第七讲：专利及标准文献检索

科技文献检索与利用第七部分：专利及标准文献检索信息咨询部(情报所)：费盛华E-mail:shfei@Phone言：小发明与大奇迹1987年,美国弗吉尼亚州的两个邮递员汤姆·科尔曼和比尔·施洛特无意中看到一个小孩手里拿着一种发绿色亮光的荧光棒,便想到这玩意能派上什么用场呢?

这两个人开始胡思乱想,随后决定把棒棒糖放在荧光棒的顶端,这样呢,光线就会穿过半透明的糖果,显现出一种奇幻的效果,而夜间则更加明显。主意一定,这哥俩就把他们的发光棒棒糖专利卖给了美国开普糖果公司。这个发光棒棒糖只是奇迹的小开端,两个邮递员往下想:

棒棒糖舔起来很费劲,起码对小孩子来说,时间久了,糖还没吃完,小腮帮子一定很酸。那么,主意又来了,棒棒糖能不能带一个能自动旋转的插架?由电池驱动小马达,通过小齿轮转动糖果,这样腮帮子不就不酸了吗?而且还好玩!

结果旋转棒棒糖获得了巨大的成功!通过超级市场以及自动售货机,在接下来的6年里(到1999年),这种小东西一共卖出了6000万个!两人也得到了丰厚的回报。

引言：小发明与大奇迹更大的奇迹还在后面,开普糖果公司的领导人约翰·奥舍在另外一家公司收购了开普后就离开了该公司,他开始寻找利用旋转马达能解决的新问题。经过当地沃尔玛超市内的商品货架时他们看到了电动牙刷有许多牌子,但价格都高达50多美元,因此销售量很小,于是他们推想：为什么不用旋转棒棒糖的技术,花5美元来制造一支电动牙刷呢?”

结果就是目前美国日用品市场上最畅销的旋转牙刷诞生了,它甚至要比传统牙刷好卖,在2000年的一年中,奥舍的公司就卖出了1000万把这样的牙刷引言：小发明与大奇迹小发明与大奇迹这下宝洁公司的老板坐不住了——派出了一个高级经理来同奥舍谈判,经过短时间的讨价还价,2001年元月,宝洁决定收购这家小公司:由宝洁首付预付款1.65亿美元,以奥舍为首的3个创始人在未来的3年内继续留在宝洁公司。但宝洁公司提前21个月结束了它和奥舍3个人的合同,因为发现电动牙刷太好卖了,远远超出了他们的预期。这种产品通过沃尔玛,在全球35个国家销售,成为席卷全球市场最快的一款产品。最后奥舍和他的两位拍档一次性拿到了3.1亿美元,加上原来1.65亿美元的预付款共4.75亿美元,这是一个令发明者头晕目眩的天文数字

创新及专利-----自我测试1、如何理解从知识改变命运到创新改变命运？2、中国专利的分类及怎样申请？3、想过申请专利吧？你有几项创新或专利？内容提要专利的基本知识中国专利数据库美国专利数据库欧洲专利数据库德温特专利索引数据库专利的基本知识专利从字面上讲，“专利”即是指专有的利益和权利。

定义：专利是指建立了专利制度的国家，某一发明创造由发明人或设计人向专利主管部门提出申请，经审查批准授予在一定年限内享有独占该发明创造的权利，并在法律上受到保护，任何人不得侵犯。这种受法律保护、技术专有的权利，称之为专利。专利文献:

世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：“专利文献是包含已经申请或被确认为发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。”该教程还进一步指出：“专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。”例如：专利说明书、专利公报、专利文摘、专利索引、专利分类表等。专利类型不同的国家有不同规定:我国：发明专利、实用新型专利、外观设计专利香港：发明专利、新样式专利、外观设计专利部分发达国家：发明专利、外观设计专利。

发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，主要体现新颖性、创造性和实用性。取得专利的发明又分为产品发明（如机器、仪器设备、用具）和方法发明（制造方法）两大类。

实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，授予实用新型专利不需经过实质审查，手续比较简便，费用较低，因此，关于日用品、机械、电器等方面的有形产品的小发明，比较适用于申请实用新型专利。外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。外观设计专利的保护对象，是产品的装饰性或艺术性外表设计，这种设计可以是平面图案，也可以是立体造型，更常见的是这二者的结合，授予外观设计专利的主要条件是新颖性。

专利的基本特性国家专利主管机关授予申请人在一定时间内享有的不准他人任意制造、使用或销售其专利产品或者使用其专利方法的权利。作为获得这种权利的前提，权利申请人必须要以专利（申请）说明书的形式公开自己所申请专利的技术内容及细节。专利的特点：排他性

区域性

时间性

中国的发明专利权期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权期限为十年，均自申请日起计算。

申请初审公布实质审查授权要注意专利的法律状态专利保密临时保护阶段专利申请阶段(非拥有)实用新型与外观设计无此环节专利（申请）说明书的特点：内容新颖、报道迅速

由于专利制度中特有的优先权原则，发明人往往会在发明完成的第一时间里提出专利申请。因此90-95%的发明创造会很快地首先出现在专利文献中，所以专利文献是跟踪技术创新领域最新进展的一个重要媒介，根据多个专利权威机构的调查表明，一般80%以上的专利不会再以其它形式（论文、会议等）发表。

-电视机:1929年就发表于专利文献中，到了1948才在期刊中有所反映，其间相隔了近20年。-80%

的专利信息从未或不再在其它出版物发表内容广泛、连续系统

专利制度在许多国家由来已久，因此许多国家都保存了大量广泛而系统的专利技术文献。

从尖端的纳米技术到日常的生活用品，可以说无所不包；由于专利文献保存的系统性，可以反映出技术从无到有，从低级到高级的完整技术进化史。发明于本世纪初的浮法玻璃制造技术，发展到今天，仅外围专利就有100件之多，不仅仅反映了这一技术的进化过程，也反映了有关这一核心技术的各个侧面的技术细节。同时技术本身的发展也具有继承性、系统性。据统计70%的公司，是在现有专利技术中发展新技术的。系统地了解这些已有的技术文献是推动技术创新的基础。

及时了解最新技术研究进展，启发思路，提高科研起点，获得科研支持资金。根据欧洲专利局的统计，欧洲每年大约要浪费200亿美元用于重复项目的开发投资。若能充分利用专利文献，则能节约出40%的研发经费用于高水平的研究工作，同时为科研人员节约时间，少走弯路。洞察技术发展趋势，预测技术发展动向洞悉竞争对手、同行的研究进展连续跟踪一项技术的自然演变反映一个机构、国家的核心技术竞争力专利文献——特有竞争性情报价值：同族专利

具有共同优先权的由不同国家公布或颁发的内容相同或基本相同的一组专利申请或专利为同族专利。专利权

专利权人在法律规定的有效期内，对其发明享有的专有权。未经专利权人同意，他人不得制造、使用、销售、进口专利产品或使用专利方法。国际专利分类号

国际专利分类法（InternationalPatentClassification，简称IPC）是各国专利局和专利申请者在确定申请专利的新颖性、创造性和实用性而进行专利文献检索的有效工具，也是广大用户查找特定课题专利情报的一把钥匙。专利国别代码

是指专利号前面的两个英文字母。如：CA（加拿大）、CN（中国）、DE（联邦德国）、GB（英国）、JP（日本）、WO（世界知识产权组织）等。专利申请号

世界知识产权组织关于专利申请号的标准是：采用12位阿拉伯数字表示，包括申请年号（1－4位）、申请种类号（第5位）和申请流水号（第6－12位）三部分。

中国专利的检索途径中华人民共和国国家知识产权局/中国知识产权网/上海市知识产权信息平台http:///专利搜索引擎SOOPAT中国专利全文数据库（CNKI）万方数字资源系统包括标题、摘要、权利要求、分类号高级检索功能例：某玩具厂想开发仿真玩偶，希望查找“玩偶会动的眼睛制作”相关的文献供参考查看专利的法律状态专利文献的内容1、标头2、正文部分3、权利要求4、附图1、标头位于专利说明书首页。一般著录有：专利名称、申请日期、申请号、专利号、发明人、申请人、专利权人、国际专利分类号等基本信息（采用国际上统一的识别代码）。如，［22］申请日［54］发明名称［71］申请人［72］发明人……2、正文部分多从以下五个方面来叙述：A、发明人或专利权人介绍，发明创造背景介绍；B、同类专利存在的问题；C、本专利要解决的问题及其优点；D、专利内容、原料、制造条件等的解释；E、实施方案，包括使用设备、原料制备、配方、生产条件等。3、权利要求(权项)是确定专利受保护的技术范围及判定侵权依据的法律性文件。提供专利申请及请求保护的技术特征范围，一般是将发明创造的关键内容概括成若干条，第一条是专利的核心内容，后几条则是具体说明。4、附图

发明创造的示意图。我国专利文献所涉及的号码一件发明专利从申请到授权涉及四个号码，一件实用新型专利或外观设计专利从申请到授权涉及三个号码。分别是：申请号、申请公布号、授权公告号、专利号，其含义和形式如下：1、申请号——专利申请时，专利局给的号码。

发明专利：

200610033444.0

实用新型专利：200620000629.7

外观设计专利：200630000126.52、申请公布号——发明专利申请经形式审查合格后，公布其申请说明书时给的号码，只有发明专利有此号码。CN100378905A3、授权公告号——对发明创造授予专利权时，公告其授权说明书时给的号码。

发明专利：

CN100378905B实用新型专利：CN200364512U外观设计专利：CN300123456S4、专利号——发明创造被授予专利权后，申请号即变为专利号，并在专利号前冠以ZL两个汉语并音字母。

/外国专利数据库网址美国专利商标局网站专利数据库

/欧洲专利局esp@cenet网络数据库

/日本特许厅网站专利数据库

http://www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl加拿大知识产权局网站数据库http://opic.gc.ca/世界知识产权组织网站数据库/外文专利文献中关键信息专利号专利名称发明人专利权人申请时间技术分类文摘，技术简介引证信息类似的发明或技术

美国专利数据库主页：

分为授权专利数据库和申请专利数据库两部分：

授权专利数据库提供了1790年至今各种类型的美国专利，其中有1790年至今的图像说明书，1976年至今的全文文本说明书（附图像联接）；

申请专利数据库只提供了2001年起在授权前的专利出版物中收录的实用新型专利（美国的实用新型专利包含了发明专利）申请说明书的文本和图像。

快速检索：只允许两个检索词的组合检索

欧洲专利局专利检索

供选择的数据库Worldwide数据库：这是欧洲专利局收集的专利信息的总和，它包括63个国家或地区约最近30年来的专利文献著录数据、20个国家1920年以来的专利扫描图像、以及10个专利机构的专利英文摘要和全文。EP-esp@cenet：可检索的数据简称为EPdata，它指最近两年由欧洲专利局出版的专利。EPdata数据库每周星期三更新一次。WIPO-esp@cenet：可检索的数据简称为WOdocuments，指最近两年由世界知识产权组织WIPO(国际申请案)出版的PCT专利。数据库通常每周更新一次。其中Worldwide数据库包含其它2个数据库。从世界专利数据库入口，可进行比较系统的专利查询。DerwentInnovationsIndex简介Derwent是全球最权威的专利情报和科技情报机构之一，1948年由化学家MontyHyams在英国创建Derwent隶属于全球最大的专业信息集团—Thomson集团，并与姐妹公司ISI、Delphion、Techstreet、CurrentDrugs、Wila等著名情报机构共同组成Thomson科技信息集团（ThomsonScientific)目前全球的科研人员、全球500强企业的研发人员、世界各国几乎所有主要的专利机构（知识产权局）、情报专家、业务发展人员都在使用Derwent所提供的情报资源全面的专利文献收录，综合检索世界各国的专利文献DerwentInnovationsIndex的收录范围收录来自世界40多个专利机构的1千多万个基本发明专利，3千多万个专利，数据可回溯至1963年。每周至少更新一次每周增加来自40多个专利机构的2万5千多个专利分为ChemicalSection,Electrical&ElectronicSection,EngineeringSection三部分，为研究人员提供世界范围内的化学、电子电气以及工程技术领域内综合全面的发明信息涉及的专利机构列表Australia AUAustriaATBelgiumBEBrazil BRCanadaCAChina CNCzechoslovakia CSCzechRepublic CZDenmark DKEuropean EPFinland FIFrance FRGermany DEGermany,DemocraticRep.DDGreatBritain GBHungary HUIndia INIreland IEIsrael ILItaly ITJapan JPKorea,RepublicofKRLuxembourg LUMexicoMXNetherlands NLNorwayNONewZealand NZPatentCo-operationTreatyWOPhilippines PHPortugalPTResearchDisclosure RDRomania RORussianFederationRUSingapore SGSlovakiaSKSouthAfrica ZASovietUnion SUSpain ESSwedenSESwitzerland CHTaiwanTWUnitedStatesOfAmericaUS专利文献所具有的法律性质，以及专利申请人为了有效地保护其发明创造，在专利文献中往往会用一些繁复晦涩、意义含混的专用术语（或法律术语），与一般科技论文中的通用技术用词不同，因此用习惯的常用词检索时，很难找全相关的技术专利文献，了解某项技术的全貌Derwent的技术专家会用通俗的语言按照技术人员平常用词、行文的习惯重新用英文书写每一篇文献的标题和摘要，重新书写的标题、摘要会从以下几个方面对专利加以描述，即使用习惯的常用词进行检索，也不会有问题

描述性的题目与摘要专利文献原标题：

“Settingmachine”Derwent描述性标题

“Seedlingsettingmachine-hastransportationunitforusingvacuumtosuckwithdrawnseedlingintopredeterminedposition”描述性的题目描述性的摘要Derwent描述性摘要

Capsule(A)comprisesacorecontainingantibody-producingcells(B),surroundedbyaporouswallthatispermeabletoantibodies(Ab)producedbythecells.

USE-Abmaybindtoandblockthereceptorsessentialforviralinfection,ortheybindtovirusesorothercirculatingantigens.Thecapsulesareimplantedfortreatmentorpreventionofdisease,particularlycancer,autoimmunedisease(includingmultiplesclerosis….ADVANTAGE-respectively,forimplantationinvivoforlongtermdeliveryorsustaineddeliveryofantibodiesoftherapeuticinterest.Thecapsules,fromwhichnoanti-idiotyperesponseiselicitedprovidelong-termorsustainedreleaseofAbandafterimplantationdonotcauseaninflammatoryresponseinthehost…..

专利文献原摘要

Thepresentinventionrelatestocapsulesencapsulatingantibody-producingcells,andtotheuseofsuchcapsulesandencapsulatedcells,

例:一种应用于计算机屏幕上的装置,可以防止您的邻居看到您正在计算机上做的工作就这个检索课题，我们可能会想到的检索词：-computerandprivacy-computerandprivacyandscreen-computerandpreventandviewing-Privacy:(priva*orconfidential*orsecre*)….“screen”“Visualdisplayunit”但是在专利原有的标题和摘要中出现的主题词却是：USE：“Computer”“Confidentiality”“Screen”这是经过Derwent专家重新书写的描述性的标题和摘要：翻译

Derwent翻译所有英语以外的其他语种出版的专利文献，对于克服语言障碍，了解世界各国的科技进展非常有用。比如：日本每周公布4000件专利，全部是日语，Derwent

的研究人员将其第一页翻译成英文并编制英文索引与摘要。由于专利审查制度程序的规定，以及专利的保护具有国家性，常常造成相同的技术文献多次重复出版Derwent会将同族专利合并成一条记录，在同一条记录页里会列出同族专利中不同国家授予给同一项技术的不同的专利号，从而对某一个具体专利的全球专利授权情况一目了然。另外，对于非英文/中文的专利，可以通过同族专利的记录，找到同一项技术的英文专利，了解技术细节DII中专利家族的规模大小，会反映出某一项技术的重要程度；同时，专利家族的区域分布情况可以反映出专利权属机构的市场发展计划；这种区域分布的变化，也可以反映出专利权属机构市场战略的改变专利家族专利家族不同国家授予给同一项技术发明的不同的专利号，DII将其合并在一个记录页中，聚成同族专利比德温特分类代码更为详细：相当于广义的叙词表根据专利文献的文摘和全文对发明的应用和发明的重要特点进行独家标引提高检索的全面性和准确性标引的一致性很高适应于科研人员的习惯和应用直接提供手工代码的检索辅助工具Derwent手工代码（又称指南代码）关键词：很难选择描述

(camera?Andvideo?)orcamcorder

Focus?Orautofocus?Orview?Orrangefinder?Eye?Direction?利用德温特手工代码的帮助：

W04-M01D2C(所有与录象机测距和聚焦有关的记录）

S05-D01C5A(包含非医疗用物体的电子或电气测量）可用于检测依靠飞行员眼睛运动以控制飞机的方面的课题例：一种录象机，特别要查找一种装置，在录象机上可以根据用户眼睛凝视的方向自动对物体定位（自动聚焦）CitedArticles(DIIWoS)Over1,400,000links-willincrease跟踪基础研究发展成为专利提供线索与方向，基础研究课题如何转化成应用研究乃至技术专利提供了思路和方法基础研究中所涉及的创新只能转化为专利才能得到相应的知识产权保护，在市场竞争中得以应用与发展CitedPatents(WoSDII)Over160,000links-willincrease掌握新的技术在科学研究中的应用提供了很好的借鉴和参考。与ISIWebofScience的双向连接检索技巧逻辑算符号:NOT、AND、OR截词符：１个字符：？任意个字符：＊词组检索:“”表示.临近算符

Same:检索词必须出现在同一句子中(指两个句号之间的字符串),检索词在句子中的顺序是任意的例1：查找等离子平板显示装置的专利检索结果页面点击标题查看全记录按不同方式精炼检索结果按不同方式排序检索结果90例2：大唐电信的3G技术如何判断核心专利?了解核心专利掌握在哪些公司手中，方便后续重点跟踪和制定专利应对策略，例如（得到授权许可、研发改进、包围策略）了解核心专利的技术细节，是否有改进可能性，是否有其他方式，绕过技术壁垒一般来说，现在的技术都是在已有技术上发展而来的。如果一篇专利被后续的专利引证次数越多，在一定程度上可以认为这项技术对后续的影响力越大。因此我们可以通过统计检索结果中被引用次数来找出核心专利。另外,我们可以根据同族专利的大小来寻找核心专利被引频次排序全文链接国家知识产权网检索平台标准文献

标准文献主要包括技术标准，定期出版物，政府文件，标准化专著等，但技术标准是标准文献的主体。

一、检索中国标准文献

1.基本概念标准文献（StandardLiterature）指按照规定程序编制并经过一个公认的权威机构（主管部门）批准的，供一定范围内广泛使用，包括一整套在特定活动领域内必须执行的规格、定额、规则、要求的技术文件。

目的：获得最佳秩序和社会效益.分类按标准化的对象:技术标准,管理标准,工作标准按标准的约束性:强制性标准,推荐性标准按标准的使用范围:国际标准,区域标准,国家标准,行业标准,地方标准,企业标准不得与国家标准相抵触,不得重复2.我国标准概况

1978年5月我国成立国家标准总局，1978年9月参加国际标准化组织(ISO)。1988年12月颁布我国标准化法,我国将标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。国家标准是在全国范围内统一的技术要求,强制性国家标准是保障人体健康、人身、财产安全的标准和法律及行政法规规定强制执行的标准。国家标准的年限一般为五年，过了年限后，国家标准就要被修订或重新制定。此外，随着社会的发展，国家需要制定新的标准来满足人们生产、生活的需要。因此，标准是种动态信息。3.标准文献的检索方法分类途径标准号途径主题词途径机构途径日期途径国际标准分类法(ISC)国家标准专业分类表

我国技术标准的分类采用《中国标准文献分类法》，共分为24个大类。

A综合B农业、林业C医药、卫生、劳动保护D矿业E石油F能源、核技术G化工J电工K机械L电子元器件与信息技术M通信、广播N仪器、仪表P工程建设Q建材R公路、水路运输S铁路T车辆U船舶H冶金V航空、航天W纺织X食品Y轻工、文化与生活用品Z环境保护中国国家标准号的构成强制性国家标准号:

国别(GB)+标准顺序号+制定或修改年份组成.例:GB18111-2000燃气容积式热水器推荐性国家标准号:国别(GB)+推荐性标准字母(T)+标准顺序号+制定或修改年份组成.例:GB/T2690-2000毛竹材料中国行业标准号的构成强制性行业标准号:行业标准代号+标准顺序号+制定或修改年份组成.推荐性行业标准号:行业标准代号/T+标准顺序号+制定或修改年份组成.序号行业标准名称行业标准代号主管部门1农业NY农业部2水产SC农业部3水利SL水利部4林业LY国家林业局5轻工QB国家轻工业局6纺织FZ国家纺织工业7医药YY国家药品监督8民政MZ民政部9教育JY教育部10烟草YC国家烟草专卖中国行业标准代号表中国地方标准号的构成强制性国家标准号:地方标准代号(DB)+地方代码/+地方标准顺序号+年号组成.强制性地方标准号:DB××/×××-××推荐性地方标准号:DB××/T×××-××北京市110000湖南省430000天津市120000广西壮族自治区450000

河北省130000广东省440000山西省140000内蒙古自治区150000

海南省460000四川省510000辽宁省210000黑龙江省230000

吉林省220000云南省530000贵州省520000西藏自治区540000

上海市310000江苏省320000陕西省610000浙江省330000

甘肃省620000安徽省340000青海省630000福建省350000

河南省410000江西省360000山东省370000台湾省7l000新疆维吾尔自治区650000

湖北省420000宁夏回族自治区640000

中国地方标准代号表国内标准检索数据库及网站