义（二）中国对外援助的发展1、初始阶段（1950年至1963年）中国为支持一些国家的民族解放运动和恢复发展民族经济，先后向朝鲜、越南、阿尔巴尼亚等社会主义国家和亚洲一些发展中国家提供军事援助和经济援助。援助朝鲜的抗美战争和战后重建是这一时期中国对外援助的重点。第五节中国与国际发展援助

2、发展阶段（1964年至1970年）1964年1月，周恩来总理访问亚非14国时提出“中国对外经济技术援助八项原则”。即：平等互利、不干涉内政；切实帮助受援国自力更生；力求使受援国真正受益；尽量减轻受援国负担；严格履行承担的义务。这一时期，中国对外援助范围从20多国扩展到30多国。3、急剧增长阶段（1971年至1978年）中国恢复在联合国合法席位后，对外发展援助进入空前发展时期。扩展范围从30国增加到66国，援助地区从亚洲国家扩大到拉美和南太平洋国家。援助规模急剧扩大，对外援助金额是1950-1970年援助总额的159%。4、调整改革阶段（1979年至1994年）中共十一届三中全会后，中国认真总结了前40年对外援助的经验，根据形势的发展和国家财力、物力，坚持实事求是、量力而行、尽力而为的原则，对外援助工作的方针、政策和方式进行调整和改革。5、新的发展阶段（1995年至今）中国共产党十六大以后，胡锦涛总书记提出了中国对外援助工作的要求：要提高外援工作水平；要坚持量力而行，尽力而为；要搞好每一个合作项目，使受援国真正受益；要注重实效，为外交大局服务。2005年9月，胡锦涛主席在联大宣布了中国政府加强对发展中国家援助五项新举措。二、中国对外援助方式1、资金方式无息贷款方式、优惠贷款方式、援外项目合资合作基金方式、无偿援助方式、债务减免2、项目类型成套项目、一般物资项目、技术合作项目、培训和人才交流项目、优惠贷款项目、援外合资合作项目、现汇援助三、中国对外援助管理1、管理机构国家归口管理机构、部门管理机构、地方管理机构、驻外管理机构2、管理原则3、管理的主要环节和程序资格认定、立项、招标、合同的订立、项目实施的监督、援外项目的验收与移交、项目实施结果评估四、中国与国际发展援助机构的合作1、中国利用国际双边援助中国利用外国政府提供的援助分为有偿和无偿两部分；中国接受的有偿援助主要来自外国政府贷款，包括项目贷款、商品贷款、混合贷款。2、中国利用国际多边援助中国与联合国开发计划署的合作中国与联合国人口基金会的合作中国与联合国儿童基金会的合作中国与世界银行的合作获得联合国计划开发署的援助项目遵循的标准项目内容已列入部门、地方的重点计划，符合开发计划署援华方案的优先领域。项目经济技术可行性分析合理，引进的技术和管理经验能直接提高生产力和管理水平。工农业方面的项目，从设计到组织及资金筹措与落实，都要注意科研与生产相结合，注意科研开发向生产力转